证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2026-014
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
关于与包钢集团财务有限责任公司签订
《金融服务协议（2026-2028）
》的关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
●关联交易内容：经中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
（以下简称公司）2022年度股东大会审议通过的公司与关联方包钢集
团财务有限责任公司（以下简称包钢财务公司）《金融服务协议
（2023-2025）》已到期。根据公司经营发展需要，为拓宽融资渠道，
节约融资成本，降低财务费用，提高资金使用效率和风险管控能力，
公司拟与包钢财务公司签订《金融服务协议（2026-2028）》，协议
有效期三年。
●关联交易风险：为有效防控公司与包钢财务公司开展金融服务
日常关联交易风险，公司在拟签订的《金融服务协议（2026-2028）》
中约定了风险防控措施，公司将严格执行《公司关于与包钢集团财务
有限责任公司开展存（贷）款等金融业务的风险处置预案》等内控制
度，加强风险防控，确保资金安全。
●关联交易对公司的影响：通过与包钢财务公司签订《金融服务
协议（2026-2028）》开展金融服务日常关联交易，公司可以获得安
全、高效、便利的金融服务，有利于公司拓展融资渠道，提高资金使
用效率和风险管控能力，提高存款利息收入，降低融资成本及财务费
用，符合公司及股东整体利益，不存在损害公司、股东特别是非关联
股东利益情形，不影响公司独立性。
●本项关联交易尚需提交公司股东会审议批准。
证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2026-014
一、关联交易概述
为拓宽公司融资渠道，节约融资成本，降低财务费用，提高资金
使用效率和风险管控能力，按照《公司法》、中国证监会《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规及公司
《章程》《关联交易管理办法》的规定，公司拟与包钢财务公司签署
《金融服务协议（2026-2028）》，按照协议约定与包钢财务公司进
行金融服务日常关联交易，使公司可以获得安全、高效、便利的金融
服务。
公司于 2026 年 4 月 17 日召开的第九届董事会第十二次会议审议
通过《关于与包钢集团财务有限责任公司签订<金融服务协议
（2026-2028）>的议案》，因公司及包钢财务公司同为公司控股股东
包钢（集团）公司的控股子公司，故本议案构成关联交易，7 名关联
董事刘培勋、瞿业栋、张庆峰、吴永钢、王昭明、杨志强、宋泠回
避了表决，7 名非关联董事以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决
结果通过了该议案。
公司独立董事于本次董事会前召开独立董事专门会议，对本项日
常关联交易议案进行了审议，全体独立董事一致同意本议案并提交公
司第九届董事会第十二次会议审议。
本项日常关联交易议案尚需提交公司股东会审议批准，关联股东
将在股东会上对议案回避表决。
二、关联方介绍
公司名称：包钢集团财务有限责任公司
企业性质：其他有限责任公司
法定代表人：邢立广
证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2026-014
注册资本：200000万元人民币
住所：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河路83号810室
经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）。
关联关系：该公司为公司控股股东包钢（集团）公司的控股子公
司，为《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）
项规定的关联法人。
履约能力：包钢财务公司经营服务状况正常，具备履约能力，不
存在履约风险。
三、关联交易协议的主要内容
甲方：公司
乙方：包钢财务公司
为加强甲方的资金管理，提高风险管控能力，降低资金运营成本，
提高资金运用效益，根据中国人民银行、国家金融监督管理总局、中
国证监会的有关规定，甲、乙双方协商一致，达成以下服务协议。
（一）在乙方依法核准的业务范围内，甲方愿意选择由乙方依法
提供相应的金融服务。甲、乙双方的金融业务合作为非排它性合作，
甲方有权自主选择、决定金融业务的开展。
（二）甲、乙双方开展金融业务合作，应当遵循依法合规、平等
自愿、风险可控、互利互惠的原则。
（三）协议所指甲方同时包含甲方所属子公司。
（四）在国家金融监督管理总局核准的乙方依法开展的业务范围
内，甲、乙双方开展以下金融服务业务：
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甲方在乙方开立结算账户，并签订开户、网上结算协议，乙方为
甲方提供收款、付款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务。提
供上述结算服务，乙方收费不高于甲方在其他金融机构的收费最低水
