中化岩土集团股份有限公司
（金智）
本人作为中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在2025年11月17日至2025年12月31日（以下简称
“任职期间”）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《中化岩土集团股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中化岩土集团
股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作
制度》）的规定，认真履行职责，发挥独立董事的独立作用，
维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将履职情况述职如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
金智，中国国籍，无境外长期居留权。1981年生，中山大
学会计学博士，西南财经大学教授、博士生导师。2014年12月
至2021年12月任西南财经大学会计学院副教授；2016年1月至今
任西南财经大学会计学院博士生导师；2016年4月至2018年5月
— 1 —
任四川侨源气体股份有限公司独立董事；2016年7月至2017年7
月任中欧国际工商学院合作研究员；2016年11月至2022年12月
任四川中光防雷科技股份有限公司独立董事；2017年1月至2022
年12月任哈尔滨哈银消费金融有限责任公司独立董事；2020年7
月至今任四川侨源气体股份有限公司独立董事；2020年7月至
今任宝利根（成都）精密工业股份有限公司独立董事。2025年
（二）是否存在影响独立性的情况说明
任职期间内，本人与公司之间不存在任何影响本人独立性
的关系，且符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则及
《独立董事工作制度》对独立董事任职资格及独立性的要求。
二、年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
任职期间内，本人严格按照有关规定出席公司董事会、股
东会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参加各项议案讨论，
充分运用自身专业知识与从业经验，提出合理化建议，并以谨
慎的态度在董事会上行使表决权，对提交董事会审议的所有议
— 2 —
案本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
具体出席董事会及股东会的情况如下：
董事会 出席
独立董事 股东
应出席 现场出席 以通讯方式出 委托出 缺席 是否连续两次未亲
姓名 会次
次数 次数 席次数 席次数 次数 自参加会议
数
金智 3 3 0 0 0 否 2
董事会审议事项如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第五届董事会 审议通过：
第二十二次临 1.关于聘任公司总经理的议案；
日
时会议 2.关于补选公司非独立董事的议案。
审议通过：
第五届董事会 2.关于修订、废止、制定部分制度的议案；
第二十三次临 3.关于拟变更会计师事务所的议案；
日
时会议 4.关于 2024 年度董事绩效薪酬的议案；
第五届董事会 审议通过：
第二十四次临 1.关于 2025 年度董事薪酬方案的议案；
日
时会议 2.关于 2025 年度高级管理人员薪酬方案的议案。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情
况
公司董事会设有审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会。本人在任职期间内，担任公司审计委员会
主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委
— 3 —
员会委员。积极参与专门委员会的日常工作，召集并主持召开
审计委员会，认真履行职责。对提交董事会专门委员会、独立
董事专门会议审议的所有议案本人均投了赞成票，没有反对、
弃权的情形。
具体出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况如下：
薪酬与考核委 独立董事专门
审计委员会 提名委员会 战略委员会
员会 会议
独立董事
实际 应出 实际 应出
姓名 应出席 应出席 实际出 实际出 应出席 实际出
出席 席次 出席 席次
次数 次数 席次数 席次数 次数 席次数
次数 数 次数 数
金智 2 2 2 2 2 2 1 1 0 0
会议名称 召开日期 会议内容
月 24 日 议案。
审计委员会 审议：1.关于制定《董事会审计委员会工作制度》的议
案；2.关于修订《内部审计制度》的议案；3.关于修订
月 12 日
《内部控制制度》的议案。
会议名称 召开日期 会议内容
月3日 独立董事的议案。
提名委员会
审议：关于制定《董事会提名委员会工作制度》的议案。
月 12 日
会议名称 召开日期 会议内容
薪酬与考核 2025 年 12 审议：1.关于修订《董事、高级管理人员薪酬与绩效考核
委员会 月 12 日 实施细则》的议案；2.关于制定《董事会薪酬与考核委员
— 4 —
会议名称 召开日期 会议内容
会工作制度》的议案；3.关于 2024 年度董事绩效薪酬的议
案；4.关于 2024 年度高级管理人员绩效薪酬的议案。
月 26 日 年度高级管理人员薪酬方案的议案。
会议名称 召开日期 会议内容
战略委员会
月 12 日 案；2.关于制定《董事会战略委员会工作制度》的议案。
本人任职期间，公司并未召开独立董事专门会议。
（三）行使独立董事特别职权的情况
任职期间内，本人未行使以下特别职权：独立聘请中介机
构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；向董事会提议召开
临时股东会；提议召开董事会；依法公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
任职期间内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务
所进行沟通，督促公司内部审计计划的实施，对审计过程中发
现的重点关注事项进行深入交流，持续跟进进展情况，保障审
计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流及维护投资者合法权益的情
况
任职期间内，本人密切关注公司动态、董事会、股东会决
议的执行情况，定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审
阅历次会议材料外，认真研读公司报送的经营信息、财务报告
— 5 —
等资料和报告，并与公司管理层保持密切沟通。监督公司治理
和经营管理，核查生产经营、法人治理、财务管理等事项，提
出建议。独立、客观、审慎地行使表决权，有效监督董事和高
管履职，维护公司及投资者利益。通过参与深圳证券交易所、
上市公司协会举办的培训、查看公司微信工作群消息等方式，
学习中国证监会等机构的重要精神和监管政策，了解公司的日
常经营状态和规范运作情况，获取公司经营管理信息及资本市
场资讯。通过现场参加股东会的方式与参会中小股东进行沟通
交流，广泛听取投资者的意见和建议，解答投资者提出的问题，
积极履行独立董事职责，维护中小股东的权益。
（六）对公司进行现场调研的情况
任职期间内，本人于 2025 年 11 月赴公司开展现场调研，
了解公司基本情况和整体发展规划；于 2025 年 12 月赴公司开
展现场调研，了解公司人员安排及聘任会计师事务所相关事项。
同时本人利用参加董事会、股东会及其他时间对公司进行了多
次现场调研，对公司财务管理等事项予以持续关注交流。本人
通过现场调研及通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、
