证券代码：688133 证券简称：泰坦科技 公告编号：2026-011
上海泰坦科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
□第一类限制性股票
?第二类限制性股票
股权激励方式
□股票期权
□其他
?发行股份
股份来源 □回购股份
□其他
本次股权激励计划有效期 60个月
本次股权激励计划拟授予的第二类限
制性股票数量
本次股权激励计划拟授予的第二类限
制性股票数量占公司总股本比例
?是，预留数量477,000股（份）；
占本股权激励拟授予第二类限制性股
本次股权激励计划是否有预留
票比例15.90%
□否
本次股权激励计划拟首次授予的第二
类限制性股票数量
激励对象数量 112人
激励对象数量占员工总数比例 6.31%
?董事
?高级管理人员
激励对象范围 ?核心技术或业务人员
□外籍员工
□其他，___________
授予价格/行权价格 22元/股
一、股权激励计划目的
（一）本次股权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益
与贡献匹配的原则，根据《公司法》、
《证券法》、
《管理办法》、
《上市规则》、
《自
律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本
激励计划。
（二）其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2023 年限制性股票激励计划。
其简要情况如下：
象授予 82.80 万股限制性股票。截至本激励计划草案公告日，2023 年限制性股
票激励计划已授予限制性股票尚未办理过归属。
本激励计划与上述正在实施的 2023 年限制性股票激励计划相互独立，不存
在相关联系。
二、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
三、拟授出的第二类限制性股票数量
本激励计划拟向激励对象授予 300 万股限制性股票，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 16,443.6977 万股的 1.82%。其中，首次授予限制性股票 252.3
万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.53%，占本激励计划拟授予
限制性股票总数的 84.10%；预留 47.7 万股，约占本激励计划草案公布日公司股
本总额的 0.29%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 15.90%。
截至本激励计划草案公告日，公司 2023 年限制性股票激励计划还在实施中，
约占 2023 年限制性股票激励计划公告时公司股本总额的 0.9849%。公司全部在
有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股
东会审议时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部
在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量未超过本激励计划提交股东
会审议时公司股本总额的 1.00%。
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，应
对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的范围及各自所获授的第二类限制性股票数量
（一）激励对象的确定依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、
《证券法》、
《管理办法》、
《上市规则》、
《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
本激励计划授予的激励对象为在本公司任职的董事、高级管理人员、核心技
术人员及董事会认为需要被激励的其他人员。激励对象不包括公司独立董事。对
符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬与考核委员会拟定名单，并
经公司薪酬与考核委员会核实确定。
（二）激励对象人数/范围
本激励计划拟首次授予的激励对象共计 112 人，约占公司截至 2025 年 12
月 31 日员工总数 1,776 人的 6.31%。包括：
以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经股东会或职工代表大会选
举或董事会聘任。除非本激励计划另有约定，所有激励对象必须在公司授予限制
性股票时和本激励计划规定的有效期内与公司存在聘用关系或劳动关系。
预留激励对象应当在本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内明确，经董
事会提出、薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司在指定网站按要求披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，
预留权益失效。
董事会可在本激励计划规定的限制性股票数量上限内，根据授予时情况调整
实际授予数量。激励对象因个人原因在授予前离职或放弃参与本激励计划的，董
事会将离职员工或放弃参与员工的限制性股票份额在激励对象之间进行分配、调
整。
本激励计划的激励对象包括公司实际控制人谢应波先生，张庆先生，张华先
生，王靖宇先生，许峰源先生及张维燕女士。公司将其纳入本激励计划的原因在
于：
谢应波先生，自 2009 年 12 月 1 日担任董事长至今。其作为公司产品开发和
技术研究的带头人，负责公司的研发战略规划，带领团队突破关键核心技术，并
通过建立长期有效的激励分享机制，确保核心人员稳定，保障公司持续创新能力。
张庆先生，公司董事、总经理。张庆先生自 2008 年 3 月 6 日入职公司以来，
负责公司的整体管理及研发管理。根据公司的研发战略，负责具体的项目组织，
带领团队完成公司的研发项目，为公司积累了大量的核心技术，入选徐汇区科技
拔尖人才培养计划。
张华先生，公司董事、副总经理。张华先生自 2009 年 5 月 8 日入职公司以
来，作为公司副总经理，负责公司销售团队的管理，销售战略规划、销售区域开
拓。
王靖宇先生，公司董事、副总经理。王靖宇先生自 2010 年 5 月 5 日入职公
司以来，作为公司副总经理，负责特种化学品的产品管理，包括新产品开发、产
品供应链建设、产品销售策略等工作。
许峰源先生，公司董事、供应中心副总经理。许峰源先生自 2007 年 10 月
包括：全国仓储布局、自主配送体系的建设、日常仓储配送运营管理等工作。
张维燕女士，公司行政人事总监。自 2009 年 6 月 1 日入职公司以来，负责
公司人事行政工作，包括：人力资源体系建立与完善，公司薪酬体系管理，日常
行政事务管理等工作。
上述六名实际控制人参与本激励计划是基于其公司高级管理人员、核心技术
人员/核心业务人员的身份而非股东身份，他们各自在公司经营管理中担任着重
要职责，对公司未来战略方针的制定、经营决策的把控及重大经营事项的管理具
有重大影响，他们获授的限制性股票数量（具体数量参见下文）亦与其各自的岗
位职责相适应。同时，他们参与本激励计划有助于提升公司核心人员参与计划的
积极性，并能更好地激发员工的能动性和创造力，从而有助于提升公司整体业绩、
促进公司长远发展。因此，公司认为本激励计划将前述六名实际控制人作为激励
对象符合公司实际情况和未来发展需要，符合《自律监管指南》、
《上市规则》等
相关法律、法规的规定，具有必要性与合理性。
（三）激励对象获授权益的分配情况
占授予限 占本激励计
获授的限制性
制性股票 划草案公告
序号 姓名 国籍 职务 股票数量（万
总数的比 时股本总额
股）
例 的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员/核心业务人员
董事、总经理、核心技
术人员
董事、副总经理、董事
会秘书、核心技术人员
小计 48.3 16.10% 0.29%
二、其他激励对象
董事会认为需要被激励的其他人员（100 人） 204.0 68.00% 1.24%
首次授予部分合计（112 人） 252.3 84.10% 1.53%
预留授予部分 47.7 15.90% 0.29%
合计 300 100.00% 1.82%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东会审
