江西宏柏新材料股份有限公司
本人作为江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、
规章的规定，以维护公司和股东尤其是中小股东的利益为目标，积极出席公司股
东会、董事会、董事会专门委员会，认真审议各项议案，忠实勤勉、恪尽职守，
充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用。现将本人在 2025 年度的
履行情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李汉国先生，1956 年 7 月生，中国国籍，硕士研究生学历，教授、注册会
计师，无境外永久居留权。历任江西财经学院会计系副主任、江西财经学院证券
与期货研究所所长、江西瑞奇期货经纪有限公司总裁、闽发证券有限公司副总裁、
中国四方控股有限公司执行总裁、江西财经大学证券期货研究中心主任、南昌市
人民政府参事。多次被评为江西省中青年学科带头人。此外还担任中文天地出版
传媒集团股份有限公司独立董事、江西沃格光电股份有限公司独立董事、华福证
券有限公司董事、创美药业股份有限公司独立董事、南昌子实贸易有限公司监事。
(二) 是否存在影响独立性的情况说明
员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关
系，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司及其附属企业任职。本人独立履
行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或
者个人影响，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求，不存
在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会及股东会情况
姓名 参加董事会情况 出席股东会情况
应参加董 实际出席董 委托出席董 缺席董事 应出席股东 实际出席股
事会次数 事会次数 事会次数 会次数 会次数 东会次数
李汉国 8 8 0 0 4 4
报告期内，本人本年度应参加董事会8次，实际参加董事会8次；应出席股
东会4次，实际出席股东会4次。不存在连续两次未亲自参加会议的情形。在董
事会会议上，本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥专业能力，审慎审
议各项议案，独立、负责地发表了审议意见。本人认为公司董事会的召集、召
开程序及决策过程均符合法律法规及公司章程的规定，相关议案内容合法合规，
且符合公司及全体股东的整体利益。因此，本人对2025年度董事会审议的所有
议案均投出了赞成票，未提出异议，亦未出现反对或弃权的情形。
（二）出席专门委员会情况
姓名 专门委员会 本年应出席 亲自出席 委托出席 缺席次数
次数 次数 次数
审计委员会 4 4 0 0
李汉国
薪酬与考核委员会 3 3 0 0
作为公司独立董事及审计委员会主任委员，本人充分发挥会计专业优势，认
真履行审计委员会职责，重点关注公司财务报告、内部控制评价报告、关联交易、
会计师事务所选聘等事项，与公司管理层和职能部门充分沟通，全面掌握和了解
相关情况，积极指导相关工作，本年度共主持4次审计委员会会议，审议通过议
案14项。在履职过程中，本人始终秉持独立、客观、审慎的原则，重点关注公司
财务报告的真实性、准确性和完整性，监督内部控制制度的有效执行，维护公司
及全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人作为薪酬与考核委员会委员，本年度共参加3次薪酬与考核委员会会议，
严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定履行职责，审议通过了《关
于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2025年
员工持股计划管理办法>的议案》、
《公司2024年度薪酬与考核委员会工作报告》、
《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于回购注销部分
限制性股票的议案》等7项议案。
本人对本年度公司董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对
或弃权等情况。
（三）出席独立董事专门会议情况
根据公司《章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作制度》
的有关规定，本人作为独立董事，出席了独立董事专门会议 1 次。2025 年 4 月
为保护公司和股东特别是中小股东的权益发挥了决策和监督作用。
（四）现场考察及公司配合独立董事情况
报告期内，本人时刻关注公司发展相关动态，除按规定出席股东会、董事
会及其专门委员会外，还通过视频、电话等方式，与公司相关董事、高级管理
人员保持密切联系，及时了解公司的日常生产经营情况、内部控制和财务状况；
及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，及时听取公司管理层对公司年度经营情况等重大事项以及公司年度财务
状况的汇报，积极对公司经营管理献计献策。
为确保独立董事更好地履职，公司通过多种渠道帮助本人了解和掌握行业
近况及最新监管要求，包括但不限于发送董高学习材料、安排相关培训等。
报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的日常沟通交流工作，认真严
谨地完成相关会议组织工作，及时准确地向独立董事传递会议资料，保持日常
沟通，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，充分征求本人的
专业意见。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司股东会、业绩说明会等形式，与中小投资者
建立了联系，方便了解他们的关切和需求，并在履职过程中积极维护中小股东
的合法权益。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，作为公司独立董事，本人严格按照监管规则及公司制度要求，
独立、持续、规范地与内部审计机构、承办公司年度审计业务的中汇会计师事
务所开展沟通工作。沟通覆盖公司财务信息、内部控制、审计计划、重大事项、
风险防控等核心领域，确保独立董事充分履职、有效监督，保障公司及全体股
东（尤其中小股东）合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
次会议审议通过了《关于修订<江西宏柏新材料股份有限公司关联交易决策制
度>的议案》，作为公司独立董事，对公司涉及关联交易的事项均进行了事先调