平，同时也不高于乙方向其它公司开展同类业务的收费水平。
按照“存款自愿、取款自由”的原则，乙方为甲方提供存款服务，
每日最高存款限额不超过65亿元，甲方在乙方的存款利率应不低于中
国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款基准利率，不低于同期国
内主要商业银行同类存款的存款利率，归集资金符合国家金融监督管
理总局、中国证监会关于上市公司在所属集团财务公司存放资金的相
关规定。
具体业务办理由甲、乙双方按照公允、公平、自主、自愿的原则
协商办理，费率或利率按照国家有关规定执行，国家没有规定的，按
照不高于同业水平执行。
办理上述业务，乙方收费不高于同业的收费水平，同时也不高于
乙方向其它公司开展同类业务的收费水平。
甲方贷款额度，在乙方每年批复的授信额度范围内开展，乙方向
甲方发放贷款的利率，以中国人民银行公布的LPR利率，按照乙方贷
款利率确定机制，经双方协商同意后执行，且贷款利率不高于甲方与
国内主要商业银行同期同类贷款利率。
（五）根据甲、乙方双方开展金融业务的实际，甲方享有以下权
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利：
《企业法人营业执照》
；
制度、资金运行系统、提供或说明与履行本协议有关的经营数据、风
险管理和内部控制情况、以及其他需要了解或说明的情况；
派专门机构和人员对存放于乙方的资金的风险状况进行评估和监控；
取相应的风险防范、控制、化解措施，或自行采取相应的风险防范、
控制、化解措施。
（六）根据甲、乙方双方开展金融业务的实际，乙方享有以下权
利：
务要求；
取费用。
（七）根据甲、乙方双方开展金融业务的实际，各自应当履行以
下义务：
确保依法合规经营，并设立适当的风险隔离措施，保证各自的经营风
险不向对方扩散；
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信息保密责任；
性，保证其享受权利、承担责任的能力；
债风险，保障甲方的支付需求；
（八）出现下列情况之一，乙方应立即通知甲方，并采取或配合
甲方采取相应的措施：
三十四条的规定及国家金融监督管理总局的要求；
资本的50%；发生或可能发生影响乙方正常经营的重大机构变动、股
权交易或者经营风险等事项；
类业务因乙方原因出现逾期超过5个工作日的情况；
事件（包括但不限于公开市场债券逾期超过7个工作日、大额担保代
偿等）；
统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑
事案件等重大事项；
政处罚、责令整顿等情况；
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（九）出现本协议第七条规定的事项之一，甲方有权采取下列措
施 （包括但不限于），乙方应积极配合甲方开展工作：
施；
务；
（十）任何一方违反本协议的约定均应承担违约责任，违约一方
应承担给对方造成的全部损失。
（十一）定期向甲方提供乙方财务报告以及风险指标等必要信息；
同时乙方及时将自身风险状况告知甲方，配合甲方进行风险评估。
（十二）本协议项下的任何争议，由甲、乙双方协商解决；协商
不成，提交甲方所在地人民法院裁决。
（十三）本协议的变更或解除须经甲、乙双方协商一致并另行签
署书面协议。
（十四）本协议一式四份，甲、乙双方各执两份，具有同等效力。
本协议有效期三年。
（十五）本协议经甲、乙双方签字盖章并经甲方股东会通过后生
效。
四、关联交易风险防控措施
为有效防控金融服务日常关联交易风险，公司与包钢财务公司在
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拟签订的《金融服务协议（2026-2028）》中约定了风险防控义务。
同时，公司严格执行《公司关于与包钢集团财务有限责任公司开展存
（贷）款等金融业务的风险处置预案》；按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》规定，在定期报告中
持续披露涉及与包钢财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅包
钢财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报告、
年度报告同步披露。
公司独立董事专门会议对公司与包钢财务公司发生的金融服务
日常关联交易进行事前审核，经过半数独立董事同意后提交董事会审
议。为公司提供年审服务的会计师事务所对金融服务日常关联交易进
行审核，每年度提交涉及包钢财务公司关联交易的存款、贷款等金融
业务的专项说明，按照存款、贷款等不同金融业务类别，分别统计每
年度的发生额、余额，并与年度报告同步披露。
公司还将按照内控制度，做好金融服务日常关联交易各项风险防
控，确保资金安全，风险可控。
五、关联交易的目的及对公司的影响
公司与包钢财务公司签订《金融服务协议（2026-2028）》，可
以获得安全、高效、便利的金融服务，拓宽融资渠道，节约融资成本，
降低财务费用，提高资金使用效率和风险管控能力，符合公司经营发
展需要，不存在损害公司、股东特别是非关联股东利益情形，不影响
公司独立性。
特此公告
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