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内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
是
会提名，董事会任免。
是
内部审计人员。
是
一次。
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关
是
联人资金往来情况
是
内部审计部门提交的工作计划和报告。
是
度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年
是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作
报告。
二、信息披露的内部控制
是
度。
是
动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。
资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
是
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登 是
记管理做出规定。
息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 是
相关人员是否在备忘录上签名确认。
对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议 是
他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知 是
董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
是
储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
是
行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券 是
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。
时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金， 不适用
未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
是
金往来情况
是
应的审议程序，并得以执行。
是
是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
是
批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
是
息披露义务。
七、重大投资的内部控制
和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所 是
业务规则的规定。
是
息披露义务。
金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补
是
充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动
资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际
控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更 是
的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
是
管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
李光金 9
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 是 钟胜 8
董事会决议执行情况等进行现场检查。 赵明川 7
刘小进 7
罗萍 7
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