深圳市凯中精密技术股份有限公司 独立董事述职报告
深圳市凯中精密技术股份有限公司
独立董事述职报告（王成义）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“管理办
法”）《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及《深圳
市凯中精密技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“独立董事工作制度”）
等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，
积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小
股东的利益。现将本人2025年度任职期间履职情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、基本情况
本人王成义，硕士研究生，法学研究员，律师。曾任深圳市法制研究所研究员，
深圳市桑达实业股份有限公司、广西桂东电力股份有限公司、万鸿集团股份有限公
司、深圳市凯中精密技术股份有限公司、深圳市英唐智能控制股份有限公司、中航
三鑫股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市天健（集团）股份有限
公司、广东创世纪智能装备集团股份有限公司独立董事。现任东方昆仑（深圳）律
师事务所合伙人、律师，深圳国际仲裁院仲裁员，深圳美凯电子股份有限公司董事，
公司独立董事。
报告期内，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存在
影响独立性的情况。
二、2025年度履职情况
（一）出席董事会、股东会会议情况
具体如下：
以通讯方 是否连续两次 出席股
应参加董 现场出席董 委托出席董 缺席董事
式参加董 未亲自参加董 东会次
事会次数 事会次数 事会次数 会次数
事会次数 事会会议 数
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和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案均投赞
成票，没有反对、弃权票的情况。
（二）出席董事会专门委员会情况
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，严格按照《董事会提名委员会实施
细则》等规定，积极召集并主持提名委员会，开展相关工作。报告期内，公司召开
了1次提名委员会会议，全体委员充分沟通讨论，对制定《董事、高级管理人员离职
管理制度》的议案进行了审议，充分发挥了提名委员会的专业职能和监督作用。
本人作为公司董事会审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会实施细则》
等规定，积极参加审计委员会，开展相关工作。报告期内，公司召开了5次审计委员
会会议，全体委员充分沟通讨论，对财务报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告等事项进行审核、评估及监督，对聘请的会计师事务所在业务资质、履职
能力方面进行审查，对其年度履职情况及执业质量进行监督，并做出全面客观的评
价。密切关注公司内部审计的工作，积极与审计部保持沟通，定期听取审计部工作
报告和年度工作计划。充分发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内，公司召开了4次独立董事专门会议，本人均亲自出席，认真审阅相关
会议资料，积极参与讨论，对利润分配预案、内部控制评价报告、募集资金存放与
使用情况的专项报告、年度综合授信担保、年度金融衍生品交易、对公司控股股东
及其他关联方占用公司资金等事项进行了审议，本人均发表了明确同意意见。本人
严格履行了独立董事职责，切实维护了公司利益及全体股东特别是中小股东的合法
权益。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部及会计师事务所进行积极沟通，密切关注公
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司内部审计的工作，积极与审计部保持沟通，定期听取审计部工作报告和年度工作
计划。同时，多次现场参加公司年审沟通会议，就年报审计工作安排、重点关注事
项和审计报告进行充分沟通，持续关注公司审计进度，督促会计师依法、合规、按
时完成年审工作，积极履行审计委员会委员职责，维护公司及全体股东的利益。
（五）保护投资者权益方面所做工作和现场工作情况
本人在2025年度任职期内积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加股东会
等方式与中小股东进行沟通交流，解答投资者提出的问题，广泛听取投资者的意见
和建议。公司及相关工作人员与本人保持密切沟通，为本人履职提供了完备的工作
条件和人员支持，积极配合和支持本人的工作。2025年度本人利用参加董事会、专
门委员会、独立董事专门会、股东会的机会及其他时间到公司进行现场工作，累计
现场工作时间17天。期间本人对公司的生产经营、业务发展、内部管理和控制、财
务管理等情况进行了深入沟通和了解，对董事会决议执行情况、董事会制度文件等
进行现场检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极关注传媒、网络对公司
的相关报道。积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了全体股东尤其是中小
股东的合法权益。本人不断加强相关法律法规和规章制度的学习，2025年参加了3
次公司组织的证券市场法律法规的培训，参加了深圳证券交易所举办的第144期上市
公司独立董事培训班（后续培训）并按规定完成学习，不断提高履职能力和工作水
平，以增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规
范运作。
三、2025年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据《管理办法》《独立董事工作制度》等相关法律法规、制
度的规定，结合公司实际情况，对以下事项予以重点关注：
（一）应当披露的关联交易
经核查，2025年度，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）控股股东及其他关联方资金占用往来情况及公司对外担保情况
前年度发生并延续到报告期内的关联方违规占用资金情况；
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司不存在对外提供担保的情况，亦不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
公司上述担保属于公司及子公司正常生产经营和资金合理利用的需要，均严格
按照有关法律法规和《公司章程》《对外担保管理制度》的规定履行了必要的审议
程序，充分揭示了存在的风险，并认真履行对外担保情况的信息披露义务。不存在
损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情况。
公司在报告期内已严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
建立了有效的内部控制体系并得到有效执行，不存在资金被占用及违规担保行为。
（三）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
经核查，报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形，不存在违
反承诺履行的情况。
（四）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
经核查，报告期内，公司未发生被收购情况。
（五）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息，内部控制评
价报告进行了重点关注和审核，督促公司加强合规管理，防范对外担保、关联交易、
涉外业务、法律诉讼等方面的风险。公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息，
内部控制评价报告客观、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。公司对定期报告、内部控制评价报告的审议及披露程序合
法合规。公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。在担任公司
独立董事期间，本人未发现公司内部控制设计和执行方面存在重大缺陷。
（六）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）
为公司2025年度审计机构。
本人对拟续聘的天健所相关情况进行了查阅及审核，包括但不限于执业资质相
关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等内容。
经审核，本人认为天健所具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务报告审
计、内部控制审计的资质和能力、投资者保护能力、专业胜任能力，诚信状况良好、
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能够保持独立性。本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规和《公司章程》
《会计师事务所选聘制度》的规定，不存在损害公司利益及中小股东利益的情形。
（七）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司未聘任或解聘公司财务负责人。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计
差错更正
报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。
（九）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司未提名或者任免董事，未聘任或者解聘高级管理人员。
（十）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子
公司安排持股计划
公司董事、高级管理人员薪酬依据公司所处行业并结合公司自身实际情况制定，
按照公司薪酬及考核制度执行，决策程序合法、合规。
公司《2025年员工持股计划》《2025年股票期权激励计划》的内容符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划
试点的指导意见》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法
律法规、规范性文件的规定，不存在《上市公司股权激励管理办法》《关于上市公
司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件
规定的禁止实施股权激励计划、员工持股计划的情形，相关审议程序合法合规，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
以上是本人作为独立董事在2025年度履职尽责情况的汇报。2025年度，本人严
格按照相关法律法规规定，始终坚持独立、谨慎、勤勉、忠实的原则履行独立董事
职责，切实维护公司利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。2026年，本人将
继续以独立、谨慎、勤勉和对全体股东负责的态度，严格按照法律法规、规范性文
件以及《公司章程》等内部规章制度的规定和要求，切实履行独立董事的职责，发
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挥独立董事的作用，进一步加强同公司董事会、经营层之间的沟通与交流，推进公
司治理结构的完善与优化，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的
整体利益及全体股东的合法权益。
独立董事：王成义
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