议时公司股本总额的 20%。
本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司
实际控制人及其配偶、父母、子女。
本次激励方案，包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公
司实际控制人及其配偶、父母、子女 6 人，获授的权益数量为 25.5（万股/万份），
占授予权益总数的比例为 8.50%；
（四）激励对象的核实
的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
并在公司股东会审议本激励计划前 5 日披露薪酬与考核委员会对激励对象名单
审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司薪酬与考
核委员会核实。
五、授予价格、行权价格及确定方法
授予价格 22 元/股
□前 1 个交易日均价，_21.75_元/股
□前 20 个交易日均价，_20.54_元/股
授予价格的确定方式
□前 60 个交易日均价，_24.03_元/股
□前 120 个交易日均价，_24.46 元/股
（一）限制性股票授予价格（含预留）
本激励计划限制性股票的授予价格为每股 22 元，即满足授予条件和归属条
件后，激励对象可以每股 22 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通
股股票。
（二）限制性股票授予价格（含预留）的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格确定为 22 元/股。
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）为 21.75 元/股，本次授予价格占前
日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为 20.54 元/股，本次授予价格
占前 20 个交易日交易均价的 107.12%；
日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为 24.03 元/股，本次授予价格
占前 60 个交易日交易均价的 91.55%；
易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为 24.46 元/股，本次授予价
格占前 120 个交易日交易均价的 89.94%。
六、股权激励计划的相关时间安排
（一）股权激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）股权激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必须为
交易日。公司需在股东会审议通过本激励计划之日起 60 日内对激励对象进行首
次授予并公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原
因并终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
预留限制性股票授予日由公司董事会在股东会审议通过本激励计划后 12 个
月内确认。
（三）股权激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内归属：
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、规范性文件对不得归属的
期间另有规定或上述规定发生变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改
后的相关法律、行政法规及规范性文件的规定。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次
第一个归属期 1/3
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次
第二个归属期 1/3
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次
第三个归属期 1/3
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
若预留限制性股票在公司 2026 年第三季度报告披露之前授予，则预留限制
性股票的归属安排与首次授予一致；若预留限制性股票在公司 2026 年第三季度
报告披露之后授予，则预留限制性股票的归属安排具体如下：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得
转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得
的股份同样不得归属。
（四）股权激励计划的其他限售规定
本激励计划的其他限售规定按照《公司法》
《证券法》
《上市公司董事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《关于短线交易监管的若干规定》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限于：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益，法律法规及相关监管规定另有豁免的除外。
公司股东减持股份管理暂行办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15
号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定。
《公司法》
《证券法》
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》
《关于短线交易监管的若干规定》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人
员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高
级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持
有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
如激励对象后续有担任公司董事和高级管理人员职务的，在相关职务生效日
起，同步适用上述规定。
七、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励
的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第 2 条规定的不得被
授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
本激励计划首次授予的限制性股票考核年度为 2026-2028 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 净利润（Am） 经营性现金流（Bm）
第一个归属期 公司 2026 年度净利润不低于 3,000 万元 2026 年度经营性现金流为正
公 司 2026-2027 年 度 累 计 净 利 润 不 低 于
第二个归属期 2027 年度经营性现金流为正
公 司 2026-2028 年 度 累 计 净 利 润 不 低 于
第三个归属期 2028 年度经营性现金流为正
注：考核期“净利润”指标计算指归属于上市公司股东净利润，并剔除本激励计划、未来年度实施的
激励计划（如有）以及员工持股计划（如有）所产生的股份支付费用影响（下同）。
若预留限制性股票在公司 2026 年第三季度报告披露之前授予，则预留限制
性股票的各年度业绩考核目标同首次授予一致。若预留限制性股票在公司 2026
年第三季度报告披露之后授予，则公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 净利润（Am） 经营性现金流（Bm）
公 司 2026-2027 年 度 累 计 净 利 润 不 低 于
第一个归属期 2027 年度经营性现金流为正
公 司 2026-2028 年 度 累 计 净 利 润 不 低 于
第二个归属期 2028 年度经营性现金流为正
按照以上业绩考核目标，各归属期公司层面归属比例与相应归属期业绩考核
指标的实际完成情况相挂钩，则公司层面限制性股票归属比例（X）确定方法如
