中化岩土集团股份有限公司
（李慧聪）
本人作为中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在2025年1月1日至2025年11月17日（以下简称
“任职期间”）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管
理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《中化岩土集团
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中化岩土
集团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事
工作制度》）的规定，认真履行职责，发挥独立董事的独立作
用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将履职情况述职如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
李慧聪，中国国籍，无境外长期居留权。1984年生，南开
大学管理学博士，副教授。2014年6月至2016年6月于中国科学
院大学从事博士后科研工作；2016年6月至2018年11月任北京工
商大学商学院讲师；2018年9月至今任北京工商大学商学院硕士
— 1 —
研究生导师；2018年11月至今任北京工商大学商学院副教授；
月至2025年11月任本公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
任职期间内，本人与公司之间不存在任何影响本人独立性
的关系，且符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则及
《独立董事工作制度》对独立董事任职资格及独立性的要求。
二、年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
任职期间内，本人严格按照有关规定出席公司董事会、股
东会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参加各项议案讨论，
充分运用自身专业知识与从业经验，提出合理化建议，并以谨
慎的态度在董事会上行使表决权，对提交董事会审议的所有议
案本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
具体出席董事会及股东会的情况如下：
董事会 出席股
独立董事
应出席 现场出席 以通讯方式出 委托出 缺席 是否连续两次未 东会次
姓名
次数 次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议 数
李慧聪 14 14 0 0 0 否 6
董事会审议事项如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第五届董事会第 2025 年 1 月 2 日 审议通过：
— 2 —
会议届次 召开日期 会议决议
八次临时会议 1.关于选举第五届董事会战略委员会委员的议
案。
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 1 月 10 1.关于全资子公司为公司融资提供担保的议案；
九次临时会议 日 2.关于向银行申请授信额度的议案；
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 1 月 27
十次临时会议 日
审议通过：
第五届董事会第 1.关于向银行申请授信额度的议案；
十一次临时会议 2.关于 2025 年度公司日常关联交易预计的议
案。
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 4 月 27
十二次会议 日
一的议案；
第五届董事会第 2025 年 5 月 29 审议通过：
十三次临时会议 日 1.关于调整公司组织架构的议案。
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 6 月 23 1.关于拟发行中期票据的议案；
十四次临时会议 日 2.关于拟非公开发行公司债券的议案；
— 3 —
会议届次 召开日期 会议决议
担保暨关联交易的议案；
审议通过：
第五届董事会第
十五次临时会议
案。
审议通过：
第五届董事会第 1.关于取消召开 2025 年第三次临时股东会的议
十六次临时会议 案；
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 7 月 23
十七次临时会议 日
案。
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 8 月 12
十八次临时会议 日
付担保费暨关联交易的议案；
第五届董事会第 2025 年 8 月 19 审议通过：
十九次会议 日 1.2025 年半年度报告及摘要。
审议通过：
第五届董事会第 2025 年 9 月 18 交易的议案；
二十次临时会议 日 2.关于控股股东提供担保追加反担保资产暨关联
交易的议案；
第五届董事会第 2025 年 10 月 30 审议通过：
— 4 —
会议届次 召开日期 会议决议
二十一次临时会 日 1.2025 年第三季度报告；
议 2.关于补选独立董事的议案；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情
况
公司董事会设有审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会。本人在任职期间内，担任公司审计委员会
主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委
员会委员。积极参与专门委员会的日常工作，召集并主持召开
审计委员会、独立董事专门会议，认真履行职责。对提交董事
会专门委员会、独立董事专门会议审议的所有议案本人均投了
赞成票，没有反对、弃权的情形。
具体出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况如下：
薪酬与考核委 独立董事专门
审计委员会 提名委员会 战略委员会
员会 会议
独立董事
实际 应出 实际 应出
姓名 应出席 应出席 实际出 实际出 应出席 实际出
出席 席次 出席 席次
次数 次数 席次数 席次数 次数 席次数
次数 数 次数 数
李慧聪 10 10 2 2 0 0 0 0 5 5
会议名称 召开日期 会议内容
审议：1.关于《2025 年度审计工作计划》的议
案；2.关于《变更 2024 年年审签字会计师》的议
审计委员会 2025 年 1 月 20 日
案。审阅：1.听取总经理 2024 年工作汇报；2.
《2024 年度业绩预告》。
— 5 —
会议名称 召开日期 会议内容
审阅：1.关于《2024 年度财务报告》的议案；2.