查，对公司重大关联交易均进行认真审核，严格按照相关监管规定，本着独立
客观的判断原则，真实发表意见，我认为公司与关联方发生的关联交易是公司
业务发展的需要，符合公司长期发展战略要求，对公司发展有利；公司的日常
关联交易不会影响公司的独立性，交易定价符合市场价格，均未损害公司及全
体股东的利益。
（二）定期报告相关事项
（1）定期报告及季度报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理
办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告，准
确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营
情况。本人认为：报告的编制和审议程序符合相关法律法规的要求，未发现有
违规行为发生，报告所含财务信息真实、准确、完整，能够公允地反映公司的
财务状况、现金流量及经营成果等事项。公司董事及高级管理人员均对公司定
期报告签署了书面确认意见。
（2）内部控制评价报告
会议审议通过《2024年度内部控制评价报告》。2025年度，公司按照《公司法》、
《证券法》等法律法规以及《公司章程》等制度的规定，结合公司实际情况建立
了较为完善的公司治理结构和内控制度，内容涵盖公司治理、人力资源管理、财
务及预算管理、公司业务管理等方面，贯穿于公司生产经营管理活动的各个层面
和各个环节，发挥了较好的控制与风险防范作用。
报告期内，本人在内部控制评价过程中未发现重大内部控制缺陷。
（三）聘请或更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换审计机构的情况。仍聘任中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司年度审计机构。
会议审议通过《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》。中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）具备足够的专业能力、投资者保护能力，为公司执行审计业
务的会计师诚信记录良好，不存在可能影响独立性的情形。在为公司提供审计
服务过程中，遵循独立、客观、公正的原则，为公司提供真实公允的审计服务。
为保持审计工作的连续性，我同意继续聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙)
为公司2025年度审计机构。
（四）聘任或解聘财务负责人情况
报告期内，公司不存在聘任或解聘财务负责人的情形。
（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正情况
报告期内，公司不存在上述情形。
（六）提名或任免董事情况
报告期内，除为完善公司治理结构，职工代表大会选举职工代表董事的情形
外，公司不存在提名或任免董事的情况。
（七）聘任或解聘高级管理人员情况
报告期内，公司不存在聘任或解聘高级管理人员情况。
（八）董事、高级管理人员的薪酬
作为薪酬与考核委员会主任委员，重点关注了本年度公司董事、高级管理人
员薪酬方案，审核了公司董事、高级管理人员的薪酬情况，本人认为，公司薪酬
方案的制定科学合理，审核程序合法有效，薪酬发放程序符合规章制度要求，不
存在损害公司及股东利益的情形。
（九）股权激励和员工持股计划相关事项
报告期内，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励
约束机制，充分调动公司核心人才的积极性，有效地将股东利益、公司利益和
员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。根据《公司法》《证
券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《公司2025年员工
持股计划（草案）及其摘要》，并拟定了《公司2025年员工持股计划管理办法》。
作为薪酬与考核委员会主任委员，认为公司拟定的《公司2025年员工持股计划
（草案）及其摘要》及《公司2025年员工持股计划管理办法》符合相关规定，
并在2025年2月10日召开的第三届董事会薪酬和考核委员会2025年第一次会议
中审议通过了以上议案。根据实际情况，公司对《公司2025年员工持股计划（草
案）及其摘要》《公司2025年员工持股计划管理办法》进行修订，并于2025年3
月21日召开第三届董事会薪酬和考核委员会2025年第一次会议审议通过上述事
项。前述事项均已经公司董事会审议通过。
因公司2022年限制性股票激励计划中部分激励对象离职，及首次授予部分第
三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期对应公司层面的业绩考核未
达标，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划
（草案）》的规定，公司对上述限制性股票合计268.5155万股进行回购注销，相
关股票已于2025年7月4日完成回购注销。我认真查阅与2022年限制性股票激励
计划相关资料，认为本次回购注销程序合法、合规，亦不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
（十一）募集资金存放与使用情况
报告期内，本人对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，公司2024
年度募集资金的存放与使用情况和2025年半年度募集资金的存放与使用情况符
合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，
不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害投
资者利益的情形。
（十二）其他相关事项
（1）报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的方案；
（2）报告期内，公司不存在被收购的情形；
（3）报告期内，作为公司独立董事，本人未行使独立董事特别职权。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司的独立董事，以维护公司及全体股东权益为己任，
恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，积极与公司管理层沟通、
建言献策，推动公司治理水平的提升，促进公司董事会职能的充分发挥，有效
地维护了公司及全体股东的合法权益。
参与决策、监督制衡的重要作用，持续提升履职能力，全力维护中小股东的合
法权益不受侵害，推动公司持续稳健高质量发展。
特此报告。
江西宏柏新材料股份有限公司
独立董事：李汉国
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