华泰联合证券有限责任公司
关于泰胜风能集团股份有限公司
使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为泰胜风能集团股份有限公司（以下简称“泰胜风能”、“公司”或“发行人”）
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，就公司本次使用闲置
自有资金购买理财产品暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营发展以及合理安排资
金使用的情况下，公司决定使用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益。
（二）投资金额
本次购买理财产品的额度为不超过人民币 10 亿元（或等额外币），其中，
购买粤开证券发行的理财产品的额度为不超过人民币 5,000 万元（或等额外币）。
在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用，在决议有效期间使用闲
置自有资金购买理财产品的最高余额不超过人民币 10 亿元（或等额外币），其
中购买粤开证券发行的理财产品最高余额不超过人民币 5,000 万元（或等额外币）。
（三）投资方式
在不影响公司及子公司正常经营且可以有效控制风险的前提下，公司及子公
司使用闲置自有资金购买理财产品的品种为安全性较高、流动性较好的中低风险
投资产品，单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。
在额度范围内，董事会授权董事长签署有关法律文件，授权公司财务管理中
心组织实施具体投资活动。
（四）决议有效期
决议有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。本事项生效后，公司以往
审议通过的使用闲置自有资金购买理财产品的额度同时失效。
（五）资金来源
本次购买理财产品的资金来源为公司或子公司的闲置自有资金，不涉及使用
募集资金或银行信贷资金。
（六）交易对手方及关联关系说明
公司购买理财产品的对手方为银行、证券公司等金融机构，包括粤开证券。
粤开证券与公司同受广州开发区控股集团有限公司（直接或间接）控制，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，系公司的关联法人，因此本次
交易构成关联交易。
二、审议程序
置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，关联董事黎伟涛先生、唐庆荣先
生、廖子华先生回避了表决，本议案经非关联董事以 4 票同意、0 票反对、0 票
弃权表决通过。
易的议案》。
易的议案》，关联委员唐庆荣先生回避表决。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，
亦不构成重组上市，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《公司章程》等有关规定，本事项属于公司董事会决策权限范围内，
无需提交公司股东会审议。
三、关联方的基本情况
（一）基本情况
名称 粤开证券股份有限公司
企业类型 其他股份有限公司（非上市）
注册地址 广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
主要办公地点 广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
法定代表人 郭川舟
注册资本 332,261.0898 万元人民币
证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投
经营范围 资活动有关的财务顾问；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；
融资融券；证券承销与保荐
（二）股权及控制关系结构
粤开证券的控股股东为广州开发区控股集团有限公司，实际控制人为广州经
济技术开发区管理委员会。截至 2025 年末，粤开证券的前十大股东如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例 股东性质
（三）主要业务情况
粤开证券前身于 1988 年 6 月在广州成立，2014 年以联讯证券挂牌新三板成
为首家挂牌券商，2019 年被广州开发区控股集团收购成为国资控股券商，2020
年更名为粤开证券，立足粤港澳大湾区，主营证券经纪、投行、资管、自营、融
资融券、私募股权投资等全牌照证券业务。近三年其业务稳步复苏、结构持续优
化，整体呈现“财富管理+自营”双轮驱动、盈利显著改善、风控指标稳健的发展
态势。
（四）最近一年又一期的主要财务数据
粤开证券最近一年又一期的合并层面主要财务数据如下：
单位：元
项目 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日
资产总额 28,818,332,988.72 25,959,213,567.77
负债总额 22,927,859,973.36 20,282,005,730.98
所有者权益 5,890,473,015.36 5,677,207,836.79
项目 2025 年度 2024 年度
营业收入 1,079,417,070.50 885,528,407.92
净利润 315,414,293.06 131,521,996.45
是否经审计 是 是
（五）履约能力
粤开证券作为合法设立、规范运营的证券公司，主营业务为资本市场服务，
具备丰富的理财产品管理经验和专业的投资管理团队，运营情况良好，无重大违
法违规记录，具备相应的履约能力，不存在被列为失信被执行人的情形，能够保
障本次理财产品购买事项的顺利实施，确保公司闲置自有资金的安全及收益按时
兑现。
四、关联交易的定价政策和定价依据
粤开证券理财产品收取的资金管理费，是基于客户资信水平、资金规模和证
券公司资管业务标准确定的，符合公开市场水平。公司将遵循公平、公允的原则，
综合分析比较各家银行、券商等金融机构以及粤开证券发行的中低风险理财产品
方案，在考虑同风险水平等级的情况下，择优选择净收益率较佳的产品，不存在
利用关联交易损害公司及全体股东利益的情形。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
资的实际收益不可预期。
