长江证券承销保荐有限公司
关于浙江海昇药业股份有限公司
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“本保荐机构”或“长江保荐”）作为
浙江海昇药业股份有限公司（以下简称“海昇药业”或“公司”）向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续
监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对海昇药业进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：海昇药业
保荐代表人姓名：王新洛 联系电话：021-65774933
保荐代表人姓名：古小刚 联系电话：021-65774933
现场核查人员姓名：古小刚、陈涛
现场核查对应期间：2025 年度
现场核查时间：2026 年 3 月 19-20 日、2026 年 4 月 7 日
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会和监事会（2025 年 7 月取消）相关会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、工作文件等。
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
券交易所相关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
门
√
部审计部门
√
用情况进行一次审计
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控制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
√
程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资
料；
（2）查阅会计师事务所出具的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说
明；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
√
常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。
√
息披露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度；
（2）独立获取募集资金账户银行对账单；
（3）查阅募集资金的使用台账；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅会计师事务所出具的募集资金使用情况专项报告；
（6）查阅募集资金使用的有关决策文件；
（7）查阅募集资金使用的相关信息披露文件；
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
√
招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司对外担保台账；
（3）查阅公司对外投资情况相关资料；
（4）查阅公司公开信息披露文件；
（5）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
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披露是否及时、充分
√
充分
√
充分
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告、业绩预告公告等资料；
（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（3）查阅同行业可比公司信息披露文件等。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）取得公司关于公开承诺及履行情况的说明。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司利润分配、现金分红相关制度；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段：
（1）查阅与公司生产经营环境、行业动态相关的资料；
（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
二、现场核查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面不存在违法违规情形。
（以下无正文）
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