中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司 2025 年度跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：深信服
保荐代表人姓名：李林 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 22 日
新《公司法》下审计委员会工作要
（3）培训的主要内容
求、财务典型违规事项、信息披露
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的 不适用
要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及 不适用
时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交
不适用
易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第 不适用
四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关
系活动记录表、内幕信息知情人登记制度以
及信息披露管理制度、重大信息的传递披露
流程文件、内幕信息管理人登记执行记录、
公司 2025 年度内部控制评价报告、会计师
出具的内部控制审计报告等文件，公开查询
公司相关信息，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司 2025 年度内部控制评价报告、会
计师出具的内部控制审计报告等文件，对高 无
行
级管理人员进行访谈，未发现公司在内部制
度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了最新公司章程、股东会、董事
会议事规则、股东会、董事会文件、信息披
公司在股东会、董事会运作方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比
无
动 谈，未发现公司控股股东及实际控制人发生
变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、
募集资金专户银行对账单，并对大额募集资
金支付进行凭证抽查，函证募集资金银行账
户，查阅募集资金使用相关的信息披露文
件，了解并查看募投项目实施情况，取得上
市公司出具的募集资金存放与使用情况报
告和年审会计师出具的募集资金存放与使
用情况鉴证报告，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关
联方资金往来制度，获取关联交易相关合
高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联
交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制
度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序
谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制
度，查阅公司公告资料与 2025 年年度报告，
未发现公司在收购、出售资产方面存在重大
问题。
（ 包 括 对 外投 资 、风险 投 公告资料与 2025 年年度报告，取得了相关
无
资、委托理财、财务资助、 业务协议，未发现公司在上述业务方面存在
套期保值等） 重大问题。
发行人和会计师配合提供了内部控制评价
介 机 构 配 合保 荐 工作的 情 用及其他关联资金往来情况的专项说明、募 无
况 集资金存放与使用情况鉴证报告等相关资
料。
保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董
事、高级管理人员名单及其变化情况，实地
查看了公司的经营情况，查阅同行业上市公
务发展、财务状况、管理状
司的定期报告及市场信息，对公司高级管理 无
况、核心技术等方面的重大
人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
变化情况）
务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
无
其理由
会和深圳证券交易所 方面存在不规范等情形，被深交所出具监管函。中信建投证券积
对保荐人或者其保荐 极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关
的公司采取 监管措施 法规、加强对相关人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除
的事项及整改情况 此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取
监管措施的情形。
无
大事项
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司
保荐代表人签名： ______________ ______________
李 林 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
