芯源微: 芯源微2025年度独立董事述职报告-李宝玉_股票频道

沈阳芯源微电子设备股份有限公司
届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事制度》（以下简
称《独立董事制度》）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极
出席相关会议，认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运作和公司治理水
平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益。
本人于 2025 年 6 月 23 日经公司召开 2025 年第二次临时股东大会选举为公
司第三届董事会独立董事，现将 2025 年度任职期间（2025 年 6 月 23 日至 2025
年 12 月 31 日，下同）履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李宝玉先生，1963 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，双学士学
位，高级会计师、中国注册会计师，中国注册会计师协会资深会员。1986 年 8 月
至 1992 年 12 月任沈阳飞机制造公司工学院企业管理教研室讲师；1993 年 1 月
至 1994 年 12 月任东北国际投资有限公司项目经理；1995 年 1 月至 1998 年 12
月任辽宁省财政厅会计师事务所项目经理；1999 年 1 月至 2007 年 12 月任辽宁
天健会计师事务所高级经理；2008 年 1 月至 2009 年 12 月任万隆亚洲会计师事
务所辽宁分所副所长、所长；2010 年 1 月至 2013 年 5 月任国富浩华会计师事务
所合伙人、辽宁分所所长；2013 年 6 月至 2016 年 6 月任沈阳桃李面包股份有限
公司独立董事；2013 年 6 月至 2019 年 12 月任瑞华会计师事务所辽宁分所合伙
人、瑞华会计师事务所 IPO 内核小组成员；2019 年 12 月至 2023 年 12 月任中审
众环会计师事务所辽宁分所合伙人；2020 年 6 月至 2022 年 4 月，任锦州康泰润
滑油添加剂股份有限公司独立董事；2020 年 3 月至 2025 年 9 月任辽宁东和新材
股份有限公司独立董事；2024 年 6 月至今任北京鑫启航管理咨询有限公司法定
代表人；2026 年 2 月至今任恒康源绿色产业科技（济南）有限公司董事；2025
年 6 月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人及直系亲属、主要社会关系
均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属
企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公
司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资
格。本人在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中
小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加股东会、董事会会议情况
作为公司第三届董事会独立董事，本人积极出席相应会议，参与并了解公司
经营情况，积极履行了独立董事的职责，促进了公司董事会决策的科学性和客观
性，维护了公司股东的利益。针对董事会决策的事项，本人详细审阅议案资料，
主动向公司了解并获取做出决策所需的情况和资料，本着勤勉尽责的态度，发挥
个人专业优势，对公司重大事项决策提出建议。在董事会决策过程中，本人认真
审议各项议案，充分发表意见。2025 年度任职期间，本人对公司董事会各项议案
涉及的重大事项未提出异议，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有
反对或弃权的情形。出席会议情况如下：
独立参加第三届董事会情况参加股东会情况
董事本年应参加亲自出委托出缺席
姓名出席股东会的次数
董事会次数席次数席次数次数
李宝玉 5 5 0 0 1
（二）参加董事会专门委员会会议情况
考核委员会的成员，本人积极参加相关会议，无缺席会议的情况。具体参会情况
如下：
独立董事出席第三届董事会专门委员会次数
姓名薪酬与考核战略与可持续发展
审计委员会提名委员会
委员会委员会
李宝玉 3 - 3 -
（三）独立董事专门会议工作情况
了所有会议，未发生无故缺席的情况，对相关议案进行了认真审查，切实履行了
独立董事的责任与义务。
（四）行使独立董事职权的情况
本人在 2025 年任职期间内，未行使以下特别职权：
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
计委员会与公司内部审计部门和承办公司审计业务的会计师事务所保持密切沟
通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，监督公司优化内部控
制制度及有效执行；重点关注公司定期报告的编制和披露；与承办公司审计业务
的会计师事务所沟通审计计划和审计程序，督促注册会计师按时保质完成年审工
作，同时听取公司管理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，切实履行职责，
依法做到勤勉尽责。
（六）与中小股东的沟通交流情况、现场考察及上市公司配合独立董事工作
的情况
本人在 2025 年度任职期内积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加股
东会等方式与中小股东进行沟通交流。
理情况和财务状况，并通过电话等方式，与公司高级管理人员、经办人员等沟通，
及时获取公司重大事项的进展情况。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织
准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为本人做好
履职工作提供了全面支持。本人充分利用现场参加会议的机会及其他时间，全面
深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相
关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时向本人汇报公司生产经营及重
大事项的进展情况，征求本人的专业意见。本人行使职权时，上市公司相关人员
能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权，上市
公司为独立董事提供了必要的工作条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人多次与公司董事、董事会秘书、财务总监及其他相关工作人员保持联系，
对重大事项进行会议资料的事前审阅，向公司充分了解情况，并在相关会议上积
极发表意见、行使职权，切实维护公司和全体股东的合法权益。
根据相关法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，本人对公司董
事会决议执行情况、财务管理、内部控制等多方面事项予以重点关注，详实地听
取了相关人员对生产经营、关联交易、募集资金、审计业务等情况的汇报，及时
了解公司的日常经营状态和可能存在的经营风险，对董事会科学决策和公司良性
发展起到了积极作用。
（一）关联交易情况
关联交易进行了审核，认为交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原
则，交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不
利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公司主营业务
不会因交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
认真编制财务会计报告及定期报告。经认真审阅，本人认为报告中涉及的财务信
息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地
反映了公司的财务状况和经营成果。
按照《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，建立了较为完善的公
司治理结构和内部控制制度，且该等内部控制制度得到了有效执行，能够保障公
司和股东的合法权益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
务所事项。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
进行的合理变更，执行变更后的会计估计能够提升集团合并财务信息的可比性和
可靠性，不涉及对公司已披露的财务报告进行追溯调整，也不会对公司以往各年
度财务状况和经营成果产生影响，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益
的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘
任公司高级管理人员的议案》，同意聘任邓晓军先生为执行委员会主席；崔晓微
女士为执行委员会副主席；汪明波女士为执行委员会委员、副总裁，程虎先生为
执行委员会委员、副总裁，赵乃霞女士为执行委员会委员、副总裁；张新超先生
为执行委员会委员、副总裁、财务总监；刘书杰先生为执行委员会委员、副总裁、
董事会秘书。
本人认为，上述公司聘任的高级管理人员，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及《公司章程》等要求的任职资格，不存在不得担任上市公司
高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬与考核管理
制度等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
包括调整限制性股票激励计划的授予价格、作废部分已授予但尚未归属限制性股
票、限制性股票归属期符合归属条件等事项，认为上述事项符合相关法律、法规
及《公司章程》的规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益
的情况。
四、总体评价
本着审慎、独立、公正的原则，勤勉尽责，全面关注公司的发展、运作情况，充
分发挥了独立董事的作用，为公司董事会的科学决策起到了积极作用，有效地维
护了公司及全体股东的权益。
勉、尽责地履行职责，进一步加强与公司董事及管理层的沟通，推动公司的规范
运作，提升公司的治理水平。本人将不断加强学习，充分运用专业知识和经验，
为公司发展提供更多建设性意见，为董事会的科学决策发挥作用，全力维护全体
股东尤其是中小股东的合法利益。
独立董事：李宝玉
（以下无正文）
(本页无正文 ,为《沈阳芯源微电子设备股份
有限公司 2025年度独立董事述职
报告》之签字页 )
独立董事签字 :
眉尕立、
李宝玉
Vo孔年屮月冂日

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