江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
独立董事2025年度述职报告
（朱旗）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人朱旗，作为江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东
星医疗”）的独立董事，任职期间严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性
文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，以注册会计师、注册税
务师专业能力为核心支撑，恪守独立、客观、公正的履职原则，忠实勤勉履行各
项法定职责，审慎参与公司重大决策，积极维护公司整体利益及全体股东，特别
是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）专业背景与任职情况
本人朱旗，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注
册会计师、注册税务师。2004年5月至2010年2月任常州金瑞税务师事务所有限公
司审计部主任；2016年2月至2021年1月任江苏丽岛新材料股份有限公司独立董事；
东集团控股有限公司独立董事；2023年11月至今任常州市富邦生物制药有限公司
董事；2024年7月至今任公司独立董事。
本人兼任上市公司独立董事数量符合《上市公司独立董事管理办法》监管要
求，不存在同业冲突与履职时间冲突，能够足额保障在本公司的履职投入。
（二）独立性声明
求，不存在与公司、控股股东、实际控制人及其关联方发生可能妨碍独立客观判
断的利害关系，未在公司及关联方担任除独立董事外的其他职务，未从公司及相
关利害主体获取独立董事津贴外的未披露利益，符合《上市公司独立董事管理办
法》规定的独立性要求，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、2025年度履职概况
（一）董事会、股东会履职情况
本人全程亲自出席会议，无缺席、委托他人出席的情形，亦未出现监管规则禁止
的连续两次未亲自参会情况，具体参会情况如下：
实际出席
是否连续
董事会次 委托出席
独立董事 任职 应出席董 缺席董事 两次未亲 出席股东
数（现场 董事会次
姓名 状态 事会次数 会次数 自参加董 大会次数
/通讯方 数
事会会议
式）
朱旗 现任 7 7 0 0 0 4
参会前，本人均对议案的财务合规性、决策依据、股东权益影响开展前置审
核；参会中，结合财务、审计、税务专业经验与管理层充分沟通，提出专业优化
建议，以审慎严谨的态度独立行使表决权。本年度，本人对董事会审议的全部议
案均投出赞成票，无反对、弃权情形，亦未就审议事项提出异议。经核查，本年
度公司董事会、股东会的召集、召开及表决程序均符合法定要求，各项决议合法
有效，重大经营决策均履行了完备的审批与信息披露程序。
（二）董事会专门委员会履职情况
根据《公司章程》及董事会专门委员会工作细则，本人担任公司董事会审计
委员会主任委员，同时担任薪酬与考核委员会委员。2025 年度，本人全程出席
所任职专门委员会的全部会议，充分发挥专业优势，严格落实法定职责，具体情
况如下：
审计委员会履职工作：本年度公司召开审计委员会会议 5 次，作为主任委员，
本人牵头召集并主持全部会议，统筹委员会全年度工作落地。履职期间，重点推
进四大核心工作：一是督导公司财务信息质量管控，跟进定期报告编制、审核流
程，严把财务数据真实性、准确性关；二是统筹年度审计工作全流程管理，对接
外部审计机构制定审计计划、敲定关键审计事项、督促审计进度；三是监督公司
内部审计体系规范运行，审议内审部门年度工作计划与专项审计报告，督导内审
问题整改落地；四是牵头推进公司内部控制体系建设，核查内控缺陷整改情况，
推动公司风控与内控能力持续提升，切实履行审计委员会主任委员的监督与把关
职责。
薪酬与考核委员会履职工作：本年度公司召开薪酬与考核委员会会议 3 次，
本人均全程出席。作为委员，本人重点从财务合规、业绩匹配角度，对公司管理
层年度薪酬考核结果、经营业绩完成情况开展专项评估，审议股权激励计划调整、
部分限制性股票作废等相关事项，确保公司薪酬激励体系合规、公允，切实履行
委员职责。
（三）独立董事专门会议履职情况
议期间，本人重点围绕关联交易事项，结合财务审计专业视角开展独立核查，在
充分核实材料、独立研判的基础上发表明确的专项意见。公司为本人履职提供了
完整的资料支持，充分保障了本人决策的独立性与专业性。
（四）行使独立董事职权的情况
作，积极参与公司董事会及专门委员会议案的审议决策，充分运用财务、税务专
业能力为公司经营发展、内控建设提出合理化建议，依规对公司重大事项发表独
立意见。本年度，本人无提议召开董事会、临时股东会的情形，无提议聘用或解
聘会计师事务所的情形，无独立聘请外部审计、咨询机构开展专项核查的情形，
始终依法合规、勤勉尽责行使法定职权。
（五）与内审部门及会计师事务所沟通情况
作为审计委员会主任委员，本年度本人与公司内审部门、外部审计机构建立
常态化沟通对接机制。对内，定期听取内审部门工作汇报，涵盖年度内控评价报
告、季度内审工作报告、关联交易与关联方资金往来专项审计等核心事项，及时
跟进内审重点工作进展，对内审工作方向、风险排查重点提出优化建议；对外，
持续跟踪年度审计工作流程，就审计范围、关键审计事项、时间节点安排、审计
调整内容等开展多轮沟通，督促审计机构按计划、保质量完成各项审计任务，有
