南京盛航海运股份有限公司
本人陈华，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独立董
事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地履行
独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度工作情况述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历及专业背景
本人陈华，男，1967 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党
员，博士学位，教授，博士生导师，泰山产业领军人才。1989 年 7 月至 1991 年
商银行济宁分行办公室任宣传科科长、国际业务部国际结算科科长；2000 年 1
月至 2001 年 8 月，任工商银行汶上县支行副行长；2001 年 8 月至 2002 年 8 月
任工商银行济宁分行风险管理部总经理；2005 年 3 月至 2011 年 10 月，在山东
经济学院财税金融研究所任副所长、所长；2011 年 10 月至 2014 年 10 月，在山
东财经大学经济研究中心任主任；2014 年 11 月至今，任山东财经大学当代金融
研究所所长、山东财经大学金融学院教授、博士生导师。
同时兼任境内上市公司青岛英派斯健康科技股份有限公司（股份代码：
期货股份有限公司（股份代码：01461.HK）、日照银行股份有限公司（非上市）
独立董事，兼任青岛双星股份有限公司（股份代码：000599）、山东省国有资产
投资控股有限公司外部董事等职务（目前仅兼任 2 家境内上市公司的独立董事）。
鉴于公司控制权变更以及改选董事会的安排，经公司 2025 年第一次临时股
东会审议通过，选举本人作为第四届董事会独立董事，接替沈义先生履行公司独
立董事相关职责。
（二）任职公司董事会专门委员会的情况
本人在任职期间，在公司董事会提名委员会担任主任委员，在董事会战略与
可持续发展委员会担任委员职务。
（三）不存在影响独立性的情况
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）董事会、股东会出席情况
本人在任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加董事会、股东会，在召开
会议前认真审阅会议议案和相关资料，主动获取并了解相关背景信息，以专业能
力和经验对相关事项进行合理的分析和判断，积极参与各项议案的讨论并提出合
理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
本人在报告期就任公司独立董事期间，出席董事会会议 9 次、股东会会议 4
次。本人出席会议的情况如下：
独立董事 本年应参加董 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 事会次数 次数 次数 亲自出席会议
陈 华 9 9 0 0 否
独立董事 本年应出席股 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 东会次数 次数 次数 亲自出席会议
陈 华 4 4 0 0 否
（二）任职董事会各专门委员会的履职情况
本人作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、战略与可持续发展委员会
委员，在报告期内，按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极履行委员职责，
并以专业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控体
系。在任期间，本人以专业委员会委员身份对董事会改选部分董事，聘任公司财
务总监，修订提名委员会工作细则，向子公司提供担保额度预计，2024 年度环
境、社会和公司治理（ESG）报告，修订专门委员会治理制度，增加公司经营范
围暨修订《公司章程》等事项与其他委员进行了审议，勤勉尽责地履行独立董事
职责。
本人在报告期就任公司独立董事期间，出席提名委员会会议 2 次，出席战略
与可持续发展委员会会议 3 次。情况如下：
独立董事 本年应出席专 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 门委员会次数 次数 次数 亲自出席会议
陈 华 5 5 0 0 否
（三）出席独立董事专门会议并发表审核意见的情况
本人在报告期就任公司独立董事期间，根据《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
《独立董事专门会议议事规则》
的规定，认真履行职责，基于独立、客观判断的原则，对提报独立董事专门会议
审议的事项深入进行了解和讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表审核意见。
履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。
本人在报告期就任公司独立董事期间，出席董事会独立董事专门会议 6 次，
本人均按时出席，未有无故缺席的情况发生，出席及发表审核意见的具体情况如
下：
序号 时间 发表审核意见事项 意见类型
；
第十七次专门会议 5、
《关于 2025 年度向子公司提供担保额度预
计的议案》
；
年度薪酬及 2025 年度薪酬方案的议案》。
第十八次专门会议
关联交易的议案》。
第十九次专门会议
用情况的专项报告》
。
第二十次专门会议
《关于 2026 年度向银行等金融机构申请融
资额度暨关联担保的议案》。
第二十一次专门会议
第二十二次专门会议
（四）与公司风控管理部及会计师事务所的沟通情况
本人在报告期就任公司独立董事期间，认真听取公司风控管理部做出的 2024