下：
业绩实际完成情况 指标对应系数
A≥90%×Am X1=100%
对应考核年度
净利润完成值 70%×Am≤A＜90%×Am X1=A/Am+10%
（A）
A＜70%×Am X1=0%
对应考核年度 B＞0 X2=100%
经营性现金流（B） B≤0 X2=0%
公司层面归属
X1×X2
比例（X）
公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结
果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D
四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的
实际归属的股份数量：
个人层面考核结果 A B C D
个人层面归属比例（S） 100% 80% 50% 0%
若各归属期内，公司满足当年业绩考核目标的，激励对象可按照本激励计划
规定的比例归属其获授的限制性股票，激励对象个人当年实际归属的限制性股票
=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（S）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
（三）考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划的考核指标的设立符合《管理办法》等法律、法规
和《公司章程》的基本规定。考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核
和个人层面绩效考核。
公司选取净利润或经营性现金流作为公司层面业绩考核指标，上述指标为公
司核心财务指标。前者是反映企业的盈利能力和市场价值的成长性指标，能够树
立较好的资本市场形象，后者是企业生存的前提与持续发展的保障。公司综合考
量了宏观经济环境、行业发展趋势、市场竞争及公司战略规划与自身经营情况等
相关因素，经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，为本次限制性股票激励
计划设定了上述业绩考核指标，有利于调动员工的积极性、提升公司核心竞争力，
确保公司未来发展战略和经营目标的实现，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对所有激励对象个人还设置了严密的绩效考
核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根
据激励对象前一年度绩效考核结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本
激励计划的考核目的。
八、权益数量和权益价格的调整方法和程序
（一）限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
（二）限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的
授予价格。
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三）限制性股票激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属
数量和授予价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东会审议）。公
司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、
《公司章程》和本激励计划的规
定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披
露董事会决议公告，同时公告法律意见书。
九、公司授予限制性股票及激励对象行权的程序
（一）限制性股票激励计划生效程序
作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审
议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东会审议；同
时提请股东会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司聘请的律师对本激励计划
出具法律意见书。
票的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司
股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交
易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，亦不得成为激励对象。
前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示首次授予激励对象的姓名和职
务（公示期不少于 10 天）。薪酬与考核委员会应当对股权激励名单进行审核，充
分听取公示意见。公司应当在股东会审议本激励计划前 5 日披露薪酬与考核委员
会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。
并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、
高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票
情况。
公司股东会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东，应当回避表决。
时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东会授权后，董事会负
责实施限制性股票的授予和归属事宜。
（二）限制性股票的授予程序
公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。
对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。薪酬与考核委员会应当同时发表
明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
实并发表意见。
核委员会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成首次授予公告的，本激励
计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权
激励计划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票
的期间不计算在 60 日内）。预留授予对象应当在本激励计划经股东会审议通过后
（三）限制性股票的归属程序
归属条件是否成就进行审议，薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见，律师事
务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条件
的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件的激励对象，当批
次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上市公司应当在激励对象归属后及
时披露董事会决议公告，同时公告薪酬与考核委员会、律师事务所意见及相关实
施情况的公告。
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
选择不归属，当批次对应的限制性股票作废失效。
（四）本激励计划的变更程序
核委员会、董事会审议通过。
与考核委员会、董事会审议通过后提交股东会审议决定，且不得包括下列情形：
（1）导致提前归属的情形；
（2）降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等
原因导致降低授予价格情形除外）。
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所应当就变更
后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表专业意见。
（五）本激励计划的终止程序
会审议通过。
股东会审议决定。
规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