关于《前期会计差错更正》的议案。
审阅：1.关于《2024 年度财务报告》的议案；2.
关于《前期会计差错更正》的议案。
审议：1.关于《2024 年度财务报告》的议案；2.
关于《2025 年一季度财务报告》的议案。
审议：关于《选聘 2025 年度审计服务会计师事
务所方案》的议案。
会议名称 召开日期 会议内容
审议通过：关于聘任公司副总经理兼财务负责人
提名委员会 的议案。
本人任职期间内，公司未召开董事会薪酬与考核委员会会
议。
本人任职期间内，公司未召开董事会战略委员会会议。
— 6 —
会议名称 召开日期 会议内容
审议通过：1.关于全资子公司中选项目暨关联交易的
议案。
审议通过：1.关于 2025 年度公司日常关联交易预计
的议案
审议通过：1.关于公司接受控股股东提供担保并向其
独立董事 提供反担保暨关联交易的议案。
专门会议 审议通过：1.关于公司向控股股东借款暨关联交易的
支付担保费暨关联交易的议案
审议通过：1.关于公司向控股股东借款增加担保措施
担保资产暨关联交易的议案
（三）行使独立董事特别职权的情况
任职期间内，本人未行使以下特别职权：独立聘请中介机
构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；向董事会提议召开
临时股东会；提议召开董事会；依法公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
任职期间内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务
所进行沟通，通过审议年度审计工作计划，听取内部审计机构
工作汇报等深入了解公司内控建设情况，督促公司内部审计计
划的实施，通过召开沟通会议等方式，听取内部审计机构及会
计师事务所汇报，对审计过程中发现的重点关注事项进行深入
交流，持续跟进进展情况，保障审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流及维护投资者合法权益的情
— 7 —
况
任职期间内，本人密切关注公司动态、董事会、股东会决
议的执行情况，定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审
阅历次会议材料外，认真研读公司报送的经营信息、财务报告
等资料和报告，并与公司管理层保持密切沟通。监督公司治理
和经营管理，核查生产经营、法人治理、财务管理等事项，提
出建议。独立、客观、审慎地行使表决权，有效监督董事和高
管履职，维护公司及投资者利益。通过参与深圳证券交易所、
上市公司协会举办的培训、查看公司微信工作群消息等方式，
学习中国证监会等机构的重要精神和监管政策，了解公司的日
常经营状态和规范运作情况，获取公司经营管理信息及资本市
场资讯。通过现场参加股东会、业绩说明会的方式与参会中小
股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议，解答投资
者提出的问题，积极履行独立董事职责，维护中小股东的权益。
（六）对公司进行现场调研的情况
任职期间内，本人于 2025 年 5 月赴公司开展现场调研，和
公司管理层就公司发展规划进行沟通交流；于 2025 年 7 月赴公
司开展现场调研，和公司管理层就公司办公地址搬迁工作交接
问题、公司整体经营状况、会计师事务所选聘、中期票据到期
兑付以及公司控股孙公司强劲国际工程有限公司与 PENSTONE
HONG KONG LIMITED 香港恒通有限公司的仲裁案件进展情况
进行沟通。同时本人利用参加董事会、股东会及其他时间对公
— 8 —
司进行了多次现场调研，对公司组织架构、人员安排、资金管
理、会计计量、信贷安排等事项予以持续关注交流。本人通过
现场调研及通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、高管
人员保持联系，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部
控制的执行情况。本人持续关注行业内与公司有关的报道及市
场变化对公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营提供
合理化意见，积极有效地履行了独立董事的职责。任职期间内，
本人现场工作时间及工作内容符合《上市公司独立董事管理办
法》的规定。
（七）公司配合独立董事工作的情况
任职期间内，本人与董事会其他董事、管理层之间形成了
有效的良性沟通机制，有利于公司科学决策。本人了解公司经
营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能
够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障。
会秘书及董事会办公室协助本人履行职责。董事长和董事会秘
书确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的
信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的资源。
期通报情况、提供资料，组织或者配合开展实地考察等工作。
在董事会及其专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人
意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
— 9 —
料，并提供有效沟通渠道。董事会及其专门委员会会议以现场
召开为原则，并提供视频、电话等参会方式，确保本人及全体
参会董事能够充分沟通并表达意见。
不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行使职权
等情况。
从公司及其主要股东或者有利害关系的单位和人员取得其他利
益。
三、年度履职重点关注事项的情况
任职期间内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定，
尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公
