国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市龙图光罩股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙图光罩
保荐代表人姓名：殷凯奇、严胜 被保荐公司代码：688721
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市龙图光罩股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2929 号）批复，深圳市龙图光罩
股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行
股票 3,337.50 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 18.50 元，募集
资金总额为人民币 61,743.75 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民
币 55,346.25 万元。本次发行证券已于 2024 年 8 月 6 日在上海证券交易所科创板
上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）担
任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2024 年 8 月 6 日至 2027 年 12 月 31
日。
在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“上市规则”）等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
等方式进行持续督导，现就 2025 年度持续督导情况报告如下：
一、2025 年保荐机构持续督导工作情况
项 目 工作内容
针对公司的具体情况确定持续督导的内容和 作制度，针对公司的具体情况确定持续督导的
重点，督导公司履行有关上市公司规范运作、 内容和重点，督导公司履行有关上市公司规范
信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文 运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息
件及向中国证监会、证券交易所或其他机构提 披露文件及向中国证监会、证券交易所或其他
交的其他文件，并按保荐办法要求承担相关持 机构提交的其他文件，并按保荐办法要求承担
项 目 工作内容
续督导工作。 相关持续督导工作。
间的权利义务签订持续督导协议。 明确了双方在持续督导期间的权利和义务。
保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的
内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律
决策程序及内控机制，以符合法律法规和上市
法规和上市规则的要求，并确保上市公司及其
规则的要求，并确保上市公司及其控股股东、
控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员、
实际控制人、董事和高级管理人员、核心技术
核心技术人员知晓其在上市规则下的各项义
人员知晓其在上市规则下的各项义务。
务。
值判断和投资决策所必需的信息，并确保信息 者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并
披露真实、准确、完整、及时、公平。 确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
要的指导和协助，确保其信息披露内容简明易 件提供必要的指导和协助，确保其信息披露内
懂，语言浅白平实，具有可理解性。 容简明易懂，语言浅白平实，具有可理解性。
信息披露义务，告知并督促其不得要求或者协 人履行信息披露义务，告知并督促其不得要求
助上市公司隐瞒重要信息。 或者协助上市公司隐瞒重要信息。
承诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对
承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约
能力分析、履约风险及对策、不能履约时的救
济措施等方面进行充分信息披露。
本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际
控制人等不存在未履行承诺的情况。
保荐机构、保荐代表人应当针对前款规定的承
上市公司或其控股股东、实际控制人已对承诺
诺披露事项，持续跟进相关主体履行承诺的进
事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力
展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺。
分析、履约风险及对策、不能履约时的救济措
施等方面进行充分信息披露。
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履
行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市
规则以及上海证券交易所其他规定的，保荐机
构和保荐代表人应当及时提出督导意见，并督
促相关主体进行补正。
并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和 立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金
股份回购制度。 分红和股份回购制度。
