湖南湘投金天钛业科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范湖南湘投金天钛业科技股份有限公司（以下
简称公司）信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露
义务人（以下简称信息披露义务人）依法合规地履行信息披露义
务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《
上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》
（以下简称《规范运作指引》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管
理规定》等法律、法规、自律规则、公司章程、信息披露管理制度
等公司制度规定，并结合公司实际情况制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露义务人，包括但不限于上市公
司、上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、股东或
存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其相关人员、重大资
产重组交易对方及其相关人员、破产管理人及其成员等。
第三条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》
及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂
缓、豁免业务的，适用本制度。
第四条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《
规范运作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的
可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所
申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易
所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件
第五条 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次
在证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露
事项的，应当有确实充分的证据。
第六条 上市公司和其他信息披露义务人有确实充分的证
据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违
反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依
法豁免披露。信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义
务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采
访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣
传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意
识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业
秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之
一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第三章 暂缓、豁免披露事务的内部程序
第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采
取有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露。公司和信息披露义
务人不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，滥用暂缓、豁免程序，
规避应当履行的信息披露义务。
第九条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应
当由公司董事会秘书负责登记并填写《信息披露暂缓与豁免业务
办理审批表》（附件一）、暂缓或豁免事项的知情人名单（附件
二）、相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺（附
件三），并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥善归
档保管。材料保管期限为十年，登记及存档保管的内容一般包
括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露
定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、
季度报告、临时报告等；
（三） 豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、
日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四） 内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定
的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定
属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影
响、内幕信息知情人名单等事项。
第十条 信息暂缓、豁免披露事项的内部审批流程：
（一）公司各部门、各子公司或分公司发生本制度所述的暂
缓、豁免披露的事项时，相关负责人应在第一时间将信息披露的
暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料提交公司证券事务部门；
（二）证券事务部门将上述资料提交董事会秘书审核通过后，
报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，
在申请文件上签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由
证券事务部门妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事
长审批通过的，信息披露义务人应当按照《上市规则》等相关法
律、法规、规范性文件的规定及公司《信息披露管理制度》及时
对外披露。
第十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业
秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半
年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披
露的相关登记材料报送公司注册地证监局和上海证券交易所。
第十三条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方
式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉
及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关
键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披
露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十四条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告
或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时
披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核
程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第十五条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，
对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，
或者不按照《规范运作指引》和本制度规定办理暂缓、豁免披露
业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视
情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的
相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章 附则
第十六条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符
合《上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十七条 本制度未尽事宜或者与国家有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》相冲突的，应根据国家有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，
修订时亦同。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
附件：
一、信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
二、暂缓或豁免事项知情人登记表
三、暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
附件一：
湖南湘投金天钛业科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
暂缓或豁免披露的事项
申请时间 申请人员
暂缓或豁免披
申请部门 □暂缓□豁免
露的类型
暂缓或豁免的原因或依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓 相关知情人
或豁免事项知情 □是□ 否 是否已作书 □是□否
人登记表 面保密承诺
申请部门负责人确认签字
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
备注
附件二：
湖南湘投金天钛业科技股份有限公司
暂缓或豁免事项知情人登记表
序号 知 情 人 所在单 所 在 单 位 与 职务/ 身份 内 幕 知悉 知悉信息 内 幕 信 登 登记人
姓 名 或 位/部门 上 市 公 司 的 岗位 证号 信 息 信息 方式（注 息 内 容 记 （注4
名称 关系（注 1 码或 所 处 时间 2） （注3） 时 ）
） 其他 阶段 间
身份
证件
号码
注 1 ：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交
易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务等。
注 2 ：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3 ：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细
说明。
注 4 ：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记
人的姓名。
附件三：
湖南湘投金天钛业科技股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人________（身份证/护照号码：________________ ）作
为湖南湘投金天钛金属股份有限公司（以下简称“公司 ”）
_______________________事项的知情人，本人声明并承诺如下：
的内容；
保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，
本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不
建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓或
豁免事项知情人登记表》等并向公司证券部备案；
愿承担相应的法律责任。
承诺人：
签署日期： 年 月 日
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