募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“盟固利”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规
的规定，对盟固利在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意天津国安盟固利新材料科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1154 号），并经深
圳证券交易所同意，公司首次公开发行股票 58,000,000 股，募集资金总额为人民
币 308,560,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）61,923,409.74 元，实际
募集资金净额为人民币 246,636,590.26 元。上述募集资金已到账，已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）进行验资并于 2023 年 8 月 3 日出具了《验资报告》
（信会师报字〔2023〕第 ZA14971 号）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金
管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并与存放募集资金的天
津银行股份有限公司宝坻支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
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截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户存储情况如下：
开户银行 帐号 募集资金投资项目 余额（元）
天津银行股份有限公 年产 1 万吨锂离子电池正
司宝坻支行 极材料产业化项目
合计 - - 1,338,370.64
三、2025 年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资
项目无法单独核算效益的情况，募集资金投资项目的投入情况及效益情况详见附
表 1。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 8 月 21 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金 82,580,640.81 元及支付的不含税发行费用 10,853,244.60 元，置换资
金总额 93,433,885.41 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资
金的使用情况出具了《关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目及发行费用的鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZA15032 号）。
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的 2023-008 号公告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证不变相改变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行
前提下，使用不超过人民币 11,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充
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流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至
募集资金专项账户。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 22 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2024-039 号公告。
公司分别于 2024 年 12 月 20 日、2025 年 3 月 7 日、2025 年 6 月 10 日、2025
年 6 月 27 日、2025 年 7 月 7 日、2025 年 8 月 14 日、2025 年 8 月 21 日归还 300,000.00
元、200,000.00 元、200,000.00 元、7,620,000.00 元、13,170,000.00 元、1,400,000.00
元、87,110,000.00 元用于暂时补充流动资金的闲置募集资金转至募集资金专项账
户，截至 2025 年 8 月 21 日，公司已累计归还暂时补充流动资金的闲置募集资金
人民币 110,000,000.00 元，已全部归还完毕。
于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不变相改
变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行前提下，使用人民币
之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专项账户。
人民币 2,900,000.00 元提前归还至公司募集资金专项账户。
（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目款项有部分尾款尚未支付，暂不存在募投项目节余
资金。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截 至 2025 年 12 月 31 日 ， 公 司 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
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付设备款及工程款，其中 59,679,835.62 元用于临时补充流动资金、1,338,370.64
元存放在公司募集资金专户内。
（九）募集资金使用的其他情况
公司 2024 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三
次会议、以及 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于募集资金投资项目调整及延期的议案》，同意公司将募投项目“年产 1 万吨锂
离子电池正极材料产业化项目”尚未建设的 2 条高镍三元材料生产线及 1 条高镍
三元材料中试线，调整为 2 条中低镍三元材料生产线及 1 条中低镍三元材料中试
线，并将项目达到预定可使用状态的时间由 2024 年 4 月延期至 2025 年 6 月。具
体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的 2024-022 号公告。
公司于 2025 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资计划的议案》，公司基
于募集资金投资项目建设进展、产线运行及调试情况，结合当前市场环境、资金
投入、公司目前经营发展的实际情况、以及未来发展战略规划，对募集资金投资
项目投资计划进行调整，将项目投资金额调整为 30,668.00 万元。具体内容详见
公司 于 2025 年 4 月 25 日在 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn/）披露的
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完
整，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《天津国安盟固利新材料科技股份有
限公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了专项审核，
并出具了《关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2025 年度募集资金存
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放、管理与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2026]第 ZA11395 号），
报告认为：盟固利公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监
会公告〔2025〕10 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了盟固利公司 2025 年度募集
资金存放、管理与使用情况。
七、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对盟固
利募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内
容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用台账及原始凭证、
募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高级管理人员等相关
人员沟通交流等。
八、保荐人核查意见
经核查，华泰联合证券认为：2025 年度，盟固利严格执行了募集资金专户
存储制度，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，未发现
募集资金使用违反相关法律法规的情形。
综上，保荐人对盟固利 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
本年度投入募
募集资金总额 308,560,000.00 48,916,806.08
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 186,039,694.83
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 项目达到
截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末累计投 预定可使 本年度实现的 是否达到
本年度投入金额 进度（%）(3) 是否发生重
超募资金投向 目（含部 资总额 额（1） 入金额（2） 用状态日 效益 预计效益
＝(2)/(1) 大变化
分变更） 期
承诺投资项目
年产 1 万吨锂离
子电池正极材料 否 246,636,590.26 246,636,590.26 48,916,806.08 186,039,694.83 75.43% 2025.06 -8,098,954.27 不适用 否
产业化项目
合计 - 246,636,590.26 246,636,590.26 48,916,806.08 186,039,694.83 - - -8,098,954.27 - -
超募资金投向 公司不存在超募资金
未达到计划进度 公司 2024 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、以及 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会，审议
或预计收益的情 通过了《关于募集资金投资项目调整及延期的议案》，将募投项目达到预定可使用状态的时间由 2024 年 4 月延期至 2025 年 6 月；公司募投项
况和原因（分具 目已于 2025 年 6 月达到预定可使用状态；公司募集资金投资项目尚未达到预计效益，主要因募投项目产能尚未全部达产，同时三元材料市场竞
体项目） 争激烈的情况下公司采用了积极的市场竞争策略。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 2023 年 8 月 21 日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
目先期投入及置 投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，对截至 2023 年 8 月 3 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额 82,580,640.81
换情况 元进行置换。
流动资金的议案》，同意公司在保证不变相改变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行前提下，使用不超过人民币 110,000,000.00
元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专项账户。
公司分别于 2024 年 12 月 20 日、2025 年 3 月 7 日、2025 年 6 月 10 日、2025 年 6 月 27 日、2025 年 7 月 7 日、2025 年 8 月 14 日、2025 年
用闲置募集资金 8 月 21 日归还 300,000.00 元、200,000.00 元、200,000.00 元、7,620,000.00 元、13,170,000.00 元、1,400,000.00 元、87,110,000.00 元用于暂时补
暂时补充流动资 充流动资金的闲置募集资金转至募集资金专项账户，截至 2025 年 8 月 21 日，公司已累计归还暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币
金情况 110,000,000.00 元，已全部归还完毕。
公司于 2025 年 8 月 28 日召开公司第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同
意公司在保证不变相改变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行前提下，使用人民币 62,579,835.62 元的闲置募集资金临时补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专项账户。
项目实施出现募
集资金节余的金 不适用
额及原因
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
尚未使用的募集 截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币 61,018,206.26 元（含收到银行存款利息收入及扣除银行手续费净额），待后
资金用途及去向 续支付设备款及工程款，其中 59,679,835.62 元用于临时补充流动资金、1,338,370.64 元存放在公司募集资金专户内。
募集资金使用及
披露中存在的问 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
题或其他情况
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天津国安盟固利新材料科技
股份有限公司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
何森 刘天宇
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