募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于莱克电气股份有限公司 2025 年度募集资金存放和使用
情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为莱克电气股份有限公司（以下简称“莱克电气”、“公司”或“发行人”）
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，
对莱克电气在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》
（证监许可【2022】2065 号）核准，并经上海证券交易所同
意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100
元，募集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元
（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 1,191,826,886.80 元。上述资金于 2022
年 10 月 20 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具
《验资报告》（XYZH/2022SHAA1B0003）。
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项
账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金
实行专户存储和管理。
公司募集资金基本情况如下表：
单位：人民币万元
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 10 月 20 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 120,000.00
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其中：超募资金金额
减：直接支付发行费用 817.31
二、募集资金净额 119,182.69
减：
以前年度已使用金额 84,638.52
本年度使用金额 13,434.91
暂时补流金额
现金管理金额
银行手续费支出及汇兑损益 3.51
永久补流金额 22,322.50
加：
募集资金利息收入及理财收益 1,216.75
三、报告期期末募集资金余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的使用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》等法律、部门规章及业务规则，结合公司实际情况，公司制定
了《募集资金管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》已经公
司第六届董事会第九次会议和 2023 年度股东大会审议通过。根据《管理办法》
的规定，募集资金存放于董事会批准设立的专项账户集中管理，并严格履行相关
审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司及募集资金投资项目的实施全资子公司苏州莱克新能源科技有限公司
（以下简称“莱克新能源”）、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司（以下简称“绿
能科技”）均开立了募集资金专项账户。
华泰联合证券分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公
司苏州高新技术产业开发区支行、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业
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开发区支行、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述签署的《募集资金三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时
已经严格遵照执行。截至 2025 年 12 月 31 日，协议各方均按募集资金专户存储
监管协议的规定行使权利，履行义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
发行名称
发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 10 月 20 日
报告期末
账户名称 开户银行 银行账号 账户状态
余额
中国工商银行股份有限公司苏
莱克新能源 1102021119001015191 / 已注销
州高新技术产业开发区支行
中信银行股份有限公司苏州高
绿能科技 8112001013400690113 / 已注销
新技术产业开发区支行
中国银行股份有限公司苏州长
莱克电气 485878366388 / 已注销
江路支行
中国建设银行股份有限公司苏
莱克电气 32250199754400002453 / 已注销
州木渎支行
三、2025 年度募集资金使用情况情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“莱克电
气 2025 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
二十次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计人民币 19,028.90 万元
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中置换预先投入募投项
目金额 18,811.59 万元，置换已支付发行费用 217.31 万元。公司独立董事就该事
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项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券出具了专项核查意见，会
计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《莱克电气股份有限
公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的专项说明
鉴证报告》（XYZH/2022SHAA1F0001）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在
确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同
意公司及子公司使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。监
事会、保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。自董事会审议通过后，公司
及子公司实际使用 20,000 万元闲置募集资金补充流动资金，并于 2025 年 10 月
还至对应的募集资金专用账户。
于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资
金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过
日起不超过 3 个月。保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。自董事会审议
通过后，公司及子公司实际使用 20,000 万元闲置募集资金补充流动资金，并于
资金全部归还至对应的募集资金专用账户。
报告期内，闲置募集资金临时补充流动资金具体情况如下表：
单位：人民币万元
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 10 月 20 日
临时补充流 临时补充流动 计划补充流动 董事会审议 归还募集 归还募集
动资金金额 资金起始日期 资金时长 通过日期 资金日期 资金金额
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（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保
募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过
性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定
期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起 12 个月内，
在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。在有效期内和
上述额度范围内，董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理
财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、保荐机
构分别发表了同意的意见。
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
关于募集资金现金管理审核情况具体如下表：
单位：人民币万元
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 10 月 20 日
计划进行现
计划进行 计划 董事会审议通过
金管理的金 计划截止日期
现金管理的方式 起始日期 日期
额
购买安全性高、流动性好的
保本型的理财产品（包括但
不限于结构性存款、协定存
款、通知存款、定期存款、
大额存单、收益凭证等理财
产品）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
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（七）节余募集资金使用情况
（1）公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，本
着合理、高效、节约的原则，审慎使用募集资金。在保证项目质量和控制实施风
险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项
资源的合理调度和优化配置，降低了项目的成本和费用，从而使得项目所使用的
募集资金有所节余。
（2）为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金
安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得一定的理财收益，
同时，募集资金存放期间产生了利息收益，形成节余募集资金。
公司 2025 年 11 月 20 日召开第六届董事会第二十二次会议，2025 年 12 月
可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 鉴
于公司募投项目已建设完成并达到预定可使用状态，为合理配置资金，提高募集
资金使用效率，结合公司实际情况，公司将本次募投项目予以结项，并将节余募
集资金 22,322.50 万元（含累计收到理财收益及银行存款利息扣除手续费等的净
额）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，并办理完毕募集资
金专户的注销手续。
节余募集资金使用情况表
单位：人民币万元
