各位股东及股东代表：
本人曾任上海凯利泰医疗科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会
的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
等相关法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，
在 2025 年度任期内诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2025
年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，
充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中
小股东的合法权益。公司第五届董事会期限届满，本人自 2025 年 3 月 19 日起离
任。现将 2025 年任职期间履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
鲁旭波，1980 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2005 年
表、投资部经理、董事会秘书、董事职务。现任杭州安益资产管理有限公司副总
经理、风控合规负责人。2014 年 8 月 20 日至 2020 年 8 月 19 日担任公司独立董
事。2022 年 6 月 8 日至 2025 年 3 月 19 日，再次担任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《上市公司独
立董事管理办法》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事 2025 年度履职情况
（一）出席董事会会议和列席股东大会情况
忠实履行了独立董事职责。在本人任期内，公司共召开 1 次股东会、1 次董事会。
本人 2025 年任期内具体出席会议情况如下：
参加股
出席董事会会议情况 东会情
独立 况
董事 是否连续
应出 亲自 以通讯 委托
姓名 缺席 两次未亲 出席次
席次 出席 方式出 出席
次数 自出席会 数
数 次数 席次数 次数
议
鲁旭
波
本人忠实履行独立董事职责，基于独立立场对相关事项与其他独立董事共同
发表了事前认可意见、独立意见，提交董事会和股东大会的重大事项均履行了相
关的审批程序，因此，本人对提交董事会审议的各项议案均投了赞成票。
（二）专门委员会履职情况、独立董事专门会议及发表独立董事意见情况。
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员
会共四个专门委员会。本人担任第五届董事会提名委员会委员、审计委员会委员，
司未召开审计委员会会议。
本人作为第五届董事会提名委员会委员，按照公司提名委员会议事规则要求，
本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责，讨论并审议了《关于公司董事会换届
选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、
《关于公司董事会换届选举
暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。
（三）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
在 2025 年任期内，我积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，
审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。与会计师事
务所保持紧密联系，通过审阅审计计划、审阅关键审计事项等，维护了审计结果
的客观、公正。
（四）现场工作情况
在 2025 年任期内，我时刻关注公司相关动态，通过微信、电话、电子邮件
等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生
产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，并提出规范性的独立
意见和建议。同时，公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独
立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我履职创造
了有利条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的
情况。
（五）保护投资者合法权益情况
本人积极关注公司的信息披露工作，督促公司按照相关法律法规的要求严格
执行信息披露的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，要求
公司相关部门、管理层注意吸收听取中小投资者诉求，进一步做好来电来访的答
复工作，更好地保证中小投资者的知情权。本人作为独立董事，不断学习加深对
相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提
高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
（六）其他工作情况
况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
在 2025 年任期内，公司未召开董事会审议关联交易相关议案。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在 2025 年任期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在 2025 年任期内，公司未发生被收购情况。
（四）董事会换届事项
本人审查了《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选
人的议案》、
《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议
案》，对第六届董事会董事候选人资格、履职能力进行了审查。
（五）聘任会计师事务所情况
在 2025 年任期内，公司未审议相关议案。
四、总体评价和建议
《证券法》
《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规
和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，秉承审慎、
客观、独立的准则，勤勉尽责，充分发挥独立董事在公司经营、管理、风控、财
务等方面的经验和专长，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益。
本人作为公司第五届董事会独立董事，已于 2025 年 3 月 19 日离任，不再担
任公司独立董事。在此，本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职
责过程中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心感谢！
独立董事：鲁旭波
二〇二六年四月十七日
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