中泰证券股份有限公司
关于无锡信捷电气股份有限公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：信捷电气（603416）
保荐代表人姓名：范文伟 联系电话：010-59013963
保荐代表人姓名：林宏金 联系电话：010-59013963
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡信捷电气股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕562 号）（以下简称“批复文件”）同
意注册，公司向特定对象发行人民币普通股股票 16,578,633 股（每股面值 1.00
元），发行价格为 23.27 元/股，实际募集资金总额为人民币 385,784,789.91 元，
扣除各项发行费用（不含税）人民币 4,821,300.59 元，实际募集资金净额为人民
币 380,963,489.32 元。上述募集资金已于 2025 年 4 月 16 日全部到位，经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《无锡信捷电气股份有限公司向
特定对象发行股票验资报告》（XYZH/2025SZAA8B0183）。
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为无锡
信捷电气股份有限公司（以下简称“信捷电气”、“公司”）的持续督导保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，出具
本报告书，具体内容如下：
一、持续督导工作情况
在 2025 年持续督导工作中，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》的相关规定，尽责完成持续督导工作。
序号 工作内容 完成或督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持
工作计划 导工作制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与信捷电气签订《承销保荐
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 协议》，该协议明确了双方在持续督
序号 工作内容 完成或督导情况
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 导期间的权利和义务，并已报上海证
的权利义务，并报上海证券交易所备案 券交易所备案
保荐人通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 回访、现场检查、尽职调查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作 了解信捷电气经营情况，对信捷电气
开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
在本持续督导期间，信捷电气未发生
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
前向上海证券交易所报告，经上海证券交
法违规事项。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上 在本持续督导期间，信捷电气及相关
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 等事项。
等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
施等。
在本持续督导期间，保荐人督导信捷
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 电气及其董事、监事、高级管理人员
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范性 券交易所发布的业务规则及其他规
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 在本持续督导期间，保荐人督导信捷
治理制度，包括但不限于股东会、董事会、 电气依照相关规定健全并严格执行
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 公司治理制度，督导董事、监事和高
理人员的行为规范等。 级管理人员遵守行为规范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
在本持续督导期间，保荐人对信捷电
制度，包括但不限于财务管理制度、会计
气内控制度进行了核查，信捷电气的
核算制度和内部审计制度，以及募集资金
使用、关联交易、对外担保、对外投资、
了有效执行，能够保证公司的规范运
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
行。
决策的程序与规则等。
在本持续督导期间，保荐人督导信捷
督导上市公司建立健全并有效执行信息
电气严格执行信息披露制度，审阅信
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关
息披露文件及其他相关文件，有充分
理由确信信捷电气向上海证券交易
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、
所提交的文件不存在虚假记载、误导
误导性陈述或重大遗漏。
性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证 在本持续督导期间，保荐人对信捷电
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 在应及时向上海证券交易所报告的
序号 工作内容 完成或督导情况
应及时督促上市公司予以更正或补充，上 情形。
市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。对上市公司的信息披露
文件未进行事前审阅的，应在上市公司履
行信息披露义务后五个交易日内，完成对
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 在本持续督导期间，信捷电气及其控
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 股股东、实际控制人、董事、监事、
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 高级管理人员不存在受到中国证监
者被上海证券交易所出具监管关注函的 会行政处罚、上海证券交易所纪律处
情况，并督促其完善内部控制制度，采取 分或者被上海证券交易所出具监管
措施予以纠正。 关注函的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
在本持续督导期间，信捷电气及其控
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
承诺的情况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
在本持续督导期间，经保荐人核查，
市公司存在应披露未披露的重大事项或
信捷电气不存在应披露未披露的重
大事项或披露的信息与事实不符的
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
情况。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 在本持续督导期间，信捷电气不存在
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 前述情况。
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
保荐人已制定现场检查的工作计划，
并开展了现场检查的相关工作。
质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道 在本持续督导期间，信捷电气不存在
或应当知道之日起十五日内或上海证券 需要进行专项现场检查的情形。
序号 工作内容 完成或督导情况
交易所要求的期限内，对上市公司进行专
项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大
违规担保；（四）控股股东、实际控制人
及其关联人、董事、监事或者高级管理人
员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）上交
所或者保荐人认为应当进行现场核查的
其他事项。
督导上市公司有效执行并完善防止控股 已督导公司有效执行并完善防止控
上市公司资源的制度。 规占用上市公司资源的制度。
督导上市公司有效执行并完善防止其董 已督导公司有效执行并完善防止其
害上市公司利益的内控制度。 之便损害上市公司利益的内控制度。
在本持续督导期间，保荐人对公司募
持续关注上市公司募集资金的专户存储、 集资金的专户存储、募集资金的使用
承诺事项。 行了持续关注，并出具了关于募集资
金存放与使用情况的专项核查意见。
在本持续督导期间，公司不存在对外
持续关注上市公司为他人提供担保等事
项，并发表意见。
他人提供担保的事项。
二、信息披露审阅情况
中泰证券对信捷电气自本次发行证券上市之日起至 2025 年 12 月 31 日之间
的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规
定；审查公司临时股东会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；
审查股东会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相
关规定和公司章程等。
经核查，保荐机构认为，信捷电气严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露
真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，信捷电气在 2025 年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易
所报告的事项。
（以下无正文）
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