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账日期 2022 年 10 月 20 日
节余募集资金合计金额 22,322.50
新项目计
新项目 董事会审 股东会审
节余资金 节余资金 新项目 划投入募
节余募投项目名称 计划投 议通过日 议通过日
金额 用途 名称 集资金总
资总额 期 期
额
年产 8,000 万件新能源 2025 年 11 2025 年 12
汽车、5G 通信设备和 月 20 日 月 10 日
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工业自动化产业配套
的关键零部件新建项
目（一期）
新增年产环境清洁和
健康生活小家电 125 万 1,646.06 用于补流 - - -
月 20 日 月 10 日
台扩建项目
智能数字化工厂技术 2025 年 11 2025 年 12
改造项目 月 20 日 月 10 日
补充流动资金 24.11 用于补流 - - -
月 20 日 月 10 日
（八）募集资金使用的其他情况
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资
金投资项目并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证、自
有外汇等方式支付募投项目中的应付工程款、设备采购款、材料采购款等款项，
同时以募集资金等额进行置换，从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户，
该部分等额置换资金视同募投项目已经使用资金。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票和信用证方式支付募投项
目中的应付工程款、设备采购款等款项合计 2,569.26 万元，同时使用等额募集资
金进行置换，置换金额合计 2,569.26 万元。
报告期内，除上述情况之外公司不存在募集资金使用的其他情况。
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莱克电气 2025 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账日期 2022 年 10 月 20 日
本年度投入募集资金总额 13,434.91
已累计投入募集资金总额 98,073.43
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
已变更 项目达
截至期末累 可行
项目， 截至期末 到预定 本年 是否
截至期末承 截至期末 计投入金额 性是
承诺投资项目和 募投项目 含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度 可使用 度实 达到
诺投入金额 累计投入 与承诺投入 否发
超募资金投向 性质 变更 诺投资总额 总额 入金额 （%）(4) 状态日 现的 预计
(1) 金额(2) 金额的差额 生重
（如 ＝(2)/(1) 期（具体 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 大变
有） 到月份）
化
年产 8,000 万件新
能源汽车、5G 通
信设备和工业自 不适 不适
生产建设 无 75,490.00 75,490.00 75,490.00 8,789.35 56,189.26 -19,300.74 74.43 11 月 17 否
动化产业配套的 用 用
日
关键零部件新建
项目（一期）
新增年产环境清
洁和健康生活小 不适 不适
生产建设 无 14,311.00 14,311.00 14,311.00 1,340.16 12,884.97 -1,426.03 90.04 11 月 17 否
家 电 125 万 台 扩 用 用
日
建项目
智能数字化工厂 不适 不适
生产建设 无 12,118.69 12,118.69 12,118.69 3,305.40 11,736.20 -382.49 96.84 11 月 17 否
技术改造项目 用 用
日
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不适 不适
补充流动资金 补流 无 17,263.00 17,263.00 17,263.00 - 17,263.00 - 100.00 不适用 否
用 用
合计 119,182.69 119,182.69 119,182.69 13,434.91 98,073.43 -21,109.26 — — — —
未达到计划进度
原因（分具体募投 不适用
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
募集资金投资项 已支付发行费用的自筹资金的议案》 ，同意公司使用募集资金合计人民币 19,028.90 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中
目先期投入及置 置换预先投入募投项目金额 18,811.59 万元，置换已支付发行费用 217.31 万元。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰
换情况 联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《莱克电气股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2022SHAA1F0001）。
在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金暂时补充
流动资金。监事会、保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。自董事会审议通过后，公司及子公司实际使用 20,000 万元闲置募集资金补充流动
用闲置募集资金 资金，并于 2025 年 10 月 27 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的 20,000 万元闲置募集资金全部归还至对应的募集资金专用账户。
暂时补充流动资 2025 年 10 月 28 日公司召开第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建
金情况 设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为
自董事会审议通过之日起不超过 3 个月。保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。自董事会审议通过后，公司及子公司实际使用 20,000 万元闲
置募集资金补充流动资金，并于 2025 年 12 月 9 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的 20,000 万元闲置募集资金全部归还至对应的募集资金专
用账户。
在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过 10,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
对闲置募集资金 安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董
进行现金管理，投 事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。在有效期内和上述额度范围内，董事会授权公
资相关产品情况 司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、保荐机构分别发表了同意
的意见。
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
用超募资金永久 不适用
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
补充流动资金或
归还银行贷款情
况
募集资金结余的金额：22,322.50 万元
募集资金结余的原因：
募集资金结余的
实施风险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低了项目的成本和费用，从
金额及形成原因
而使得项目所使用的募集资金有所节余。
收益，同时，募集资金存放期间产生了利息收益，形成节余募集资金。
募集资金投资项目并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用银行承
兑汇票、信用证、自有外汇等方式支付募投项目中的应付工程款、设备采购款、材料采购款等款项，同时以募集资金等额进行置换，从募集资金专
募集资金其他使
户划转等额资金至自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目已经使用资金。
用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票和信用证方式支付募投项目中的应付工程款、设备采购款等款项合计 2,569.26 万元，同时使用等
额募集资金进行置换，置换金额合计 2,569.26 万元。
报告期内，除上述情况之外公司不存在募集资金使用的其他情况。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用的相关信息，
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金
的重大情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
公司年度审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司关于募集
资金 2025 年度存放、管理与实际使用情况的专项报告执行了鉴证工作，并出具
了《莱克电气 2025 年度募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告》。
报告认为：莱克电气上述募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照
上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了莱克电气公司 2025
年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
莱克电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件、募集资金置换相
关文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，莱克电气 2025 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
票上市规则》 《莱
克电气股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
截至 2025 年 12 月 31 日，华泰联合证券有限责任公司对公司募集资金使用
与存放情况无异议。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于莱克电气股份有限公司 2025
年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
赵 金 卫晗晓
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