者理财本金安全，因此投资存在政策风险。
（二）针对投资风险采取的措施
相关合同文件，或就相关事项进行决策。公司财务部门相关人员将根据公司《对
外投资管理制度》等公司内部投资内控制度，及时分析和跟踪理财产品投向、项
目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。
定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投
资可能发生的收益和损失。
以聘请专业机构进行审计。
六、投资对公司的影响
业会计准则第 37 号——金融工具列报》的相关规定及其指南，对购买理财产品
的业务进行相应的核算和列报，最终会计处理以公司年度审计机构审计确认的会
计报表为准。
自有资金投资安全性高、流动性好的理财产品，是在确保公司日常运营和资金安
全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务
的正常开展。
行的中低风险理财产品方案，在考虑同风险水平等级的情况下，择优选择净收益
率较佳的产品，以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整
体业绩水平，充分保障股东利益。
七、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
体控制或相互存在控制关系的其他关联人）发生的关联交易。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易
事项已经公司第六届董事会第九次会议、独立董事专门会议 2026 年第一次会议、
第六届董事会审计委员会第九次会议审议通过，履行了必要的审议程序。公司使
用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风险投资产品，可以提高资
金使用效率，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。本次关
联交易定价遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
综上，保荐人对公司本次使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易事项无
异议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于泰胜风能集团股份有限公司
使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
陈 亿 廖 锴
华泰联合证券有限责任公司
粤开证券股份有限公司
关于泰胜风能集团股份有限公司
使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的核查意见
粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”、“保荐人”）作为泰胜风
能集团股份有限公司（以下简称“泰胜风能”、“公司”或“发行人”）2024
年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
购买理财产品暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营发展以及合理安排资
金使用的情况下，公司决定使用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益。
（二）投资金额
本次购买理财产品的额度为不超过人民币 10 亿元（或等额外币），其中，
购买粤开证券发行的理财产品的额度为不超过人民币 5,000 万元（或等额外币）。
在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用，在决议有效期间使用闲
置自有资金购买理财产品的最高余额不超过人民币 10 亿元（或等额外币），其
中购买粤开证券发行的理财产品最高余额不超过人民币 5,000 万元（或等额外币）。
（三）投资方式
在不影响公司及子公司正常经营且可以有效控制风险的前提下，公司及子公
司使用闲置自有资金购买理财产品的品种为安全性较高、流动性较好的中低风险
投资产品，单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。
在额度范围内，董事会授权董事长签署有关法律文件，授权公司财务管理中
心组织实施具体投资活动。
（四）决议有效期
决议有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。本事项生效后，公司以往
审议通过的使用闲置自有资金购买理财产品的额度同时失效。
（五）资金来源
本次购买理财产品的资金来源为公司或子公司的闲置自有资金，不涉及使用
募集资金或银行信贷资金。
（六）交易对手方及关联关系说明
公司购买理财产品的对手方为银行、证券公司等金融机构，包括粤开证券。
粤开证券与公司同受广州开发区控股集团有限公司（直接或间接）控制，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，系公司的关联法人，因此本次
交易构成关联交易。
二、关联方的基本情况
（一）基本情况
名称 粤开证券股份有限公司
企业类型 其他股份有限公司（非上市）
注册地址 广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
主要办公地点 广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
法定代表人 郭川舟
注册资本 332,261.0898 万元人民币
证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投
经营范围 资活动有关的财务顾问；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；
融资融券；证券承销与保荐
（二）股权及控制关系结构
粤开证券的控股股东为广州开发区控股集团有限公司，实际控制人为广州经
济技术开发区管理委员会。截至 2025 年末，粤开证券的前十大股东如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例 股东性质
用证券账户
（三）主要业务情况
