中化岩土集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范中化
岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）特定对象接待和推
广行为的管理，增加公司信息披露透明度及公平性，提高公司
透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的良性关
系，增进外界对公司的了解和认知，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市
公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以
及《中化岩土集团股份有限公司章程》和《中化岩土集团股份
有限公司投资者关系管理制度》（以下简称《投资者关系管理制
度》
）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司应依据《投资者关系管理制度》确立的投资者
关系管理的基本原则，做好特定对象的接待或推广工作。
本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到
信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行
交易或传播的机构或个人，包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个
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人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第三条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投
资者、潜在投资者及特定对象调研、邮寄资料、一对一沟通、
现场参观、电话咨询、业绩发布与说明会、分析师会议、投资
者恳谈会和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟
通，增进其对公司了解的工作。
第四条 公司接待和推广工作遵循以下基本原则：
（一）公平、公开、公正原则。公司人员在进行接待活动
中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政
策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露。
（二）合规披露信息原则。公司遵守国家法律、行政法规
及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保
证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（三）诚实守信原则。公司的接待和推广工作要做到客观、
真实和准确，避免过度宣传和误导。
（四）保密原则。公司相关的接待与沟通工作人员不得擅
自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。
（五）互动沟通原则。公司主动听取投资者的意见、建议，
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实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
（六）高效低耗原则。进行特定对象来访接待工作时，公
司将充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（七）国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司投资者
关系管理的其他原则。
第二章 接待和推广工作机构及人员
第五条 公司董事长为公司接待和推广工作第一责任人。董
事会秘书全面负责公司接待和推广工作，负责制订和实施公司
接待和推广的工作制度。
第六条 公司证券事务部（董事会办公室）为负责公司接待
和推广具体工作的职能部门，设专人协助董事会秘书组织开展
接待和推广工作。
第七条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
及其他员工在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动前，
应知会公司董事会秘书，按照本制度规定执行，原则上董事会
秘书应当全程参加。
第八条 除非得到明确书面授权并经过培训，公司控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员、股东及其他员工应当避免
在接待和推广活动中代表公司发言。
第三章 接待和推广行为规范
第九条 特定对象接待工作中公司与接待对象沟通的内容主
要包括：
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（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳
证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状
况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难
等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视
频、语音等形式。参与的公司人员应当包括公司董事长（或者
总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书。公司处于持续
督导期内的，鼓励保荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第十一条 公司投资者咨询电话由公司证券事务部（董事会
办公室）专人负责在工作时间内接听。接听人员应认真接听，
以热情、耐心的态度回答投资者的提问，收集投资者的意见和
建议。接听人员应制作答复记录、收集投资者的意见和建议，
并提交董事会秘书。
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第十二条 公司及各部门接到特定对象要求一对一沟通、现
场参观、调研或新闻采访等接待与推广活动时，应及时报告证
券事务部（董事会办公室），由证券事务部（董事会办公室）统
一组织安排。
第十三条 特定对象到公司现场参观、座谈沟通等活动前，
应按《预约须知》（附件一）通过电话、邮件等方式进行预约和
沟通。待公司同意后，证券事务部（董事会办公室）将对来访
人员进行接待预约登记，请来访人员填写《预约登记表》（附件
二）、签署《承诺书》（附件三）提供相关问题提纲和资料，并
将电子扫描件发送至公司指定的电子邮箱。当特定对象前往公
司时需携带好身份证明、单位证明及《承诺书》原件。
第十四条 公司证券事务部（董事会办公室）负责确认特定
对象的身份，《预约登记表》
《承诺书》以及相关文件的真实性，
按照公司相关规程组织落实接待工作，并与预约者及时沟通接
待事宜。若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明以及其他材
料，公司应拒绝接待，并视情节轻重及时通报有关部门。
第十五条 公司应合理、妥善地安排接待工作。董事会秘书
或其指派人员应按指定路线陪同参观，负责对参观人员的提问
进行回答，避免参观者有机会获取未公开信息。
第十六条 接待完毕后，特定对象对外发布公司相关信息时，
由证券事务部（董事会办公室）向其索要预发稿件，核对相关
内容，经董事会秘书复核同意后方可对外发布。
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第十七条 公司应要求特定对象将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知
会公司。公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告等
研究报告、新闻稿等文件，公司在核查中发现前条所述文件存
在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，
公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求
特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知
其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十八条 公司进行接待和推广活动应建立投资者关系档案，
填制《投资者关系活动记录表》（附件五），并于次一交易日开
市前在互动易和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下
内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第十九条 特定对象形成的相关资料由证券事务部（董事会
办公室）存档，存档期限不得少于 3 年。
第四章 信息披露与保密
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第二十条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参与
的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明
投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名
单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段
召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开
通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资
者关注的问题予以答复。
第二十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件