高管人员保持联系，充分了解公司生产经营情况、财务管理和
内部控制的执行情况。本人持续关注行业内与公司有关的报道
及市场变化对公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营
提供合理化意见，积极有效地履行了独立董事的职责。2025 年
度，本人现场工作时间及工作内容符合《上市公司独立董事管
理办法》的规定。
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（七）公司配合独立董事工作的情况
任职期间内，本人与董事会其他董事、管理层等之间形成
了有效的良性沟通机制，有利于公司科学决策。本人了解公司
经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，
能够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障。
会秘书及董事会办公室协助本人履行职责。董事长和董事会秘
书确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的
信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的资源。
期通报情况、提供资料，组织或者配合开展实地考察等工作。
在董事会及其专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人
意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
料，并提供有效沟通渠道。董事会及其专门委员会会议以现场
召开为原则，并提供视频、电话等参会方式，确保本人及全体
参会董事能够充分沟通并表达意见。
不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行使职权
等情况。
从公司及其主要股东或者有利害关系的单位和人员取得其他利
益。
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三、年度履职重点关注事项的情况
任职期间内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定，
尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公
司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。任职期间内，重点
关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期间内，公司未发生应披露的关联交易事项。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
任职期间内，未发生公司及相关方变更或者豁免承诺的方
案事项。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告
任职期间内，未发生披露财务会计报告及定期报告中的财
务信息、内部控制评价报告事项。
（四）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所情况
经本人主持的公司审计委员会审查通过，公司于 2025 年
年 12 月 29 日召开的 2025 年第六次临时股东会审议通过了《关
于拟变更会计师事务所的议案》。鉴于致同会计师事务所（特
殊普通合伙）已经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计
工作的客观性和独立性，根据公司业务发展需要，经综合考虑，
— 8 —
拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年
度财务报表及内部控制审计机构。
（五）聘任或者解聘公司财务负责人
任职期间内，公司未发生聘任或者解聘财务负责人事项。
（六）提名或任免董事
事、总经理职务，同时一并辞去公司董事会战略委员会委员职
务。公司召开的第五届董事会提名委员会 2025 年第三次会议，
对《关于补选公司非独立董事的议案》进行了专门审议，经审
核，候选人张赟先生符合相关任职条件。上述议案公司于 2025
年 12 月 3 日召开的第五届董事会第二十二次临时会议审议通过。
公司于 2025 年 12 月 29 日召开的 2025 年第六次临时股东会选
举张赟先生为公司第五届董事会非独立董事，同时担任董事会
战略委员会委员职务。
上述人员的提名、选举流程符合《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规和《公司章程》要求。
（七）聘任或解聘其他高级管理人员
事、总经理职务，同时一并辞去公司董事会战略委员会委员职
务。公司召开的第五届董事会提名委员会 2025 年第三次会议，
对《关于聘任公司总经理的议案》进行了专门审议，经审核，
候选人张赟先生符合相关任职条件。上述议案公司于 2025 年
— 9 —
聘任张赟先生为公司总经理。
上述人员的提名、聘任流程符合《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规和《公司章程》要求。
（八）董事、高级管理人员的薪酬
任职期间内，经公司薪酬与考核委员会审查通过，公司于
核通过了《关于 2024 年度董事绩效薪酬的议案》《关于 2024
年度高级管理人员绩效薪酬的议案》，于 2025 年 12 月 29 日召
开的第五届董事会第二十四次临时会议审议通过了《关于 2025
年度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪酬
方案的议案》。上述议案中，《关于 2024 年度董事绩效薪酬的
议案》于 2025 年 12 月 29 日召开的 2025 年第六次临时股东会
审议通过，《关于 2025 年度董事薪酬方案的议案》于 2026 年
公司 2024 年度董事、高级管理人员绩效薪酬考核符合审议
通过的 2024 年度董事、高级管理人员薪酬标准及《董事、高级
管理人员薪酬与绩效考核实施细则》的规定。公司 2025 年度董
事、高级管理人员薪酬方案是基于公司实际情况及长期稳定发
展的需要制定的，符合行业薪酬水平。
（九）其他事项
本人充分利用自己的财务专长，为公司在内控管理、坏账
计提等专业问题进行指导和给予合理建议，帮助公司规范运作。
除上述事项外，公司未在任职期间内发生其他需要重点关
— 10 —
注事项。
四、总体评价和建议
任职期间内，公司对独立董事各项工作的开展给予了大力
的配合。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法
律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独
立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了表决权，对相关
事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员
的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股
东的合法权益。
公正的原则，认真学习法律法规和有关规定，结合自身的专业
优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专
业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司
董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特
别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事签名：
金 智
— 11 —
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