年年度内部审计工作总结报告，2025 年年度内部审计工作计划，2025 年 1-4 季
度内部检查报告、募集资金使用专项报告，通过认真审阅公司风控管理部的相关
书面检查报告和专项审计报告，核查风控管理部工作底稿，与公司风控管理部保
持有效的交流和沟通，本人对公司风控管理部在内部审计和监督检查方面的工作
充分予以肯定，并对优化内审部门的日常审计工作提出意见和建议，充分发挥独
立董事在公司规范内部治理等方面的监督作用。
本人根据相关法律法规及规范性文件的规定和要求，作为审计委员会委员，
勤勉尽责出席董事会审计委员会会议，与会计师事务所保持了充分的沟通和交流。
公司 2024 年财务审计和内控审计结果进行了充分审阅。2025 年 12 月，听取年
审会计师事务所对公司 2025 年财务审计、内控审计的审计计划报告，并就关键
审计事项和重要审计程序与会计师事务所、公司进行了充分的沟通。
（五）对公司进行现场调查的情况
本人在报告期就任公司独立董事期间，通过参加董事会、独立董事专门会议、
董事会各专门委员会会议、股东会等形式，通过会前审阅会议材料、会中发言提
问、会后监督跟进等方式，对公司生产经营、财务情况、信息披露、内部控制制
度的建设和运作，以及董事会决议的执行情况等事项进行了必要的核查和监督，
积极有效地履行了独立董事的职责。公司董事、高管及相关工作人员高度重视与
独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的现场工作，本人 2025 年任职
独立董事期间，现场工作时间不少于 15 天。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
专门委员会会议，认真研读各项议案，利用自身的专业知识对审议事项做出公正
判断，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司经营决策中的重大事项按照监管
法规的规定发表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，特别是中小股
东的权益。
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》的要求，遵守真实、
准确、完整、及时、公平的原则，认真完成信息披露工作。
证券交易所关于独立董事的履职要求，持续关注上市规范运作、信息披露等方面
的监管规则，不断提高履职能力，加强与其他董事和管理层的沟通，为公司的科
学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护
广大投资者特别是中小股东的合法权益。报告期内，积极参加公司组织开展的《关
于进一步加强上市公司规范运作防范违法违规风险》的培训。
（七）履行独立董事特别职权的情况
本人任职期间，未对董事会相关议案提出异议；未发生本人提议召开董事会
会议的情况；未发生本人提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生本人聘请
外部审计机构和咨询机构的情况。
（八）公司为独立董事履职提供支持的情况
公司董事会、管理层及其他相关人员在本人履职过程中给予了积极有效的支
持，公司搭建了现场、电话、邮件、微信等多种沟通方式，在会务、通讯、人员
安排、业务培训等方面，为本人履职提供了积极有效的配合和支持，及时提供相
关会议资料、现场办公等有利条件。公司在现场配备了独立董事专用办公室，为
独立董事现场履职创造良好条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
（一）定期报告、内部控制评价报告事项
报告期内，公司按照预约披露时间编制并披露了《2024 年年度报告及摘要》
《2025 年第一季度报告》
《2025 年半年度报告及摘要》
《2025 年第三季度报告》，
相关定期报告已经由公司董事会审计委员会、董事会、股东会审议决策通过，审
议披露程序合法合规。会前本人认真审阅了公司董事会编制的定期报告相关内容，
以独立、严谨、客观的标准对定期报告内容进行了审核。本人认为公司信息披露
工作严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等监管规范及《公司章程》《信息
披露管理制度》等有关规定执行，定期报告内容遵守真实、准确、完整、及时、
公平的原则，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，切实维护公司及全体股
东的权益。
报告期内，公司按照相关规定编制并披露了《2024 年度内部控制评价报告》，
通过对报告内容的认真审阅，结合公司治理会议的运作情况、信息披露的执行情
况、内审部门内部监督和检查结果的汇报情况等佐证信息。本人认为公司已建立
了较为完善的内部控制体系并得以有效执行，不存在重大缺陷，公司内审部门能
够充分发挥监督检查的职能，持续优化内部控制，内部控制各项重点活动能够按
照各项制度和控制程序的规定执行，未发现有违反法律法规及公司内控制度规定
的情形发生。
（二）对子公司提供担保额度预计事项
公司 2025 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
司盛航恩典融资效率，满足其经营发展的实际资金需求，在确保规范运作和风险
可控的前提下，2025 年度公司拟为盛航浩源、盛航恩典申请信贷业务（包括但
不限于：流动资金贷款、项目贷款、保函、信用证、银行承兑汇票、票据贴现、
保理、押汇等综合业务）及日常经营需要时为其提供担保，公司担保额度不超过
人民币 40,000 万元。其中，为盛航浩源提供担保额度不超过 30,000 万元，为盛
航恩典提供担保额度不超过 10,000 万元。上述议案在提交董事会审议前，公司
已召开第四届董事会审计委员会第二十次会议进行了事前审议，公司独立董事已
召开专门会议对该议案进行审议，全体独立董事对该议案发表了明确同意的审核
意见。2025 年 5 月 20 日，公司召开年度股东会审议通过上述议案。