业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、 司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期
调阅资料、列席股东会等方式，关注上市公司 回访、调阅资料等方式，关注上市公司日常经
日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上 营和股票交易情况。本持续督导期间，上市公
市公司披露重大风险或者重大负面事项，核实 司不存在应披露而未披露的重大风险或者重
上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。 大负面事项。
项 目 工作内容
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人、董事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
本持续督导期内，上市公司未出现该等事项。
（五）上交所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应
当自知道或者应当知道之日起 15 日内按规定
进行专项现场核查，并在现场核查结束后 15
个交易日内披露现场核查报告。
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
督促上市公司及时按照上市规则履行信息披
该等事项。
露义务。
机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营
的影响以及是否存在其他未披露重大风险发
表意见并披露：
（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业务
停滞的重大风险事件；
（二）资产被查封、扣押或冻结；
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）未能清偿到期债务；
该等事项。
（四）控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采
取强制措施；
（五）涉及关联交易、为他人提供担保等重大
事项；
（六）交易所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核
心竞争力和日常经营的影响，以及是否存在其
他未披露重大风险发表意见并披露：
（一）主要原材料供应或者产品销售出现重大
不利变化； 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（二）核心技术人员离职； 该等事项。
（三）核心知识产权、特许经营权或者核心技
术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；
（四）主要产品研发失败；
（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现
具有明显优势的竞争者；
项 目 工作内容
（六）交易所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
现下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就
相关事项对上市公司控制权稳定和日常经营
的影响、是否存在侵害上市公司利益的情形以
及其他未披露重大风险发表意见并披露： 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（一）所持上市公司股份被司法冻结； 该等事项。
（二）质押上市公司股份比例超过所持股份
（三）上交所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
管理人员及核心技术人员履行其作出的股份 高级管理人员及核心技术人员履行其作出的
减持承诺，关注前述主体减持公司股份是否合 股份减持承诺，持续关注前述主体减持公司股
规、对上市公司的影响等情况。 份是否合规、对上市公司的影响等情况。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募
集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事
制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 户存储制度及募集资金监管协议，于 2025 年 8
目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用 月 14 日、2026 年 3 月 23 日至 2026 年 4 月 14
情况进行现场检查。 日对上市公司募集资金存放与使用情况进行
了现场检查，并出具关于募集资金存放与使用
情况的专项核查报告。
下：
股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通
的核查意见》；
份有限公司关于深圳市龙图光罩股份有限公
司公司及全资子公司 2025 年度申请综合授信
额度并提供担保的核查意见》；
股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份有限
公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况
的核查意见》；
券股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份有
限公司首次公开发行部分限售股及部分战略
配售股上市流通的核查意见》；
项 目 工作内容
证券股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份
