神州高铁技术股份有限公司独立董事
本人周晓勤作为神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”或“神州高
铁”）第十五届董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，恪
尽职守，认真履行独立董事职责，充分发挥专业优势，为公司科学决策、高效管
理提供意见和建议，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历
周晓勤，男，1956 年生人，中国国籍，本科学历，管理（工业）专业教授
级工程师，中国注册咨询工程师（投资）。曾任中国国际工程咨询有限公司交通
业务部主任，现任本公司独立董事、中国城市轨道交通协会常务副会长。
（二）独立性情况说明
报告期内，作为公司的独立董事，经自查，本人未持有公司股份，未在公
司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位任职，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存
在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，任
职资格符合法律法规等规范和《公司章程》的相关要求，不存在不得担任公司独
立董事的情形。
二、2025 年度履职情况
本人积极参加了公司召开的董事会、相关委员会及独立董事专门会议，勤勉
尽责，认真审阅会议材料，提出合理建议，为会议的决策发挥积极作用。
（一）出席股东会、董事会情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应
独立董事 现场出席 以通讯方式 委托出席 是否连续两次未
参加董事会 缺席次数 出席股东会情 况
姓名 次数 参加次数 次数 亲自参加会议
次数
周晓勤 10 5 5 0 0 否 1
诚信负责的原则，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投出赞成票，没有反对、
弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况
本人担任神州高铁第十五届董事会提名委员会召集人，薪酬与考核委员会及
战略与 ESG 委员会委员，2025 年度，按照相关法律法规要求，参加神州高铁召
开的各项专门委员会，并发表了客观公正的意见。具体参会情况如下：
独立董事姓名 会议名称 应出席次数 实际出席次数
提名委员会 2 2
薪酬与考核委员会 3 3
周晓勤
战略与 ESG 委员会 4 4
独立董事专门会议 5 5
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时参加公司 2025 年度报告审计沟通
会，与公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）保持联
系，并通过审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的风险点，有效监督了外
部审计的质量和公正性。
（四）现场工作情况
累计现场工作时间为 16 个工作日，除参加董事会、股东会外，进行城轨可持续
研究培训，并通过多种方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关的工作人员
保持着密切联系、沟通，以及时准确了解公司经营管理、业务发展、内控审计等
情况，实时知悉公司发展动态，有效维护股东权益。同时，关注外部环境及市场
变化对公司的影响，结合自身专业知识，向公司提出合理建议。
作为提名委员会召集人，本人积极推动公司法人治理结构的优化。组织召开
提名委员会会议，研究董事会与监事会改革事项，调整董事会成员构成，增加职
工代表董事，推动公司有序完成治理结构调整，进一步明确各治理主体的权责边
界，构建形成决策科学、执行高效、监督有力的治理格局。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司十分重视与本人的沟通，将相关经营情况和重大事项的进展及时进行汇
报，使本人能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司经营动态。董事会及相关
会议召开前，公司均按照《公司章程》及相关议事规则要求发布会议通知、提供
相关会议材料，并对本人的疑问及时解答，为本人的履职提供了必要的条件和大
力的支持。
（六）保护投资者权益相关工作情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，
做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整；通过参加股东会等
方式与中小股东进行沟通交流，并积极参加公司网上业绩说明会，与广大投资者
进行细致的沟通和交流，广泛听取投资者的建议与意见。
同时，持续加强自身学习，提高履职能力。参加上市公司监管形势及董监高
履职合规风险防范培训、董监高履职能力提升培训等，不断学习并加深对相关法
律法规的认识和理解，切实履行独立董事职责，维护投资者的合法权益。
（七）行使独立董事职权的情况
项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东会的情况
发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情
况发生。
三、2025 年度履职重点关注事项
了公司关联交易、定期报告、董事会换届、聘任高级管理人员、董事及高管薪酬、
续聘会计师事务所等事项。具体情况如下：
公司于 2025 年 1 月 22 日召开第十五届董事会第六次会议，审议通过《关于
司与国投财务签署金融服务协议暨关联交易的议案》；于 2025 年 8 月 25 日审议
通过《关于 2025 年半年度与国投财务有限公司存贷款风险评估报告》；于 2025
年 12 月 25 日召开第十五届董事会第十五次会议，审议通过《关于 2026 年度日
常关联交易预计的议案》。上述议案关联董事均进行了回避，公司涉及的关联交
易事项是基于公司日常经营和业务发展需求进行的正常的商业交易行为，其定价
依据和交易过程遵循公平、公开、公正原则，不存在利用关联交易损害公司及股
东利益，特别是中小股东利益的情形，亦不会影响公司的独立性。
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件要求，按时编
制并披露了《2024 年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》
《2025 年第三季度报告》《2024 年度内部控制自我评价报告》，及时准确完整
地披露了对应报告期内的财务数据和重要事项。报告经公司董事会和监事会审议
通过，公司全体董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了
公司的实际情况。此外，对公司《关于公司 2025 年度审计计划的议案》进行审
议，并对公司审计计划提出建议。
公司于 2025 年 12 月 25 日召开第十五届董事会第十五次会议，审议通过《关
于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“信永中和”）为公司 2025 年度财务审计机构及内控审计机构。信
永中和在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况方面符
合监管规定和公司要求，在 2020 至 2024 年度担任公司年度审计机构过程中，较
好的完成了公司委托的各项审计工作。为保持公司审计工作连续性，全体独立董
事一致同意续聘信永中和为公司 2025 年度财务决算及内部控制审计机构。
公司于 2025 年 10 月 24 日召开第十五届董事会第十四次会议，审议通过《关
于调整公司治理架构暨修订<神州高铁公司章程>的议案》，相关法律法规及规
范性文件的要求，结合公司的实际情况及需求，取消监事会及监事岗位，同时对
董事会结构进行优化调整，新增 1 名职工董事，以强化职工在公司治理中的参与
权，进一步提升公司治理效能，精简管理流程。
董事会非独立董事候选人，聘任曹宇为公司总法律顾问。2025 年 8 月 25 日召开
十五届董事会第十二次会议，提名曹宇为第十五届董事会非独立董事候选人。
通过对上述人员资料进行审核，认为提名董事候选人及聘任管理人员均具备
相关专业知识和相关决策、监督、协调能力，具备与其行使职权相应的任职条件，
其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有关规定，提名、聘任程序合法有
效。
公司审议通过了《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬标准及绩效考核指
标的议案》《关于公司 2024 年工资总额预算执行情况及 2025 年工资总额预算方
案的议案》《关于制定<神州高铁负责人业绩考核与薪酬管理办法>的议案》《关
于公司 2024 年度高级管理人员薪酬与考核核发的议案》《关于公司 2025 年度高
级管理人员绩效考核指标的议案》，对公司董事、高级管理人员的薪酬情况进行
了认真地核查，公司按照董事及高级管理人员薪酬和相关考核制度执行，方案合
理，程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
四、总体评价和建议
与公司管理层进行充分沟通，并在此基础上凭借自身专业知识，独立、客观、审
慎的行使表决权，促进公司健康发展和规范运作。
勉、忠实、诚信地履行独立董事职责，发挥独立董事作用，密切关注公司发展，
维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：周晓勤
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