十、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制
（一）公司的权利与义务
象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按本
激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并
作废失效。
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
务。
记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进
行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公司
不承担责任。
行为严重损害公司利益或声誉，经薪酬与考核委员会审议并报公司董事会批准，
公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。情
节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
（二）激励对象的权利与义务
司的发展做出应有贡献。
在归属前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
及其它税费。
重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得
的全部利益返还公司。
公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其
他相关事项。
（三）公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司薪酬与考核委员会调解解决。
若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式
未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提
起诉讼解决。
十一、股权激励计划变更与终止
（一）公司发生异动的处理
尚未归属的限制性股票取消归属：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（1）公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；
（2）公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。
变更或调整：
（1）公司控制权发生变更且触发重大资产重组；
（2）公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。
合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会
应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且
因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
（二）激励对象个人情况发生变化
获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但是，激
励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或
渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前
列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，自
离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激
励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议或任
何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣
情况；从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
或以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公司
利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理
归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条件
不再纳入归属条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股票归属条
件之一。
（1）当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票
可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决定
其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象离职
前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次
办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
（2）当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授但
尚未归属的限制性股票不得归属。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限
制性股票所涉及的个人所得税。
（1）激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其继承人继
承，并按照激励对象身故前本激励计划规定的程序办理归属；公司董事会可以决
定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付已归属
限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期归属
的限制性股票所涉及的个人所得税。
（2）激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已获授但
尚未归属的限制性股票不得归属。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产
支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
十二、会计处理方法与业绩影响测算
股份支付总费用 552.54 万元
股份支付费用分摊年数 4年
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性
股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业
会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允
价值。公司于 2026 年 4 月 17 日对首次授予的 252.3 万股限制性股票的公允价值
进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数如下：
盘价）；
予之日至每期归属日的期限）；
机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示（假设 2026 年 5 月底首次授予）：
首次授予的限制性 预计摊销的总 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年
股票数量（万股） 费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。若股权激励终止、激励对象放弃归属，
将按照企业会计准则及相关规定进行会计处理。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
特此公告。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
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