与任何机构和个人进行沟通时，不得提供未公开重大信息。若
机构和个人提出的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题
可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第二十二条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公
司网站上或以公告的形式对外披露；必要时，公司将通过召开
新闻发布会、投资者见面会、网上说明会等方式扩大信息的传
播范围，以使更多投资者知悉了解公司已公开的重大信息。
第二十三条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发
行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信
息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其
认购公司证券。
第二十四条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因
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特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，应根据《中化
岩土集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》办理相
关手续，并要求对方签署《保密协议》（附件四）保证不对外泄
露有关信息、不在有关信息公告前买卖公司证券。
第二十五条 公司在接待和推广工作中，确因特殊情况发布
了需按照法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定应披露
的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式
披露。公司应建立未公开重大信息被泄露的应对机制和处理流
程，公司一旦发现信息泄露、市场传闻或证券交易异常，应及
时采取措施或报告深圳证券交易所并立即公告。
第五章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜或与有关法律法规规定相悖的，
依照国家有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关
规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
第二十八条 本制度由公司董事会审议通过后生效，修改时
亦同。
中化岩土集团股份有限公司
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附件一：
中化岩土集团股份有限公司
现场接待预约须知
一、预约方式：
电子邮箱：cge@cge.com.cn；传真：028-83217789。
二、预约登记：
约。
接待日程。调研前您需要填写《预约登记表》、签署《承诺书》
并提供相关问题提纲和资料，以上文件请以电子邮件或传真方
式发给董事会秘书。当您前往公司调研时请您携带好您的身份
证明、单位证明及《承诺书》原件。
三、接待安排时间：
工作日 9:00-11:30，13:30-17:00。
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附件二：
中化岩土集团股份有限公司
现场接待预约登记表
姓名 工作单位 职务 联系电话 联系邮箱 身份证号码
来访人员信
息
来访人员
类型
□投资者□证券机构□媒体□其他
访谈时间
希望陪同会
面人员
关注问题
董事会秘书
意见
董事长
意见
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附件三：
中化岩土集团股份有限公司承诺书
中化岩土集团股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈
等），根据有关规定做出如下承诺：
第一条 本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）
过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，
不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
第二条 本人（公司）承诺不泄露无意中获取的你公司未公
开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者建议他
人买卖公司股票及其衍生品种；
第三条 本人（公司）承诺在投资价值分析报告等研究报告、
新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获
取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
第四条 本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、
座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利
预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事
实根据的资料；
第五条 本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、
座谈等）形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
— 11 —
（或涉及基础信息的部分内容）在对外发布或使用前知会你公
司；
第六条 本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起
的一切法律责任；
第七条 本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参
观、采访、座谈等）活动；
第八条 经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺
书有效期内到你公司现场调研（或采访等），视同本公司行为。
（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）。
承诺人（公司）：（签章）
（授权代表）：（签章）
年 月 日
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附件四：
中化岩土集团股份有限公司
保密协议
本协议由以下当事方于 年 月 日在 签署：
甲方：中化岩土集团股份有限公司
乙方：
鉴于乙方从事与甲方相关业务而涉及可能知悉甲方内幕信
息的知情人，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管
理委员会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的
规定》等法律法规、规范性文件的要求，甲乙双方在意思表示
真实的基础上，达成如下协议：
第一条 本协议所称“内幕信息”，系根据《中华人民共和
国证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定，涉及公
司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公
开信息。
第二条 双方承诺不对双方以外的第三人泄露内幕信息，直
至甲方公开披露后。
第三条 乙方承诺对甲方未披露的内幕信息，采取必要的防
范措施以防止未经甲方同意而披露给其他第三方，并承诺将知
悉人员控制在最小范围内。乙方确因工作原因需将内幕信息传
递给相关人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信息的人员
签署《中化岩土集团股份有限公司保密协议》，并第一时间告知
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甲方将其作为内幕信息知情人予以管理。
第四条 乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开发行
的证券，也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券，不进行内
幕交易或配合他人操纵甲方公开发行证券的交易价格。
第五条 如甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息
涉及的原件及复印件归还给甲方或提供已销毁的书面说明，不
得私自留存。
第六条 乙方若违反本协议，给甲方造成损失的，应承担甲
方及监管部门的处罚，并赔偿甲方损失。
第七条 因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商
解决，协商不成，可诉至甲方住所地人民法院解决。
第八条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自协议双方
签署之日起生效，乙方接收本协议所指内幕信息日早于本协议
签署之日的，以乙方接收本协议所指内幕信息日作为乙方承担
保密义务的起算点，至双方权利义务履行完毕时止。
第九条 本协议未尽事项，依照国家有关法律法规及规范性
文件的相关规定执行，并不当然免除双方应承担的法定保密义
务。
甲方：中化岩土集团股份有限公司
乙方：
年 月 日
— 14 —
附件五：
中化岩土集团股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
投资者关系活
动类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称
及人员姓名
时间
地点
上市公司接待
人员姓名
投资者关系活
动主要内容
介绍
附件清单
（ 如 有）
日期
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