有限公司首次公开发行股票部分限售股上市
流通的核查意见》；
证券股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份
有限公司首次公开发行股票部分限售股上市
流通的核查意见》；
证券股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份
有限公司首次公开发行股票部分限售股上市
流通的核查意见》。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
基于前述保荐机构开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐机构和保
荐代表人未发现公司存在重大问题。
三、重大风险事项
（1）核心竞争力风险
①产品迭代风险
半导体掩模版是芯片制造的关键工具，对晶圆光刻的质量有重要影响。公
司目前正处于第三代半导体掩模版产品 PSM 的批量供货前期，若公司不能继续
保持充足的研发投入以满足技术研发的需求，在关键技术上未能持续创新，或新
产品开发未能满足更多下游客户需求，可能导致公司产品被赶超或替代，前期的
各项成本投入无法收回，将对公司的经营业绩造成不利影响。
②关键技术人才流失风险
掩模版行业作为技术密集型产业，在产品研发和生产经营过程中，需要足
够的研发技术人员。我国半导体掩模版起步较晚，关键技术人才稀缺。如果公司
对研发技术人员的激励安排与同行业竞争对手相比丧失优势，或由于其他原因导
致研发技术人员流失，则可能对公司的市场竞争能力和持续盈利能力造成不利影
响。
（2）经营风险
①主要原材料和设备依赖进口且供应商较为集中的风险
公司的主要原材料为石英基板、苏打基板和光学膜等。石英基板和光学膜
技术门槛高，全球供应高度集中于日本、中国台湾等地区的少数厂商，公司存在
显著的进口依赖；报告期内，公司向前五大供应商采购原材料的金额占原材料总
采购金额的比例为 61.07%，供应商集中度较高。公司主要生产设备如光刻机等，
亦主要向境外供应商采购。
当前，中美、中日地缘政治关系复杂多变，叠加半导体领域贸易保护主义
抬头，全球半导体供应链正面临重构压力。尽管目前贸易限制政策主要针对先进
制程相关产品，但不排除未来上述国家进一步扩大限制范围，将公司现有制程涉
及的设备、材料纳入管制范畴，从而导致采购成本上升、交货周期延长甚至断供
风险，对公司生产经营的连续性与稳定性产生不利影响。此外，若地缘政治冲突
加剧导致供应链受阻，或核心供应商自身经营状况、交付能力发生重大不利变化，
亦将直接影响公司的生产组织与订单交付，进一步凸显供应链安全面临的挑战。
②产品质量控制的风险
公司主要产品掩模版是下游电子元器件行业生产制造过程中的核心材料，
是下游产品精度和质量的决定因素之一。公司根据与客户签订的销售合同/订单，
向客户提供符合其品质指标要求的产品，如果未来公司出现重大产品质量事故，
将可能面临客户根据销售合同约定要求公司给予相应赔偿或中断与公司业务合
作的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。
③原材料价格波动风险
报告期内，公司产品的生产成本中直接材料占比为 45.49%，且主要由基板
和光学膜构成，上述材料的价格波动对公司产品成本的影响较大。如果受贸易政
策或全球市场供应紧张等因素影响，上述原材料价格出现大幅波动，公司又不能
及时将价格压力传导至下游客户，将会对公司的毛利率和盈利能力产生不利影响。
④知识产权保护与技术泄密的风险
在掩模版行业的发展与竞争中，相应的知识产权保护体系至关重要，也是
获取竞争优势与长期发展的关键要素。公司结合多年的上下游匹配与服务经验，
形成了大量的专有技术，具有鲜明的“Know-How”特点。由于专有技术保护措施
的局限性及其他不可控因素，公司存在核心技术泄密的风险。未来如果公司核心
技术相关内控制度不能得到有效执行，或者出现重大疏忽等行为而导致核心技术
泄露，可能在一定程度上削弱公司的技术优势并产生不利影响。
（3）财务风险
①毛利率水平下滑的风险
拓力度或采取低价竞争手段，或下游半导体行业的整体需求大幅下降或半导体产
品创新周期拉长，导致公司市场需求下降从而竞争加剧，或主要原材料受贸易政
策限制、全球市场供应紧张等因素影响价格上涨，以及珠海募投项目投产后固定
资产折旧分摊大幅提升，抑或人工成本大幅上升，且公司不能适时调整适应市场
竞争策略或产品成本控制不力，均将可能导致公司面临毛利率下降的风险。
②应收账款回收风险
随着公司经营规模不断扩大，公司应收款项也相应增长。报告期末应收账
款账面价值为 7,200.76 万元，占期末流动资产的比例为 14.82%，占当期营业收
入的比例为 29.19%。报告期内，公司主要对应收账款计提了坏账准备，如果宏
观经济形势、行业发展前景发生重大不利变化或个别客户经营状况发生困难，公
司存在因应收账款难以收回而发生坏账的风险；如若客户信用风险集中发生，将
会对公司财务状况产生不利影响。
③汇率波动风险
报告期内公司通过外币结算的采购金额占原材料采购金额的比例为 30.77%，
公司新增光刻机等重要设备亦为境外采购，公司境外采购的主要结算货币为美元、
日元和欧元。随着公司销售规模及工艺节点提升，新增境外采购设备及进口原材
料亦将持续增长，如果未来汇率发生较大波动，将会在一定程度上影响公司的经
营业绩。
（4）行业风险
①市场竞争加剧的风险
当前全球半导体掩模版市场呈现高度集中的寡头垄断格局，美日企业
Photronics、Tekscend、DNP 主导市场，占据独立第三方掩模版市场 80%以上的
市场份额，技术节点已突破至 7nm 以下，并在设备、工艺和客户黏性上形成深
厚壁垒，占据着显著的市场竞争优势。近年来，在产业政策推动及国产替代需求
下，半导体掩模版行业发展态势向好，吸引了多家新兴光罩企业进入和布局，伴
随行业新增产能的逐步释放，国内光罩市场竞争日趋激烈。
