上海概伦电子股份有限公司
（JEONG TAEK KONG）
我作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称“公司”“概伦电子”）
的独立董事，2025年度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《独
立董事管理办法》等法律法规的要求，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公
司生产经营情况和发展情况，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司有关重大事项发表了意见及建议，同时积极参与各项独立董事相关培训，
切实发挥了独立董事的作用，有效维护了公司、股东及投资者的合法权益。现
将我2025年度履职情况简要汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事成员情况
第二次临时股东会后对董事会人数进行了调整，董事会人数由七名增加至九名，
其中独立董事三名，分别为张卫先生、郭涛先生及我本人。
（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况
本人在第二届董事会审计委员会、战略委员会担任委员。
（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人JEONG TAEK KONG（孔晶泽），1959 年出生，美国杜克大学电子
工程专业博士。1983年至2013年，历任三星电子经理、副总裁、高级副总裁；
院长；2014 年3月至 2016 年12 月 ，任Hanyang University （韩国汉阳大学）
教授 ；2017 年1 月至今 ，任 Sungkyunkwan University（韩国成均馆大学）教
授；现任概伦电子独立董事。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何
职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、
实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存
在妨碍进行独立客 观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况，并
在履职中保持客观、独立的专业判断。
二、独立董事2025年度履职情况
（一）出席董事会及股东会会议情况
董事会，参加了2025年度期间召开的5次股东会，无委托其它董事代为出席会
议并行使表决权的情况。在召开董事会前，我认真仔细审阅了提交会议审议的
会议议案及相关材料，积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正
确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成
票。对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。
独立董事姓名 参加董事会 自参加董事 托出席董事 席董事会会
会议次数 会会议次数 会会议次数 议次数
JEONG TAEK KONG 10 10 0 0
独立董事姓名 东会召开 自出席股东 托出席股东 席股东会
次数 会次数 会次数 次数
JEONG TAEK KONG 5 5 0 0
（二）出席董事会各专门委员会的情况
关规定参加各专门委员会组织的活动，履行专门委员会委员的职责，积极参加
各议题的讨论并提出合理建议，为董事会专门委员会的正确、科学决策发挥积
极作用。
报告期内，我出席董事会专门委员会会议情况如下：
专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数
第二届战略委员会 4 4
第二届审计委员会 6 6
（三）独立董事专门会议工作情况
关议案进行了认真审查，并对审议事项做出独立、客观的判断，谨慎行使表决
权，对议案发表了明确的同意意见，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，
切实履行了独立董事的责任与义务，维护公司和全体股东的利益。
（四）对公司进行考察调研及现场工作情况
会会议，并出席5次股东会会议。同时，我多次对公司韩国分公司/子公司进行
了实地现场考察：于2025年6月远赴美国与公司员工共同参加在美国旧金山召
开的第62届电子设计自动化盛会（DAC），同时赴公司美国子公司与公司北美
销售同事现场座谈，了解公司销售及发展情况；平时常态化赴公司韩国分公
司、公司韩国全资子公司 Entasys Design, Inc.进行现场调研，积极履行独立董
事的现场工作职责，通过以上调研及现场工作全面深入的了解公司发展情况，
对公司生产经营、募集资金使用与管理、发行股份及支付现金购买资产并配套
募集资金暨关联交易事项、日常关联交易等重大事项，做到及时地了解和掌握。
本人还通过电话、邮件等通讯方式与公司其他董事、高管等相关人员，以
及公司相关部门工作人员保持密切联系；公司报送的各类文件我均会认真仔细
阅读，对公司信息披露合规情况进行了必要的指导、监督和核查，尤其是对可
能损害公司或者中小股东权益的事项发表意见，结合自身长期在集成电路行业
的任职经历、专业知识和自身经验为公司未来的发展提出了专业的意见和建议，
充分发挥监督和指导的作用。
（五）与会计师事务所的沟通
报告期内，本人通过通讯方式与负责公司审计工作的会计师及项目组工
作人员进行沟通，对年度审计工作计划、关键审计事项、重点审计领域及其
他相关内容进行交流，明确了审计工作时间进度节点；会计师正式进场后了
解年度审计报告编制进程，就发现的问题交换意见，并督促年审注册会计师
在约定时限内提交审计报告；于年度审计报告正式出具前，本人参加了无管
理层的与外部审计机构的单独沟通会议，听取了会计师汇报年报审计进展及
关键审计事项，经过审计师的答复，认为没有需要特别关注事项，公司财务
状况及内控状态良好。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人主要是通过参加股东会等方式与中小股东进行沟通交流，
了解中小股东的想法和关注事项，关注公司投资者管理方面的工作，切实维护
全体股东尤其是中小股东的合法利益。
（七）参加独立董事培训的情况
报告期内，我参加了上海证券交易所组织的“2025年上市公司董事、监事
和高管合规履职培训”及上市公司协会组织的“上海辖区2025年上市公司董事、
高管培训班”等，深入了解了新修订的《上市公司治理准则》，提升了自身的
合规意识和履职能力，持续满足履职学习需求。
（八）上市公司配合独董履职情况
在行使职权时，公司管理层积极配合，保证独立董事享有与其他董事同等
的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以落实和改进；在
每次召开董事会及相关会议前，全面及时地提供相关资料，汇报公司生产经营
及重大事项进展情况，使我能够及时获悉掌握公司决策动态，公司董事会在做
出重大决策前，均充分征求我的意见。公司为本人履职提供了必备的条件和充
分的支持。
三、独立董事2025年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