效推动公司风险管理水平提升与内控体系深化建设。
（六）投资者权益保护履职情况
本年度，本人始终将中小股东合法权益保护作为履职核心，依托财务专业优
势，审慎核查公司各项议案对股东权益的潜在影响，推动董事会决策的科学性与
公允性；持续督导公司信息披露工作，督促公司严格遵守信息披露监管规则，确
保公司披露信息真实、准确、完整、及时，切实保障全体投资者的知情权、参与
权与收益权。
（七）现场工作情况
次开展现场调研与核查，重点了解公司生产经营中的财务运行状况、内部控制制
度落地情况、重大财务事项推进情况、董事会决议执行情况；与公司董高及财务、
内审、税务等核心部门人员保持密切沟通，持续跟踪宏观财税政策、行业监管变
化、市场环境对公司经营的影响，对公司财务规范、税务合规、内控优化提出专
业建议，充分发挥独立董事的监督与专业指导作用。
（八）公司履职配合情况
履职期间，公司董事会、管理层高度重视独立董事工作，全力配合本人各项
履职需求，及时、完整提供公司经营、财务、重大事项等相关资料与信息，积极
响应本人提出的专业意见与建议，及时反馈整改落实情况，充分保障了本人的知
情权、审议权与表决权，为本人独立、高效履职创造了良好的工作条件。
三、2025年度履职重点关注事项核查情况
（一）关联交易情况
本年度，本人对公司《关联交易管理办法》修订、关联方受让控股子公司少
数股东股权、2026 年度日常关联交易预计等事项开展了审议与专项核查，重点
关注交易定价的公允性、决策程序的合规性、资金往来的规范性。经核查，公司
本年度发生及预计的关联交易均为正常经营与业务发展所需，定价遵循市场化公
允原则，不存在利益输送情形；所有关联交易均严格履行了法律法规及《公司章
程》规定的决策程序，关联方依法履行回避表决义务，相关信息披露及时、完整，
不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东合法权益的情形。
（二）财务报告及内部控制评价报告事项
本年度，本人对公司 2024 年年度报告、2025 年各期定期报告及《2025 年度
内部控制评价报告》进行了审核把关。在定期报告编制期间，牵头组织审计委员
会开展前置审核，与公司财务部门、外部审计机构充分沟通，运用注册会计师专
业能力对核心财务数据开展交叉核验，重点核查财务数据的真实性、准确性、完
整性，以及重大事项披露的全面性。经核查，公司定期报告编制与披露严格符合
创业板监管规则，真实、公允反映了公司各报告期的财务状况与经营成果，无虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司内部控制体系健全有效，内控评价报告客
观、真实反映了公司内控建设与运行情况，相关审议及披露程序合法合规。
（三）会计师事务所续聘事项
本年度，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为年度财务报告审计
机构及内部控制审计机构。作为审计委员会主任委员，本人对该机构的执业资质、
审计团队专业能力、本年度审计工作履职情况开展了全面核查。经核查，该机构
具备证券期货相关业务执业资格，在审计工作中始终恪守独立、客观、公正的执
业准则，勤勉尽责完成各项审计任务，出具的审计报告真实、公允反映了公司财
务状况与经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，本人对续聘事项无异议，
本年度未独立聘请外部中介机构开展专项审计核查工作。
（四）股权激励情况
本年度，公司审议通过 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已
授予未归属限制性股票作废相关议案。本人对上述事项进行了专项核查，重点关
注事项的合规性、会计处理的准确性、对股东权益的影响。经核查，相关事项均
符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）》的相关规定，履行了完备的决策程序与信息披露义务，会计处理合
规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体履职评价与2026年度工作计划
律法规、规范性文件及《公司章程》规定，恪守独立履职原则，充分发挥注册会
计师、注册税务师的专业优势，勤勉尽责履行独立董事及审计委员会主任委员各
项职责，独立、客观、审慎参与公司重大决策，重点把控公司财务合规、内控建
设、审计监督等核心事项，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权
益。同时，本人也清醒认识到履职中仍有可优化提升的空间，后续将持续深化履
职深度，更好地发挥专业价值。在此，对公司董事会、管理层及全体工作人员在
本人履职期间给予的全力配合与支持，致以诚挚的谢意！
立性与专业性，重点做好以下工作：一是持续跟进资本市场财税、审计相关监管
新规，不断强化专业学习，提升履职能力；二是充分发挥财务、审计、税务专业
特长，持续强化审计委员会履职效能，重点督导公司财务规范、内控体系优化、
内审能力提升，严把财务信息披露质量关；三是进一步加大现场调研力度，深入
了解公司经营发展、财务运行、重大项目推进情况，为董事会科学决策提供更具
针对性的专业支持；四是始终聚焦中小投资者合法权益保护，督促公司持续提升
信息披露透明度，勤勉尽责履行独立董事各项法定职责，积极维护公司及全体投
资者的合法权益，助力公司稳健经营、高质量发展。
特此报告，谢谢！
独立董事：
朱旗
首页
微信公众号
证券之星APP