公司经过多年的发展与积累，通过工艺迭代与大量新产品的开发、生产实
践，积累了丰富的产品开发和生产经验，但相较于全球龙头企业，公司在技术先
进性、市场竞争力上仍存在一定差距，同时面对国内新入局光罩厂的快速布局与
竞争，也面临着新的市场挑战。未来，若国际主要竞争对手为稳固中国大陆市场
份额加大投入，新兴光罩厂加速产能与技术突破并为争夺市场采取价格竞争等手
段，将进一步加剧行业竞争程度，对公司的经营业绩产生不利影响。
②技术替代风险
目前全球范围内半导体、平板显示等行业主要采用掩模版为基准图案进行
曝光量产。截至目前，由于芯片直写光刻技术对于大批量半导体晶圆制造而言光
刻速度过慢而未被证明是一项商业化可行的替代技术。但如果未来无需使用掩模
版的芯片直写光刻技术，或其他替代性图形转移技术获得了技术突破并取得下游
市场的广泛应用，而公司由于资源、技术或其他限制，不能够很好地应对或跟进
这些技术变化，公司的运营及业绩将受到不利影响。
（5）宏观环境风险
①宏观经济波动带来的风险
当前全球贸易保护主义持续抬头，中美、中日双边关系变化下半导体领域
的贸易与技术管制政策不确定性显著加剧，给行业发展带来多重外部挑战。若未
来中美、中日之间的贸易限制与技术管制进一步升级，将直接对公司半导体掩模
版业务的技术升级研发、高端生产设备引进、核心原辅材料进口造成显著制约，
同时也会影响公司海外市场开发与全球化业务布局的推进节奏，给公司供应链稳
定性、技术迭代效率及市场拓展带来多重不确定性风险，进而对公司生产经营与
持续发展造成不利影响。
②产业政策变化风险
半导体产业是国家战略性产业。近年来，国家出台了一系列鼓励政策以推
动我国半导体产业的发展，增强了中国半导体产业的创新能力和国际竞争力，带
动了整个产业的发展。但若未来国家相关产业政策支持力度减弱，可能导致下游
市场需求下滑、税收优惠减少、政府补贴金额下降等，公司的经营业绩可能会因
此受到不利影响。
无。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2025年 2024年
增减(%)
营业收入 246,658,302.88 246,503,467.92 0.06
利润总额 57,637,393.08 102,009,994.51 -43.50
归属于上市公司股东的净利
润
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
额
本期末比上年同
主要会计数据 2025年末 2024年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资
产
总资产 1,546,833,581.68 1,313,154,265.85 17.80
主要财务指标 2025年 2024年 本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.42 0.83 -49.40
稀释每股收益（元／股） 0.42 0.83 -49.40
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 4.66 11.68 减少7.02个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 11.10 9.35 增加1.75个百分点
利润总额、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润同比上期分别下降 43.50%、38.92%、39.91%，主要原因系：
（1）半导体掩模版行业竞争显现，130nm 及以上制程产品竞争加剧，公司针对
部分客户进行了策略性降价，导致深圳工厂相应产品收入及毛利率下降；（2）
珠海工厂处于产能爬坡关键期，固定资产折旧成本较高，规模效应尚未完全释放，
产品毛利率为负；（3）公司重点布局高端制程及关键客户开发，研发投入、销
售费用等同比增加明显；（4）珠海工厂采购的原材料中，部分存货可变现净值
低于成本，公司基于审慎性原则计提了相应的资产减值损失。
基本每股收益、稀释每股收益同比上期下降 49.40%，扣除非经常性损益后
的基本每股收益同比下降 49.38%，主要原因系报告期归属于母公司所有者的净
利润下滑所致。
加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分
别同比上期下降 7.02 个百分点和 6.98 个百分点，主要原因系报告期归属于母公
司所有者的净利润下滑及加权平均净资产增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）研发与创新优势
半导体掩模版高度依赖专有技术，有鲜明的“Know-How”特点。半导体掩
模版的技术研发需要技术人员懂工艺、懂技术、懂设备、懂软件，对技术人员的
复合能力及从业经验提出了较高的要求。公司的研发团队在半导体掩模版领域耕
耘多年，具有深厚的技术积累以及良好的技术转化能力。同时，公司不断吸收和
引进人才，积极与高校、科研院所开展产学研合作，提升公司研发实力，强大的
人才队伍为公司技术研发与积累提供了坚实的基础，是公司研发实力的有力保证。
报告期内，公司 PSM 和电子束光刻相关技术已开始成熟应用，并成功完成
计处理方面，公司持续发力自主研发，成功推出 ASMD、ASMC 自动化设计和
检查工具，有效提升了版图处理效率和准确度，缩短了产品研发与交付周期。
凭借强大的研发实力、持续的自主创新能力以及深厚的行业经验，公司获
得了国家工信部专精特新“小巨人”企业认定、广东省功率半导体芯片掩模版工
程技术研究中心认定、广东省专精特新中小企业认定、国家高新技术企业认定。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已取得 29 项发明专利和 41 项软件著作权，具有
较强的研发优势。
（二）领先的技术实力
公司在高精度半导体掩模版领域不断进行设备引进与技术攻关，针对半导
