镇江东方电热科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公司”）的证
券投资行为，有效控制公司投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证
券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，利用公司自有闲置资
金进行的有价证券投资行为，以安全性、流动性为首要原则，不以投机为目的。
第三条 证券投资的标的包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证
投资、证券投资基金、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
第四条 以下情形不适用本制度：
（一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为；
（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证
券投资行为；
（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第五条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称“控股
子公司”）。公司控股子公司拟进行证券投资的，须报公司并根据本制度履行
相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资，确需开展的，必须纳入公司统
一审批、统一风控、统一报备。
第二章 基本原则和一般规定
第六条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不得使用募集资
金、信贷资金、政府专项补助的资金直接或间接进行证券投资。公司使用闲置
资金进行证券投资的，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。
第七条 公司进行证券投资应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，坚持安全优先、收益合理匹配，以不影响公司正常经营和主营
业务的发展为前提条件，投资期限应与公司资金使用计划相匹配。
第八条 公司进行证券投资，必须充分防范风险，在规范运作、风险可控的
前提下应尽可能获得最大收益。
第九条 公司必须以公司名义设立证券交易账户，不得使用其他公司或个人
账户进行与证券投资相关的行为。
第三章 证券投资的决策权限
第十条 公司进行证券投资的审批权限如下：
（一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超
过 1,000 万元人民币的，应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。
（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超
过 5,000 万元人民币的，还应当提交股东会审议。
（三）未达到上述标准的，由公司总经理审批。公司股东会、董事会可以
在审议权限范围内授权公司总经理决定、实施具体的证券投资行为。
公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易
履行审议程序和披露义务的，可对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限
等进行合理预计，以证券投资额度为标准适用前款规定的审议程序和信息披露
义务的相关规定。相关额度的使用期限不得超过十二个月，期限内任一时点的
证券投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过证券投资
额度。
第十一条 公司与关联人之间进行证券投资的，应当以证券投资额度作为计
算标准，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司内
部管理制度涉及关联交易的相关规定。
第四章 证券投资的管理与风险控制
第十二条 公司管理层在董事会或股东会授权范围内签署证券投资相关的协
议、合同。公司管理层根据相关证券投资的投资类型指定相关部门对证券投资
事项进行研究、洽谈、评估，执行具体操作事宜。
第十三条 公司财务部门负责证券投资事项资金的筹集及管理，负责对投资
理财项目进行会计核算，对其合法性、真实性进行检查与监督，防止公司资产
流失；并对投资理财业务进行账务处理及档案保管。
第十四条 公司风控部门负责证券投资风险控制及审计工作，定期或不定期
对证券投资进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计核实，
对证券投资的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，
向公司管理层及董事会审计委员会汇报。对违规操作、超权限投资有权直接叫
停、强制赎回/卖出。
第十五条 公司证券投资应遵循价值、稳健投资理念，结合公司中长期发展
战略制定投资计划，有重大风险隐患、重大法律问题的，上市公司禁止投资。
公司董事会审计委员会、独立董事有权对公司证券投资情况进行定期或不
定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止或规范已发生
的公司证券投资活动。
第十六条 公司董事会秘书负责公司未公开证券投资交易信息的对外公布，
其他董事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发
布任何公司未公开的证券投资信息。
第十七条 公司相关工作人员应对证券投资事项严格保密，未经允许不得泄
露与公司证券投资业务相关的信息。公司证券投资参与人员及其他知情人员原
则上不应与公司投资相同的证券，不得利用知悉公司证券投资交易的便利为自
己或他人牟取不正当利益。
第五章 证券投资的信息披露
第十八条 公司董事会秘书对公司证券投资相关信息进行分析和判断，达到
信息披露标准的，应按照相关规定予以披露。
第十九条 公司披露证券投资事项应至少包含以下内容：
（一）证券投资情况概述，包括目的、金额、期限等；
（二）证券投资的资金来源；
（三）需履行审批程序的说明；
（四）证券投资对公司的影响；
（五）证券投资的风险控制措施；
（六）监管部门要求披露的其他必要信息。
第二十条 相关人员违反公司规章制度进行操作，因此对公司造成的损失，
违规操作者应按照公司相关规定，对交易风险或损失承担责任。情节严重者将
移交有关司法部门处理。
第六章 附则
第二十一条 本制度所称“以上”“不超过”含本数；“超过”“低于”不
含本数。
第二十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
镇江东方电热科技股份有限公司董事会
二〇二六年四月
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