司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。任职期间内，重点
关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期间内，经公司独立董事专门会议审查通过，公司共
审议了 7 项关联交易相关议案，详情如下：
议案名称 召开日期 会议名称
第五届董事会第
关于全资子公司中选项目暨关联交易的议案 2025 年 1 月 27 日
十次临时会议
— 10 —
第五届董事会第
关于 2025 年度公司日常关联交易预计的议 2025 年 3 月 6 日
十一次临时会议
案
关于公司接受控股股东提供担保并向其提供
第五届董事会第
反担保暨关联交易的议案（于第五届董事会 2025 年 6 月 23 日
十四次临时会议
第十七次临时会议决议决定取消审议）
案 十八次临时会议
并支付担保费暨关联交易的议案 时股东会
关联交易的议案 二十次临时会议
关联交易的议案 时股东会
公司严格按照相关规定履行上述关联交易的审议程序，遵
循公平合理的定价原则，不存在损害公司、公司股东特别是中
小股东利益的情况。本人基于独立判断同意将该事项提交董事
会审议，并在董事会上发表了同意意见。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
任职期间内，未发生公司及相关方变更或者豁免承诺的方
案。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告
任职期间内，主持召开公司审计委员会，公司严格依照规
定按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报
告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》。上述报
— 11 —
告均经公司董事会审计委员会、董事会、监事会审议通过，其
中《2024年年度报告》还经公司于2025年5月19日召开的2024年
度股东会审议通过。公司董事、监事、高级管理人员均对定期
报告签署了书面确认意见。公司的财务会计报告及定期报告内
容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
主持召开公司第五届董事会审计委员会 2025 年第四次会议，
对公司《2024 年度内部控制评价报告》进行了专门审议，公司
对内部控制的评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体
系建设、内控制度执行和监督的实际情况。上述议案经公司于
年 5 月 19 日召开的 2024 年度股东会审议通过。
（四）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所情况
任职期间内，公司未发生聘用、解聘承办公司审计业务的
会计师事务所事项。
（五）聘任或者解聘公司财务负责人
总经理兼财务负责人职务。公司召开第五届董事会提名委员会
的议案》进行了专门审议，经审核，候选人冯杰先生符合财务
负责人任职资格条件的相关要求，同意聘任冯杰先生为副总经
理兼任财务负责人。上述议案经公司于 2025 年 8 月 12 日召开
— 12 —
的第五届董事会第十八次临时会议审议通过。
公司财务负责人的提名、聘任流程均符合《深圳证券交易
所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》要求。
（六）提名或任免董事
事职务，同时一并辞去公司董事会审计委员会主任委员、战略
委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
公司召开的第五届董事会提名委员会 2025 年第二次会议，
对《关于补选独立董事的议案》进行了专门审议，经审核，候
选人金智先生符合相关任职条件，金智先生为会计专业人士。
上述议案经公司于 2025 年 10 月 30 日召开的第五届董事会二十
一次临时会议审议通过。公司于 2025 年 11 月 17 日召开的 2025
年第五次临时股东会选举金智先生为公司第五届董事会独立董
事，同时担任公司董事会审计委员会主任委员、战略委员会委
员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。上述人员
的提名、选举流程均符合《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规和《公司章程》要求。
（七）聘任或解聘其他高级管理人员
任职期间内，公司未发生聘任或解聘其他高级管理人员事
项。
（八）董事、高级管理人员的薪酬
任职期间内，公司未发生拟定董事、高级管理人员的薪酬
— 13 —
事项。
（九）其他事项
本人对公司资金安排、人员安排、控股孙公司强劲国际工
程有限公司与 PENSTONE HONG KONG LIMITED 香港恒通有
限公司的仲裁案件进展与公司管理层保持密切交流。
本人还充分利用自己的财务专长，为公司在内控管理、坏
账计提等专业问题进行指导和给予合理建议，帮助公司规范运
作。
除上述事项外，公司未在任职期间内发生其他需要重点关
注事项。
四、总体评价和建议
任职期间内，公司对独立董事各项工作的开展给予了大力
的配合。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法
律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独
立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了表决权，对相关
事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员
的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股
东的合法权益。
设各专门委员会的相关职务，在此对公司在任职期间给予独立
董事工作上的大力支持和积极配合表示衷心的感谢。
特此报告。
— 14 —
独立董事签名：
李慧聪
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