四川川投能源股份有限公司
规章制度管理办法
第一章 总则
第一条 为规范四川川投能源股份有限公司（以下简称“公
司”）规章制度管理，构建科学合理的规章制度体系，根据国家
有关法律法规及公司章程，制定本办法。
第二条 本办法所称规章制度，是指公司为规范公司治理、
改革发展、投资运营、生产经营等各项管理活动，制定实施的各
类规则、规定、办法、制度、细则，以及具有实质性管理要求且
在较长期限稳定施行的指导意见、指引等规范性文件。
各类技术标准、规范、导则与定额标准、分类标准、工作标
准，以及责任制、规划、计划等文件，不适用本办法。
第三条 公司规章制度管理应当符合合法性、合规性、科学
性、程序性、稳定性和可操作性相结合的总体要求，遵循下列原
则：
（一）符合党的路线、方针、政策，符合党章、党规、党纪。
符合国家法律、法规、政策、监管规则、行业规范等要求；
（二）符合公司章程，有利于推动公司现代企业制度建设和
创新；
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（三）坚持从公司实际出发，符合公司改革和发展的总体目
标；
（四）具有相对稳定性，能在较长时间和较大范围内普遍适
用；
（五）注意制度间协调性，统筹安排，避免各制度间的冲突
和遗漏；
（六）明确职权，规定责任，有机统一，权责对等。
第四条 公司规章制度用语应当准确、简洁，条文内容应当
明确、具体，具有可操作性。法律、法规已经明确规定的内容，
原则上不作重复规定。
第五条 公司实行归口管理与主办负责相结合、统一管理与
分级负责相结合的规章制度管理模式，并建立立项计划、专业主
办、审核会签、印发施行、清理废止等机制。
第六条 本办法适用于公司本部各项规章制度的管理。所属
公司应参照制定本企业相关规定。
第二章 组织与职责
第七条 法务部是公司规章制度归口管理部门，主要职责包
括：
（一）会同各部门推进公司规章制度管理体系的规划、建设
与优化；
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（二）负责汇总编制公司规章制度年度立项计划；
（三）牵头规范公司规章制度的制定、修订、解释、废止等
程序；
（四）对公司规章制度的规范性、合法性（国家法律法规层
面）进行审核把关；
（六）会同各部门对公司规章制度定期进行清理；
（七）负责公司规章制度的整理汇编工作；
（八）对所属公司的规章制度管理工作进行指导监督；
（九）其他规章制度管理工作。
第八条 办公室、党群工作部、证券事务部等相关部门负责
协调安排规章制度上会审议、审批事宜，规范规章制度印发管理，
提升效率。办公室根据制度建设需要，会同主责主办部门负责推
进制度管理信息化建设，推动实现制度流程化、流程表单化、表
单信息化。
第九条 审计部负责对规章制度所规范业务的内控流程、主
要风险控制点及风险控制有效性等内容进行审核。
第十条 公司各部门是本领域公司规章制度的主责主办部
门，承担以下职责：
（一）负责科学构建覆盖本部门各项职责和全部业务领域的
规章制度体系，并编制本领域“规章制度体系框架图”；
（二）负责本领域规章制度立项计划的编制、实施与分析；
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（三）负责本领域规章制度的制定、修订、解释、清理、废
止以及规章制度培训、贯彻执行等工作；
（四）负责本领域规章制度的专业审核和专项合规审查；
（五）对按照公司有关规定报送审核的所属公司规章制度，
按业务对口原则进行审核把关，对于所属公司规章制度的规定明
显不当，或与公司上位规章制度不一致的，应提出意见建议，督
导所属公司修改完善；
（六）负责对所属公司本领域规章制度建设和执行情况进行
指导、监督和检查，督促所属公司规章制度与公司相应规章制度
内容保持衔接一致，并有效落实；
（七）负责本业务领域其他规章制度管理工作。
第十一条 跨部门制定或多部门联合出台的规章制度，要根
据规章制度的编制主体和主要内容确定规章制度的牵头主责部
门，并由主责部门将该规章制度纳入本部门管理，其他部门予以
协作配合。
第十二条 所属公司应认真贯彻执行公司规章制度，着力做
好本单位的规章制度管理工作，主要职责包括：
（一）负责根据公司的制度体系，结合实际构建、优化本单
位的规章制度体系；
（二）负责本单位规章制度立项计划的编制、实施与分析；
（三）确保公司相关制度规定在本单位及所属企业正确实
施，保障公司管控要求落地；确保本单位规章制度与公司相关规
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章制度衔接一致；确保执行公司规章制度与本单位法人治理机
制、程序的有机结合；