要性、是否损害股东利益等方面进行了审核：我认为公司与广州增芯科技有限
公司之间发生的关联交易是公司日常生产经营所需，具有必要性和合理性，关
联交易按照公允的市场价格定价，定价公允、合理，不影响公司独立性，不会
对公司财务和经营状况产生不利影响；关联董事对本次关联交易事项进行了回
避表决，董事会的审议程序合法有效，符合有关法律、法规和规范性文件的规
定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
购买成都锐成芯微科技股份有限公司及纳能微电子（成都）股份有限公司控股
权，经初步测算，本次交易预计构成重大资产重组，预计构成关联交易，不构
成重组上市。 根据有关法律、法规、规范性文件的有关规定，公司的独立董
事对本次交易预案、重组报告书、修订的重组报告书等相关事项召开独立董事
专门会议，发表明确审核意见如下： 公司具备实施本次交易的各项条件；本
次交易方案合理，具备可操作性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中
小股东利益的情形，交易符合相关法律、法规及规范性文件的要求，同意公司
发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易相关事项。
上海临科芯伦创业投资合伙企业（有限合伙），我作为独立董事，在独立董事
专门会议上发表意见，认为本次参与设立投资基金暨关联交易事项是在保证公
司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，不会对公司日常生产经营产生
实质性影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动
的正常运行；本次交易定价定价合理、公允，不存在损害公司利益和中小股东
利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不影响公司独立性。同意公司作为
有限合伙人出资不超过 25,000 万元人民币认购上海临科芯伦创业投资合伙企
业（有限合伙）的合伙份额事项。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的
各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情
形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定
期报告，分别于2025年4月30日、2025年8月30日、2025年10月31日在上海证券
交易所官网披露2024年年度报告及其摘要、2025年第一季度报告、 2025年半年
度报告及其摘要、2025年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董高均保证定期报告内容真实、准确、完
整。
根据《企业内部控制基本规范》及其他内部控制监管要求，公司对截至
报告》，我认为公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公司内部控
制制度在生产经营过程中得到贯彻落实，未发现内部控制重大缺陷，公司2024
年度内部控制评价报告真实、全面的反映了公司内部控制体系的建设、内部控
制制度执行的真实情况。
（五）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所情况
报告期内，公司第二届董事会第十二次会议、2024年年度股东大会审议
通过 了《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》，同意续聘北京德皓国际
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。我认为北京德皓
国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，
较好地履行了约定的责任和义务；公司本次续聘审计机构的审议及决策程序
充分、恰当，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及
全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司原独立董事高秉强先生因个人原因辞职，同时辞去董事
会专门委员会的相关职务。经董事会提名委员会资格审查同意，公司董事会
审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，认为候选人符
合相关法律法规规定的关于董事的任职资格和要求，不存在被中国证监会及
有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形， 同意提名张卫先生为公司第二届独
立董事候选人，同时对专门委员会委员及主任委员进行了相应的调整，保证
了公司董事会和专门委员会的规范运作。
（九）董事及高管薪酬情况
报告期内，我关注了公司董事及高级管理人员2025年度薪酬方案，认为薪
酬方案根据公司发展状况及经营目标，遵照公司相关绩效考核方案，结合公司
合理，审议及决策程序充分、恰当，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就
报告期内，公司继续实施了2023年度限制性股票激励计划（以下简称“本
激励计划”）：
于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2023年限制性股票激励计
划已授予尚未归属的限制性股票的议案》，作为独立董事，我认真查阅并审核
了公司提供的相关证明材料，同意作废处理646,400股限制性股票，并同意公司
按照本激励计划的相关规定为符合条件的 120 名激励对象办理归属相关事宜，
对应可归属的限制性股票数量为 1,605,360 股。
（十一）现金分红及其他投资者回报情况
公司第二届董事会第十二次会议、2024年年度股东大会审议通过了《关于
审议公司2024年度利润分配方案的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金
红 利 0.3元 （ 含 税） 。 鉴 于 公 司 限 制性 股 票 归属 后， 公司 股 本 总 数 增 加 至
本总数为433,877,783股，以此计算2024年度公司合计派发现金红利共计人民币
增股本。本人认为2024年年度利润分配符合有关法律法规、规范性文件和《公
司章程》等的规定，符合公司实际情况和发展需要，审议及决策程序充分、恰
当，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、总体评价
公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间保持良好有效
的沟通，勤勉尽责，充分发挥了独立董事作用，利用自身的专业知识，为公司
董事会的科学决策起到了积极作用，切实维护了公司及全体股东的权益。
管理层以及监管机构等各方面的沟通，积极学习法律、法规各有关规定，积极
有效地履行独立董事的职责，为公司提供更多具有建设性意义的意见和建议，
促进公司持续、稳定、健康发展，更好的维护公司整体利益和全体股东的合法
权益。
特此报告。
独立董事：JEONG TAEK KONG
首页
微信公众号
证券之星APP