根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
本人作为独立董事，对公司本次对子公司提供担保额度预计的议案进行了认真审
议，重点关注担保事项的必要性、对外担保的风险、以及后续实际担保发生时信
息披露的及时性、担保额度的合规使用等事项。
本人通过提前审阅相关会议材料和会议现场交流提问等方式，对担保交易事
项的背景进行了详细了解，本次担保主要系为进一步提高子公司融资效率，满足
经营发展的实际资金需求；担保风险控制方面，基于本次被担保对象为公司合并
报表范围内的子公司，且公司对其在经营管理、财务方面均能实施有效控制，担
保风险总体可控。本人持续跟踪了公司担保额度使用的进展情况，根据公司发布
的信息披露文件，2025 年度公司均能够在与银行等金融机构签订担保协议时，
及时履行信息披露义务，年内担保额度的实际使用未超过公司股东会审议通过的
担保额度。因此，我们认为：公司对子公司担保额度事项履行了必要的法定程序，
符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件
的规定，担保对象为控股（全资）子公司，公司能够对其进行有效的管理控制，
本次担保事项总体风险可控，公司及时履行了信息披露义务，不存在违规、逾期
担保的情形，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
（三）募集资金使用与管理
报告期内，公司董事会编制并披露了《2024 年度募集资金存放与使用情况
专项报告》《2025 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告》，天衡会
计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2024 年度募集资金的使用、管理和存放情
况出具了《2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。本人以独立董事身份
参加独立董事专门会议，通过审阅公司募集资金专项报告文件、会计师事务所鉴
证报告、详细核查公司募集资金对账单的方式，基于独立、审慎、客观的原则对
报告期内募集资金的使用情况进行了核查。
经审核，我们认为，公司关于募集资金的专户存储监管、募投项目的专款使
用、暂时闲置募集资金的现金管理等事项，符合《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在违规行为，不存在损害公司及股东
利益特别是中小股东利益的情形。
（四）关联交易事项
公司于 2025 年 8 月 6 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于安德福能源发展向公司续租船舶暨关联交易的议案》，因租期届临到期以及经
营发展实际需要，安德福能源发展拟以长租形式向公司续租“盛航永乐”轮船舶，
双方拟签署期租合同补充协议，租期自 2025 年 8 月 26 日起至 2034 年 12 月 31
日，月租金（含税）为固定金额加船舶运营、管理月度实际费用。经董事会审议，
同意本次关联方安德福能源发展向公司续租“盛航永乐”轮船舶的交易事项，关联
董事已回避表决。公司独立董事已召开专门会议对该议案进行审议，全体独立董
事对该议案发表了明确同意的审核意见。上述议案已由公司 2025 年第二次临时
股东会于 2025 年 8 月 22 日审议通过。
除此之外，本人持续关注了公司其他关联交易事项，通过审阅定期报告相关
资料，公司已在定期报告的对应章节全面完整披露了关联交易内容，对于无需提
报董事会、股东会审议的交易事项，均已按照公司内部治理制度的要求，进行了
必要的内部审批决策。公司关联交易事项遵守中国证监会、深圳证券交易所的相
关监管规定，同时符合《公司章程》和其他治理制度的规范要求。
（五）董事会各专门委员会运作情况
公司董事会下设审计委员会、战略与可持续发展委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会，本人作为公司独立董事，在公司董事会提名委员会担任主任委员，
在董事会战略与可持续发展委员会担任委员职务。本人任职期间，公司董事会各
专门委员会的召集、召开符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》
《独立董事工作制度》、
董事会各专门委员会工作细则的规定。本人按时参加相关会议，认真履职，积极
发表意见，认真研究、审议职责范围内的各项议案，促进董事会决策的科学性和
有效性。
四、总体评价和建议
易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉、独立地履行
独立董事职责，持续与董事、管理层及股东方保持顺畅沟通，结合自身专业背景
与工作经验提出切实可行的建议，关注公司经营与规范运作；同时认真审阅公司
提交的会议议案、财务报告及相关资料，依法履行事前认可、关联回避和独立意
见披露义务，开展必要的事前核查与会前沟通，积极促进董事会决策的规范性、
科学性与有效性，较好发挥了独立董事的监督与制衡作用，维护公司及全体股东
尤其是中小股东的合法权益。
制度要求，恪守独立、公正、诚信、勤勉、尽责原则，切实履行独立董事职责，
进一步加强与董事、管理层和股东方的沟通协作，充分发挥专业优势，围绕重大
投资决策、财务报告、内部控制、关联交易、对外担保、规范运作与信息披露等
关键领域强化事前识别、穿透核查与全过程监督，提出更具操作性的治理与合规
建议，持续提升决策透明度与执行质量，为维护公司及全体股东特别是中小股东
的合法权益贡献专业力量。
（以下无正文）
（本页无正文，为南京盛航海运股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告之签
字页）
独立董事：
陈 华
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