广发证券股份有限公司
关于广州智光电气股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况之专项核查意见
广州智光电气股份有限公司（以下简称“智光电气”、“上市公司”、“公
司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买广州智光储能科技有限公司（以下
简称“智光储能”、“标的公司”）27.18%的股权，同时向不超过 35 名特定投
资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。
广发证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的独立
财务顾问，对智光电气内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，
并发表如下核查意见：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司按照《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》等制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司在筹划及操作本次交易事宜过程中，严格按照中国证监会及深圳证
券交易所的要求，采取了必要且充分的保密措施，制定了行之有效的保密制度，
将内幕信息管理工作持续贯穿于本次交易的过程始终，具体情况如下：
员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围；
在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖上市
公司证券或建议他人买卖上市公司证券；
人登记管理制度》等相关规定，履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内
幕信息的泄露，同时建立了内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录，并
经相关人员签字确认。
成重大影响，上市公司已及时披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金的一般风险提示性公告》（公告编号：2025060）。
综上所述，截至本核查意见出具日，公司在本次交易中已经采取了必要的保
密措施，制定了严格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格履
行了本次交易在依法披露前的保密义务。
三、独立财务顾问核查意见
广发证券作为上市公司本次交易的独立财务顾问，认为：
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律
法规、规范性文件及《公司章程》等制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，
符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等的规定。
内幕信息知情人的登记工作，并采取了相关保密措施，符合相关法律法规和上市
公司管理制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州智光电气股份有限公司内幕
信息知情人登记制度的制定和执行情况之专项核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
陈琛桦 刘洋
胡良发
独立财务顾问协办人：
赵晓旋 王志宏
投行业务负责人：
胡金泉
内核负责人：
崔舟航
法定代表人：
林传辉
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