国泰海通证券股份有限公司
关于安徽华塑股份有限公司
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽华塑股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2025]798号）文件同意，公司向特定对象发行A
股股票87,336,244股，每股发行价格为人民币2.29元，应募集资金总额人民币
司实际募集资金净额为人民币196,924,966.30元。该募集资金已于2025年5月到账。
上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2025]230Z0054号《验资报告》验证。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为安
徽华塑股份有限公司（以下简称“华塑股份”或“公司”）2024年度向特定对象
发行股票的保荐人，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》《上海证券交易所股票上
市规则》等相关规定，出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
本期持续督导期间：2025年6月6日至2025年12月31日
在2025年度持续督导工作中，国泰海通及保荐代表人根据中国证监会、上海
证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。
（一）日常督导情况
工作内容 督导情况
保荐人已制定了持续督导工作制度，并制定了
并针对具体的持续督导工作制定相应的工
相应的工作计划。
作计划
工作开始前，与上市公司或相关当事人签署 保荐人已与公司签订保荐协议，该协议明确了双
持续督导协议，明确双方在持续督导期间的 方的持续督导期间的权利和义务。
权利义务，并报上海证券交易所备案
保荐代表人自公司向特定对象发行A股股
票以来持续保持日常沟通、定期或不定期回
职调查等方式开展持续督导工作
访，了解公司业务情况。
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指
定媒体上公告
经核查，公司在持续督导期间未发生按有关规定
须公开发表声明的违法违规或违背承诺事
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
项。
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人
采取的督导措施等
保荐人督导公司及其董事、监事、高级管理人员
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履
项承诺。经核查，公司及相关人员无违法违规和
行其所做出的各项承诺
违背承诺的情况发生。
保荐人核查了公司执行《公司章程》、股东
治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
大会、董事会、监事会议事规则等相关制度
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
的履行情况，均符合相关法规要求。
人员的行为规范等
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度 保荐人对公司的内控制度的设计、实施和有效性
和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。
控制等重大经营决策的程序与规则等
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 详见“二、信息披露审阅情况”
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
详见“二、信息披露审阅情况”
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告
详见“二、信息披露审阅情况”。
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
在持续督导期间，保荐人对公司的信息披露文件
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
件均进行了事前或事后审阅，公司给予了密切
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海
配合。
证券交易所报告
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 经核查，持续督导期间公司及控股股东、实际控
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等情
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部 况。
控制制度，采取措施予以纠正的情况
经核查，持续督导期间公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
制人等无应向上海证券交易所上报的未履
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
行承诺的事项发生。
向上海证券交易所报告
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露 经核查，持续督导期间公司未发生该等情
的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 经核查，持续督导期间公司未发生该等情
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 况。
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作 查的相关工作计划，并明确了现场检查工作
质量 要求，以确保现场检查工作质量。
及其保荐代表人应当督促公司核实并披露，
同时应当自知道或者应当知道之日起15日
内按规定进行专项现场核查。公司未及时披
露的，保荐人应当及时向上海证券交易所报
告。
经核查，公司未发生该等情况。
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场
核查的其他事项。
公司2025年度募集资金存放和使用符合《上
集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 的规定，对募集资金的存放和使用情况进行
事项 了专项核查，并出具了2025年度募集资金存
放与实际使用情况的专项核查意见。
（二）现场检查情况
保荐人于2026年3月18日至20日、4月9日至10日对华塑股份进行了持续督导
期间的现场检查，通过认真审阅公司相关制度；访谈公司相关人员；查看主要生
产经营场所；复核和查阅公司资料，对公司治理、内部控制、信息披露、独立性
以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、
对外担保和重大对外投资、公司的经营情况等进行了逐项检查。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关规定，保荐人对华塑股份于2025
年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会
决议及公告、监事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金使用管理的相
关文件、定期报告、其他机构及独立董事出具的专业意见和其他临时公告等文件，
对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
公司已披露的公告与实际情况一致，内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，华塑股份在本次持续督导阶段中不存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
四、其他事项
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
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