浙江仁智股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
二○二六年四月
第一章 总 则
第 1 条 为规范浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理
人员离职管理，明确离职流程、权利义务及责任追究，保障公司治理结构的稳定
性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及
《浙江仁智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合
公司实际情况，制定本制度。
第 2 条 本制度适用于公司董事（包括独立董事、非独立董事）、高级管理
人员（包括总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他
高级管理人员）因任期届满未连任、主动辞职、被解除职务或其他原因导致实际
离职的情形。
第二章 离职情形与程序
第 3 条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管
理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收
到辞职报告之日辞职生效（除下列第 4 条情形外），公司将在两个交易日内披露
有关情况。
第 4 条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法
规另有规定的除外：
定最低人数；
计专业人士；
例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士；
员中缺少职工代表董事。（如有）
第 5 条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会（或职工代表大会）决
议通过之日自动离任。
第 6 条 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专
门委员会构成符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
第 7 条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，公司应
当依法解除其职务：
判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自
缓刑考验期满之日起未逾二年；
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
限未满的；
第 8 条 董事会提名委员会应当对董事、高管的任职资格进行评估，发现不
符合任职资格的，及时向董事会提出解任或解聘的建议。股东会可以决议解任董
事，解任决议作出之日解任生效。职工代表董事由职工代表大会或者其他形式民
主形式解任。董事会可以决议解任高级管理人员，解任决议作出之日解任生效。
第 9 条 独立董事在任职后出现不符合任职资格或独立性要求的，应当立即
停止履职并辞去职务。独立董事未按期提出辞任的，董事会知悉或者应当知悉该
事实发生后应当立即按规定解除其职务。独立董事连续两次未能亲自出席董事会
会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起 30
日内提议召开股东会解除该独立董事职务。
第 10 条 向股东会提出解除董事职务的提案方、向董事会提出解除高级管理
人员职务的提案方，应提供解除职务的理由或依据。
第 11 条 股东会审议解除董事职务的提案时，公司应通知拟被解除职务的董
事，并告知其有权在会议上进行申辩，口头申辩或提交书面陈述资料均可。股东
会应当对该董事的申辩理由进行审议，综合考虑解职理由和董事的申辩后再进行
表决，表决应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过。
第三章 移交手续与未结事项处理
第 12 条 董事、高级管理人员应于正式离职 5 日内向董事会办妥所有移交手
续，完成工作交接，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、分管业务文件、
财务资料、以及其他物品等的移交，交接记录由董事会秘书存档备查。未完成工
作交接的，公司有权暂缓办理相关离职后续手续。
第 13 条 若离职董事、高级管理人员涉及公司对外投资、关联交易或财务决
策等重大事项的，审计委员会应当根据实际情况启动离任审计，并将审计结果向
董事会报告。
第 14 条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺及其他未尽事宜，
无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完
毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完
毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时采取相应措施
督促离职董事、高级管理人员继续履行承诺，如其未按前述承诺及后续计划履行
的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项、承诺事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第四章 离职后的责任及义务
第 15 条 公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况。
董事、高级管理人员应当在离职后 2 个交易日内委托公司通过证券交易所网
站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。
第 16 条 离职董事、高级管理人员的持股变动情况应遵守以下规定：
（一）离职后 6 个月内不得转让其所持有的公司股份；
（二）在任期届满前离职的，应在其就任时确定的任职期间内和任期届满后
过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等
导致股份变动的除外。
中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规对公司股份的转让限制另有规
定的，从其规定。
第 17 条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正
常经营，或损害公司及股东利益。
第 18 条 离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结
束后并不当然解除，其对公司商业秘密负有保密的义务在离职后仍然有效，直到
该秘密成为公开信息；并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第 19 条 离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离职而免除或者终止，存在违反相关承诺或者其他损害上市公司利益行为的，
公司董事会应当采取必要手段追究相关人员责任，切实维护上市公司和中小投资
者权益。任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公司造成
的损失，应当承担赔偿责任。
第 20 条 离职董事、高级管理人员因违反相关法律法规、规范性文件、《公
司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的
赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附 则
第 21 条 本制度由董事会负责解释和修订。
第 22 条 本制度未尽事宜，按有关法律法规、部门规章和《公司章程》的规
定执行；如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或者经合法程序修改后
的公司章程相抵触时，按有关国家法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定
执行，及时修订本制度，并提交董事会审议。
第 23 条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。
首页
微信公众号
证券之星APP
