江苏金智科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，建立内部信息知情人档案材料，维护信息披露
的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证
券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披
露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露
事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应
当按照监管要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。董事长、董事会秘书应当对内幕信息知情人档案
的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，公司董事会办公室负责
协助董事会秘书做好信息披露和内幕信息保密工作，统一负责对监管机构、证券
公司、新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。
未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉
及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录
音（像）带、光盘等可能涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须报董事会
办公室登记后，经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可
对外报道、传送。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
公司董事及高级管理人员，公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能
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够对其实施重大影响的参股公司应配合公司做好内幕信息的保密工作。
第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或泄露该信息，不得
利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公
开是指公司尚未在符合中国证监会要求、公司选定的上市公司信息披露刊物或网
站上正式披露。
第七条 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于
本制度所指内幕信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公
司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
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（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司债券信用评级发生变化；
（十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十五）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十六）中国证监会或深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的
其他重要信息。
第八条 本制度所指的内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的
公司内幕信息公开前可以接触、获取公司内幕信息的人员。
第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，以及由于所
任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员
等；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
（七）因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（八）为重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐机构、会计师事务所、
资产评估机构、律师事务所、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的从业人
员，以及参与重大事项筹划、论证、决策、审批等各环节的其他外部人员；
（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进
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行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（十一）由于与前述规定相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因知悉
公司有关内幕信息的其他人员；
（十二）法律、法规、规章以及中国证监会规定的其他知情人员。
第三章 内幕信息保密制度
第十条 公司各部门、子（分）公司在涉及内幕信息时，应严格按本制度执
行，并可根据实际情况，参照《信息披露事务管理制度》及本制度制定相应的内
幕信息保密制度，并报公司董事会办公室备案。
第十一条 公司进行涉及股价敏感信息的重大事项的研究、策划、决策及报
送工作时，应当简化流程、缩短时限、尽可能缩小内幕信息知情人范围。
公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕
信息尚未公开披露前，将该信息知情人范围控制到最小。
第十二条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十三条 内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内
容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
第十四条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有
利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设
备。
第十五条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保
证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第十六条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的
文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外
借或带离公司办公场所。
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第十七条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不
得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕
信息。
第十八条 公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重
大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并
使公司股票价格产生异动时，公司的股东及实际控制人应立即告知董事会秘书，
以便及时予以澄清。
第十九条 公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式明
确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。
第二十条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。
非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第二十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内
幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订
立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其
知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进
行确认。
第二十二条 内幕知情人登记必须按照一事一记的方式于相关人员获取内幕
信息时及时进行登记备案。内幕信息事项须与公司相关制度中列举的内幕信息具
体内容相对应，应按具体内幕信息事项逐项将所有知悉或可能知悉该事项的内幕
信息知情人全面准确进行登记，获取内幕信息的具体时间应真实准确。
第二十三条 公司董事、高级管理人员，公司下属各部门、分公司、控股子
公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人，应当按照公司及各子公
司重大信息内部报告制度规定的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务，积
极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情
况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
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第二十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度第二十一条的要求进行填写，并由内幕信息知情人进
行确认。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政
部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
第二十六条 公司发生以下重大事项的，应当按监管规定向深圳证券交易所
报送相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
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（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
第二十七条 公司进行本规定第二十六条所列重大事项的，应当做好内幕信
息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记
录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第二十八条 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及
时补充完善内幕信息知情人档案信息。
董事会办公室统一保存内幕信息知情人登记备案材料档案，保存期限自内幕
信息知情人档案记录（含补充完善）之日起不得少于 10 年。
第五章 责任追究
第二十九条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度
进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所并
对外披露。
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第三十条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导
致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予批
评、警告、降职降薪、解除劳动合同等处分，以及要求其承担赔偿责任，以上处
分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有处分的可以合
并处罚。
第三十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5％以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
或证券监管部门规定的其他内幕信息知情人，以及非法获取内幕信息的人员，若
擅自披露公司信息，进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司
造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第三十二条 内幕信息知情人违反本制度规定，给公司造成重大损失或严重
后果，构成犯罪的，将依法移交司法机关追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十三条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以国家有
关法律、法规为准。
第三十四条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并
及时修订本制度，报董事会审议通过。
第三十五条 本制度由董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施。
附件：内幕信息知情人备案登记表
江苏金智科技股份有限公司
二〇二六年四月十五日
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附件 1：内幕信息知情人备案登记表
内幕信息知情人备案登记表
内幕信息事项（注 1）：
知悉内 知悉 知悉内 知悉内 知悉内
关系类 所属单位
序 姓名/ 国 证件 证件 股东 所属 职 联系 通讯 幕信息 内幕 幕信息 幕信息 幕信息 登记 登记
型（注 类别
号 名称 籍 类型 号码 代码 单位 务 手机 地址 日期 信息 方式 阶段 内容 人 时间
（注 3） 地点 （注 4） （注 5） （注 6）
本公司承诺：
本公司保证所填报内幕信息知情人信息内容的真实、准确、完整，并已向全部内幕信息知情人通报有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司简称：金智科技 公司代码： 002090
董事长签名： 董事会秘书签名：
公司盖章： 日期：
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注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
注 2：填报关系类型，包括本人、配偶、子女、父亲、母亲、兄弟姐妹、受控法人等。
注 3：填报知悉内幕信息日期，是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
注 4：填报知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 5：填报知悉内幕信息阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 6：填报知悉内幕信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 7：填报所属单位类别，包括本公司及其关联方、交易对方及其关联方、交易标的公司、独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。
注 8：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件 2：重大事项交易进程备忘录
重大事项交易进程备忘录
公司简称：金智科技 公司代码：SZ002090
所涉重大事项简述：
筹划决策
交易阶段 时间 地点 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
方式
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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