（四）按照公司统一部署，负责本单位规章制度管理信息化
有关工作；
（五）所属公司应于每年年底总结本单位规章制度管理年度
工作情况，并报告公司法务部；
（六）负责本单位其他规章制度管理工作。
第三章 规章制度的立项与制定程序
第十三条 公司实施规章制度计划管理，包括规章制度建设
年度立项计划的编制、印发、执行与分析。
第十四条 公司各部门应于每年初提出本年度规章制度立
项计划建议；公司法务部在汇总各部门提出的立项计划建议基础
上，编制《四川川投能源股份有限公司××××年规章制度立项
计划》，报总经理和董事长批准后执行。计划外新增制度按照新
增制度流程执行。
第十五条 公司规章制度分为三级，分别为：
（一）一级制度：是指公司在公司治理、战略管理、改革发
展等方面和某业务领域的根本性、全面性、基础性管理规章制度。
一级制度应按公司章程规定，经总经理办公会审议、党委会研究
后，按照相应审批权限提交董事会或股东会批准。
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（二）二级制度：是指根据公司一级制度和业务管理需要，
用于指导某一业务领域的管理规则、职权范围、操作规范、核心
事项的重要规章制度。二级制度应按公司章程和公司决策权限相
关规定，由党委会或总经理办公会批准。
（三）三级制度：是指根据公司一级、二级制度，配套制定
的细化程序、方法、步骤和措施，或对执行中有关问题的解释。
三级制度应根据公司决策权限相关规定，由党委会或总经理办公
会批准。
第十六条 规章制度的制定程序主要包括起草文稿、征求意
见、提请会签、报送审批、印发施行等。主办部门应对其领域内
规章制度制定的全过程负责，并对所起草规章制度的合规性、科
学性、规范性、可操作性，以及与上位和相关规章制度的协调一
致性负责。
第十七条 公司各部门应全面分析论证制度所规范业务事
项的管理目标、管理重点、管理模式与监督手段，在此基础上起
草制度文稿，做到规定周延、管控到位，实现闭环管理。
第十八条 规章制度文本应明确所规范业务各环节、各主体
的职责边界，科学设计管理流程，原则上应配套制作“业务流程
简图”，做到流程清晰、简洁明了、易于理解、便于执行，并与
制度文本一并印发施行。
第十九条 规章制度应明确制定依据与宗旨、适用范围、具
体制度规范、监督与考核、印发与执行、解释与修订等事项。其
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中，对于投资管理、建设管理、财务资金、资本运营、生产运营、
安全环保、招标采购等领域的重要制度，应完备问责追责条款。
制定新的规章制度需要废止现行规章制度的，应具体写明。
第二十条 公司规章制度的征求意见与审核会签。
（一）主办部门应先提出规章制度的征求意见稿，充分征求
各相关部门和法务部、办公室、党群工作部、证券事务部、审计
部的意见；
（二）主办部门修改完善后形成规章制度的会签稿，正式会
签各相关部门和法务部、办公室、党群工作部、证券事务部、审
计部，各审核会签部门应及时提出会签意见；
（三）主办部门应认真研究各部门、单位提出的意见，合理
采纳，并形成“规章制度征求意见采纳情况一览表”，对规章制
度文稿再次完善，形成规章制度的报审稿，按程序报送审批。对
于会签后仍存在较大争议的规章制度文稿，应暂缓报送审批。
第二十一条 规章制度未经规范性、合法合规性与内控风险
审核，不得提交审批。
第二十二条 规章制度提交总经理办公会、党委会、董事会、
股东会审议、审批的有关事宜，由主办部门商办公室、党群工作
部、证券事务部等相关部门办理，并同时提交以下材料：
（一）起草说明：简要说明规章制度的起草背景、征求意见
和会签情况、拟建立的管理制度要点、操作流程、权限划分、是
否涉及相关规章制度间的协调衔接问题等；
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（二）规章制度的报审稿；
（三）规章制度征求意见采纳情况一览表；
（四）法律意见书；
（五）配套流程简图及其他相关材料。
党、团、纪检监察、工会管理制度应遵循各自组织的相应规
定。
第二十三条 出台涉及职工切身利益的规章制度时，还应按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国工会法》《中华
人民共和国劳动合同法》等规定履行职工民主参与、审议程序。
第四章 规章制度的印发
第二十四条 公司规章制度实行统一编码，标记于制度正文
首页页眉左上角，每一项制度对应一个制度编码、全生命周期不
变，制度编码应在制度管理信息系统中完成。
制度编码由四个要素构成：
制度 制度层级
CTNY Z -1- 001