体掩模版的工艺特点，形成了多项自主研发的核心技术，包括图形补偿（OPC）
技术、精准对位标记技术、光刻制程管控技术、曝光精细化控制技术、缺陷修补
与异物去除技术等，涵盖 CAM、光刻、检测三大环节。同时，公司还积极开展
技术布局与储备，自主研发掌握了电子束光刻及套刻技术及 PSM 相移掩模版相
关技术，可满足模拟 IC 芯片等高端产品对掩模版高可靠性、高精度的要求，契
合当前功率半导体、汽车电子等领域的发展需求。
公司目前已实现 90nm 工艺节点半导体掩模版的量产，技术水平与产能规模
处于国内第三方半导体掩模版厂商第一梯队；未来随着客户送样验证通过，公司
量产的制程节点将进一步提升至 65nm，更好的适配客户需求，覆盖射频芯片、
MCU 芯片、DSP 芯片等更多应用场景，进一步缩小与行业头部企业的差距，强
化技术领先优势。
（三）优质且稳定的客户资源
经过多年发展，公司凭借扎实的技术实力、优质的服务与可靠的产品质量，
赢得下游客户的广泛认可，已与众多知名客户建立了长期稳定的合作，并形成了
优质的客户结构，客户不仅涵盖芯片制造厂商、MEMS 传感器厂商、先进封装
厂商，还包括进行基础技术研究的知名高校及科研院所，终端应用覆盖新能源、
光伏发电、汽车电子、工业控制、无线通信、物联网等多个高景气领域。
同时，下游客户对半导体掩模版厂商要求高、认证周期长，因此，一旦与
下游客户建立起合作关系，客户不会轻易更换供应商，双方合作稳定性较高，形
成较强的客户黏性。公司紧跟行业趋势，持续深化客户合作，产品已通过多个国
内知名晶圆制造厂商的认证，核心客户包括华虹宏力、芯联集成、士兰微、立昂
微、燕东微、新唐科技、比亚迪半导体、粤芯半导体、华天科技、长飞先进、扬
杰科技、英诺赛科等，涵盖功率半导体、汽车电子、先进封装等核心领域，以上
述厂商为代表的客户构成了公司优质且稳定的客户资源优势，为公司业务持续增
长提供了坚实保障。
（四）全面的客户服务能力
掩模版工厂除了需要对晶圆工厂的制版等级要求（品质规格和标准）严格
执行外，还需要深刻理解客户光刻机台特点及其特殊要求。公司有着多年的服务
晶圆厂业务经历，通过不断与客户磨合，积累了大量的服务经验，在掌握并建立
了市场上大部分光刻机的制版要求信息库的同时，还能精准识别并理解不同客户
之间不同设备的特殊要求，可快速匹配技术方案，缩短与下游客户的磨合期，具
备深度全面的客户服务能力，提升了与客户的合作黏性。
同时，公司高度重视售后服务，建立了完善的产品全生命周期追溯体系，
保存了所有掩模版的出厂信息、生产信息及品质信息，在实际掩模版使用过程中
出现异常的情况时，可快速及时识别异常原因并提供解决方案，保障下游客户生
产连续性。此外，公司版图数据处理部门研发的 ASMC、ASMD 等自动化工具，
可快速响应客户版图调整、数据校验等需求，进一步提升服务响应速度与服务质
量。
七、研发支出变化及研发进展
单位：元 币种：人民币
本年度 上年度 变化幅度（%）
费用化研发投入 27,375,194.90 23,050,746.82 18.76
资本化研发投入 / / /
研发投入合计 27,375,194.90 23,050,746.82 18.76
研发投入总额占营业收入比 增加了 1.75 个百
例（%） 分点
研发投入资本化的比重（%） / / /
比例 11.10%，主要系公司持续加大研发投入力度所致。公司的研发重点涵盖产
品创新、技术升级以及工艺优化等多个领域，旨在全面提升技术节点、提高生产
效率，并进一步提升产品质量，以更好地满足客户需求。2025 年度，公司申请
实用新型专利 10 件，新获授权国家发明专利 4 件、实用新型专利 4 件、软件著
作权 5 件。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
无。
九、募集资金的使用情况是否合规
截至 2025 年 12 月 31 日，发行人募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股票募集资金
募集资金到账时间 2024 年 8 月 1 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 61,743.75
其中：超募资金金额 /
减：直接支付发行费用 6,397.50
二、募集资金净额 55,346.25
减：
以前年度已使用金额 52,369.05
本年度使用金额 2,664.14
暂时补流金额 /
现金管理金额 /
银行手续费支出及汇兑损益 0.13
其他-具体说明 /
加：
募集资金利息收入 83.67
其他-具体说明 /
三、报告期期末募集资金余额 396.60
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集
资金管理和使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员的持股、质押、冻结及
减持情况
截至 2025 年 12 月 31 日，发行人无控股股东，实际控制为柯汉奇、叶小龙
和张道谷。柯汉奇、叶小龙、张道谷分别直接持有龙图光罩 19.75%、19.75%、
股权，三人合计控制龙图光罩 56.99%股权，上述三方为公司的共同实际控制人。
况。
质押、冻结及减持情况。
十一、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项
经核查，截至本持续督导跟踪报告出具之日，上市公司不存在按照《保荐办
法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应
当发表意见的其他事项。
十二、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
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