国盛证券股份有限公司 2025 年度独立董事
述职报告
（周江昊）
作为国盛证券股份有限公司（原名：国盛金融控股集团
股份有限公司，以下简称“公司”）独立董事，本人严格按
照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章
程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、审慎、公正、勤
勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将本人 2025 年度担任独立董事的履
职情况报告如下：
一、基本情况
本人周江昊，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，研究生学历，法学硕士，已取得独立董事资格证书。现
任公司独立董事，北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人，
兼任深圳市科通技术股份有限公司独立董事、珠海精实测控
技术股份有限公司独立董事等职务。
报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门
委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不
在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管
理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独
立性的情形。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会的情况
应出席董 现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
事会次数 事会次数 董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 会次数
报告期内，公司共召开 11 次董事会会议，本人均亲自
出席，本着审慎客观的原则，认真审阅了会议议案及相关材
料，听取了有关人员的发言，以勤勉尽责的态度，独立、客
观地行使表决权，对各项议案均投了赞成票，未投弃权或者
反对票。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
会议 出席会议次数 缺席会议次数
第四届董事会提名委员会 2 0
第四届董事会薪酬与考核委 1 0
员会
第五届董事会提名与薪酬考 4 0
核委员会
第五届董事会 2025 年第一次 1 0
独立董事专门会议
报告期内，公司召开的董事会专门委员会和独立董事专
门会议，本人均亲自出席，对各项议案进行研究讨论，切实
履行了专门委员会委员和独立董事的责任和义务。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责，与会计师事务所就相关问
题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加股东会等方式与中小股东进行
沟通交流，并与工作人员沟通中小股东关心的问题，发挥独
立董事在中小投资者保护方面的重要作用。
（五）在公司现场工作的情况
报告期内，本人累计完成了 15 个工作日的现场履职，
对公司经营管理状况、内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况、风险合规管理情况等进行了详细的调
查了解，同时与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，对公司的制度建设、财务状况、内部审计、
高管履职等情况进行持续监督。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司建立专业的团队为独立董事履职提供服务保障，在
本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细
介绍了公司的生产经营情况，提交了详细的文件，使本人作
为独立董事能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判
断。
三、2025 年度履职重点关注事项情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司第五届董事会第二次会议审议通过了
《关于提前归还控股股东借款并向控股股东借入次级债务
暨关联交易的议案》《关于向上海嘉融投资管理有限公司借
入次级债务暨关联交易的议案》。本人在本次董事会召开之
前就上述议案参加独立董事专门会议进行了审议，审议通过
上述议案并同意将其提交公司董事会审议。公司此次借入次
级债务，有利于补充营运资金，增强净资本实力，保障业务
发展，提升防御风险能力；相关关联交易遵照公平、公正的
市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利
益的情况。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《上市公
司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，
按时编制并披露了《2024 年年度报告》
《2025 年第一季度报
告》
《2025 年半年度报告》
《2025 年第三季度报告》及《2024
年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述
报告均经公司董事会审议通过，其中《2024 年年度报告》经
公司 2024 年年度股东大会审议通过，公司董事、高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报
告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确翔实，真实地
反映了公司的实际情况。
（三）资金占用及对外担保情况
报告期内，公司未发生资金占用及对外担保情况。
（四）募集资金的使用情况
报告期内，公司不存在违规使用募集资金情况。
（五）董事、高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司第四届董事会第四十八次会议审议通过
《关于更换公司董事的议案》，第四届董事会第五十一次会
议审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会
非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提
名第五届董事会独立董事候选人的议案》《关于第五届董事
会董事薪酬方案的议案》。上述议案在董事会审议前已分别
经董事会提名委员会、薪酬与考核委员会事前审核认可。
公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司
高级管理人员的议案》，第五届董事会第四次会议审议通过
《关于公司经理层成员 2024 年度经营业绩考核结果及薪酬
分配的议案》
《关于公司经理层成员标准年薪的议案》。上述
议案在董事会审议前已经董事会提名与薪酬考核委员会事
前审核认可，其中聘任财务负责人事项已经董事会审计委员
会事前审核认可。
上述董事、高级管理人员的任职资格符合《公司法》和
《公司章程》有关规定，具有履行相关职责所必须的专业背
景和从业经验，其提名及聘任程序符合相关规定，并按规定
履行了信息披露义务。公司董事和高级管理人员薪酬的制定
及发放程序符合相关规定，不存在损害公司及股东利益的情
形。
（六）聘任或更换会计师事务所情况
公司第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于续
聘 2025 年度财务审计机构的议案》。公司续聘大信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度会计师事务所，负
责公司 2025 年度财务审计及内部控制审计等工作。本人认
为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家符合《证券
法》规定的会计师事务所，具有上市公司审计工作的丰富经
验和专业能力，续聘会所事项不存在损害公司及全体股东利
益，尤其是中小股东利益的情形。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司第四届董事会第四十六次会议审议通过了《2024 年
度利润分配预案》，本人认为，公司 2024 年度利润分配预案
符合公司实际情况，符合《公司章程》的相关规定。
（八）公司及股东承诺履行情况
本人密切关注股东承诺履行的情况。除雪松信托未按
《业绩承诺补偿协议》约定履行业绩补偿承诺外，报告期内，
公司及股东未发生违反各自承诺事项的情形。
（九）信息披露的执行情况
本人始终密切关注和监督公司信息披露相关制度的建
设情况和相关信息的对外披露情况。报告期内，公司发布的
公告，真实、准确、完整、及时、公平地披露了公司的重大
事项和生产经营情况等信息，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，不存在损害公司或股东利益的情形。
（十）内部控制执行情况
公司目前的内控体系符合有关法律法规、监管要求和
《公司章程》规定，与经营实际匹配，能够对公司经营管理
起到有效控制和监督作用，达到了公司内部控制的目标，在
设计与执行方面不存在重大缺陷。
（十一）董事会以及下设专门委员会的运作情况
公司第四届董事会由 9 名董事组成，
其中独立董事 3 名，
占比达到 1/3，符合《上市公司独立董事管理办法》的有关
要求。公司董事会下设四个专门委员会：战略委员会、提名
委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会。
公司第五届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4
名，占比超过 1/3，符合《上市公司独立董事管理办法》的
有关要求。公司董事会下设四个专门委员会：战略委员会、
提名与薪酬考核委员会、审计委员会及风险控制委员会。
本人认为，2025 年公司董事会及各专门委员会严格按照
《公司法》
《上市公司治理准则》
《公司章程》等相关法律法
规开展工作，董事会会议及各专门委员会会议的召集、召开
及表决程序符合相关规定。
聘用或解聘会计师事务所的情况，未有独立聘请外部审计机
构和咨询机构的情况。
四、总体评价与建议
《公司章程》等相关规定，忠实、勤勉履行独立董事的职责，
独立、审慎、客观发表审核意见，促进公司规范运作，坚决
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：周江昊
二〇二六年四月十七日
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