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川投能源 在全部制度中的流水号
第二十五条 公司规章制度单独归类，以“川投能源规章制
度”文头、专门的制度文号印发，如“川投能源制度〔2025〕1
号”，比照公文签发权限由相应公司领导签发，一般自印发之日
起施行。
第二十六条 规章制度印发时应注明版本，版本分为试行、
正式、修订三种，在存续期内具有同等效力。
（一）“试行”制度：指首次印发试行，并将根据试行情况
进一步修订完善的规章制度。试行期限原则上不超过二年，具体
期限由主办部门根据实际业务需要确定；印发时需在制度正文首
页制度标题下方注明为“试行”版本。规章制度试行期满后，应
及时修订，转为“正式”版本或予以废止。
（二）“正式”制度：指“试行”制度在试用期满后加以完
善转为正式施行的制度版本，或者首次印发时即正式施行的制度
版本。“正式”制度版本印发时不注明“正式”字样。
（三）“修订”制度：指对正式施行的制度进行修订后的版
本，修订制度应全文重新印发。印发时需在制度正文首页制度标
题下方注明“第××版”字样（经第一次修订标记“第二版”，
经第二次修订标记“第三版”，以此类推）。
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第二十七条 经公司决策会议审议批准的规章制度，印发时
应在制度版本标识下方注明批准该规章制度的会议名称与次数。
（一）对于新制定的制度，应注明“《××办法》已经××
年××月××日公司第××次××会议审议通过”。
（二）对于修订的制度，应注明“《××办法》经××年×
×月××日公司第××次××会议审议通过，经××年××月×
×日公司第××次××会议批准进行修订”。
第二十八条 规章制度印发后，主办部门应及时将规章制度
发文电子文档（含正文及附件）录入制度管理信息系统。
第五章 规章制度的执行、修订与废止
第二十九条 规章制度一经印发施行必须严格执行。
（一）主办部门应加强规章制度的宣传教育和培训，促进制
度的理解与执行。
（二）主办部门应采取切实有效的措施，对规章制度执行情
况进行监督和检查，增强规章制度的严肃性和执行力。
第三十条 规章制度由主办部门负责解释。印发解释文书应
事先征求相关部门的意见，并报分管领导批准。
第三十一条 主办部门应适时进行制度建设“回头看”，根
据客观情况变化和施行中发现的问题，适时对有关规章制度进行
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修订完善或补充。规章制度的修订，应按照与其制定程序一致的
原则办理。
第三十二条 公司法务部根据需要适时组织制度“立改废”
工作，会同主办部门对规章制度进行清理，明确其效力状况，需
废止的应及时废止。
第三十三条 规章制度有下列情形之一的，应予以废止：
（一）因规章制度依据的国家法律法规政策、上位规章制度、
公司章程的相关规定发生重大变化，而失去合法性的；
（二）规章制度所规范业务已完成，或公司的体制、机制、
机构或相关业务的管控模式等发生重大变更，不必继续施行的；
（三）同一事项已由新规章制度作出规范，原规章制度失去
存在必要的；
（四）其他应予废止的情形。
第三十四条 废止规章制度，应按照与其出台时的审批程序
一致的原则办理，但因第三十三条第（三）项原因废止的除外。
第六章 附则
第三十五条 所属公司应根据本规定，结合实际，建立健全
本单位规章制度管理规则和工作体系。
第三十六条 本规定由公司法务部负责解释、修订。
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第三十七条 本规定自印发之日起正式施行，原《四川川投
能源股份有限公司规章制度管理暂行办法》
（川投能源发〔2017〕
附件：1.规章管理制度计划管理流程图
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附件1
规章管理制度计划管理流程图
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附件2 新增、修订制度流程图
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附件3
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规章制度征求意见采纳情况一览表
采纳、不采纳 意见反馈单位/
序号 制度名称 拟发布条款内容 修改意见
情况及理由 部门
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