粤开证券前身于 1988 年 6 月在广州成立，2014 年以联讯证券挂牌新三板成
为首家挂牌券商，2019 年被广州开发区控股集团收购成为国资控股券商，2020
年更名为粤开证券，立足粤港澳大湾区，主营证券经纪、投行、资管、自营、融
资融券、私募股权投资等全牌照证券业务。近三年其业务稳步复苏、结构持续优
化，整体呈现“财富管理+自营”双轮驱动、盈利显著改善、风控指标稳健的发展
态势。
（四）最近两年的主要财务数据
粤开证券最近两年的合并层面主要财务数据如下：
单位：元
项目 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日
资产总额 28,818,332,988.72 25,959,213,567.77
负债总额 22,927,859,973.36 20,282,005,730.98
所有者权益 5,890,473,015.36 5,677,207,836.79
项目 2025 年度 2024 年度
营业收入 1,079,417,070.50 885,528,407.92
净利润 315,414,293.06 131,521,996.45
是否经审计 是 是
（五）履约能力
粤开证券作为合法设立、规范运营的证券公司，主营业务为资本市场服务，
具备丰富的理财产品管理经验和专业的投资管理团队，运营情况良好，无重大违
法违规记录，具备相应的履约能力，不存在被列为失信被执行人的情形，能够保
障本次理财产品购买事项的顺利实施，确保公司闲置自有资金的安全及收益按时
兑现。
三、关联交易的定价政策和定价依据
粤开证券理财产品收取的资金管理费，是基于客户资信水平、资金规模和证
券公司资管业务标准确定的，符合公开市场水平。公司将遵循公平、公允的原则，
综合分析比较各家银行、券商等金融机构以及粤开证券发行的中低风险理财产品
方案，在考虑同风险水平等级的情况下，择优选择净收益率较佳的产品，不存在
利用关联交易损害公司及全体股东利益的情形。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
资的实际收益不可预期。
者理财本金安全，因此投资存在政策风险。
（二）针对投资风险采取的措施
相关合同文件，或就相关事项进行决策。公司财务部门相关人员将根据公司《对
外投资管理制度》等公司内部投资内控制度，及时分析和跟踪理财产品投向、项
目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。
定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投
资可能发生的收益和损失。
以聘请专业机构进行审计。
五、投资对公司的影响
（一）公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的相关规定及其指南，对购买理财
产品的业务进行相应的核算和列报，最终会计处理以公司年度审计机构审计确认
的会计报表为准。
（二）公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲
置自有资金投资安全性高、流动性好的理财产品，是在确保公司日常运营和资金
安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业
务的正常开展。
（三）公司将综合分析比较各家银行、券商等金融机构以及关联方粤开证券
发行的中低风险理财产品方案，在考虑同风险水平等级的情况下，择优选择净收
益率较佳的产品，以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司
整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、履行的审议程序和相关意见
（一）2026 年 4 月 16 日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，关联董事黎伟涛先生、唐
庆荣先生、廖子华先生回避了表决，本议案经非关联董事以 4 票同意、0 票反对、
（二）2026 年 4 月 13 日，公司独立董事专门会议 2026 年第一次会议以 3
票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品
暨关联交易的议案》。
（三）2026 年 4 月 13 日，公司第六届董事会审计委员会第九次会议以 2 票
同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨
关联交易的议案》，关联委员唐庆荣先生回避表决。
（四）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组，亦不构成重组上市，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本事项属于公司董事会决策权限范
围内，无需提交公司股东会审议。
七、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
体控制或相互存在控制关系的其他关联人）发生的关联交易。
八、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易
事项已经公司第六届董事会第九次会议、独立董事专门会议 2026 年第一次会议、
第六届董事会审计委员会第九次会议审议通过，履行了必要的审议程序。公司使
用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风险投资产品，可以提高资
金使用效率，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。本次关
联交易定价遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
综上，保荐人对公司本次使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易事项无
异议。
（本页无正文，为《粤开证券股份有限公司关于泰胜风能集团股份有限公司使用
闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的核查意见》之签章页）
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