曙光信息产业股份有限公司
规章制度管理办法
（2026 年 4 月）
第一章 总则
第一条 为规范公司规章制度的制定、审核、发布、执行、修订、废止、归
档与监督管理，构建合法合规、精简高效、权责清晰的制度管理体系，保障公司
经营管理有序开展，依据国家相关法律法规及《公司章程》，结合公司实际，制
定本办法。
第二条 本办法所称规章制度，是指公司依据法律法规、监管规定及《公司
章程》，结合经营管理实际制定的，用于规范公司治理、生产经营、内部控制、
风险管理、人力资源、财务资产、行政办公、信息管理等各项活动的规范性文件
总称。
各类技术标准、定额标准、工作标准、发展规划、年度计划、专项工作通知、
会议纪要、单纯业务通告等非规范性管理文件，不适用本办法。
第三条 公司规章制度管理遵循以下基本原则：
（一）合法合规原则。符合国家法律法规、监管政策及《公司章程》规定，
不得与之相抵触。
（二）实用高效原则。贴合公司经营管理实际，条款清晰、流程简捷、便于
执行，有效提升管理效率。
（三）统一规范原则。制度体系上下衔接、左右协同、体例统一、编号规范，
避免冲突与重复。
（四）权责清晰原则。明确管理职责、执行主体、操作流程与监督责任，杜
绝权责交叉或缺位。
（五）公开透明原则。除涉密事项外，规章制度生效后全面公开，保障全体
员工知情权与执行权。
（六）动态管理原则。定期评估、及时修订、适时废止，确保制度持续适配
公司发展需要。
第四条 本办法适用于公司总部各部门、各分（子）公司及全体员工。各分
（子）公司应当依据本办法制定本单位制度管理实施细则，报公司证券法务部备
案。
第二章 管理职责
第五条 公司规章制度实行归口管理，由主办部门负责，证券法务部进行合
法合规性审核。
第六条 公司各部门为职责范围内规章制度的主办部门，对本领域制度的起
草质量、内容合规、宣贯执行、日常维护负直接责任，主要履行以下职责：
（一）根据业务管理需要，提出本部门职责范围内规章制度的立项、制定、
修订、废止建议；
（二）负责职责范围内规章制度的起草、征求意见、修改完善、报审材料准
备等工作；
（三）按照规定流程发起制度会签、审批，配合归口管理部门完成审核与审
议工作；
（四）负责本部门主办规章制度的宣导培训、条款解释、执行监督、问题反
馈与日常维护；
（五）建立本部门制度管理台账，按要求向证券法务部报送制度文本、修订
记录、废止申请等材料。
第七条 证券法务部负责公司规章制度合法合规性审核，主要履行以下职责：
（一）负责对所有规章制度进行合法合规性审查，出具书面审查意见；
（二）负责按程序将需董事会审议的重要规章制度提报董事会审议，并落实
会议决议；
（三）负责将规章制度在公司内部信息系统发布、更新与维护；
（四）文档管理员按照《文件发布管理办法》，负责制度文件编号、排版、
校对、发布、归档等具体操作。
第八条 公司全体员工、各分（子）公司为规章制度的执行主体，负有学习、
遵守、贯彻、执行规章制度的义务，有权对制度执行中存在的问题提出意见与建
议。
第三章 制度层级、命名与编号
第九条 公司规章制度分为两级管理：
（一）一级文件（一级规章制度）：公司发布、需要全体执行的制度及管理
办法；
（二）二级文件（二级规章制度）：部门发布、需要在所明确范围内执行的
制度及管理办法。
第十条 规章制度命名应当规范统一，采用以下规则：
企业名称+业务领域+制度/办法/规定/细则/指引/手册。
第十一条 规章制度实行统一编号管理，编号规则严格按照公司《文件发布
管理办法》执行，由文档管理员具体编制，确保编号唯一、规范、可追溯，证券
法务部建立制度编号登记台账，全程管理。
第四章 规章制度制定管理
第十二条 公司规章制度制定实行年度计划管理，未经立项审批，不得擅自
制定规章制度。
第十三条 规章制度由主办部门负责起草，起草应当符合以下要求：
（一）结构完整，包含制度名称、制定目的、制定依据、适用范围、管理职
责、具体规范、工作流程、奖惩措施、实施日期、废止说明等内容；
（二）条款清晰、表述准确、逻辑严谨、语言规范，避免模糊性、歧义性表
述；
（三）与现有制度体系衔接一致，不得与上级制度、法律法规及《公司章程》
相冲突；
（四）明确制度执行的关键节点、责任主体与操作要求，具备可操作性。
第十四条 规章制度起草完成后，主办部门应当组织征求意见工作：
（一）将征求意见稿发送至制度适用范围内所有相关部门、分（子）公司，
充分听取意见建议；
（二）对合理可行的意见予以采纳并修改完善；对不予采纳的意见，应当向
提出部门作出解释说明；
第十五条 征求意见完成后，进入合规审核程序：
（一）主办部门将制度文稿及征求意见情况说明提交证券法务部，证券法务
部对制度合法合规性进行全面审查；
（二）经审查存在不合规情形的，主办部门应当按照证券法务部意见修改完
善后，重新提交审核；
（三）合规审核为必经前置程序，未通过合规审核的制度，不得进入会签与
审批流程。
第十六条 合规审核通过后，进入部门会签程序，严格执行《文件发布管理
办法》要求：
（一）主办部门在 OA 系统发起会签流程，制度涉及的相关部门负责人应当
按期完成会签并反馈意见；
（二）制度会签涉及三个及以上部门的，主办部门应当向文档管理员领取
《文件发布确认表》，并将经相关部门负责人签批的《文件发布确认表》附在会
签流程中一并提交；
（三）会签部门应当认真审核制度内容，明确签署同意、修改意见或不同意
意见，不得无故拖延。
第十七条 会签完成后，按照制度层级履行审议审批程序：
（一）二级规章制度，由主办部门负责人审核、分管领导审批；
（二）一级规章制度，由证券法务部复核后，提交总经理审议通过；
（三）涉及公司重大经营管理事项、需履行公司治理程序的规章制度，由证
券法务部提报董事会审议通过。
第十八条 规章制度经审议审批通过后，履行签发程序：
（一）一级规章制度由总经理签发，二级规章制度由分管领导签发；
（二）签发完成后，由文档管理员统一排版、校对、编号，确保格式规范、
内容无误。
第十九条 签发后的规章制度，按照《文件发布管理办法》发布：
（一）由文档管理员负责最终排版、校对格式与内容，并上传至公司内部信
息系统，同时将相关链接以邮件形式发布；
（二）发布内容应当注明制度名称、编号、制定部门、生效日期、原制度废
止信息等。除涉密内容外，应当对全体适用对象公开。
第五章 规章制度执行、宣贯与监督
第二十条 规章制度自发布之日或载明生效之日起生效，公司各部门、分（子）
公司及全体员工严格遵照执行。
第二十一条 证券法务部与各主办部门应当通过专项检查、联合检查、内控
检查、岗位自查等方式，对规章制度执行情况进行监督检查，原则上每年不少于
一次。对检查中发现的问题，督促责任部门限期整改。
第二十二条 对违反规章制度的行为，按照公司相关规定进行处理；造成损
失的，依法依规追究相关人员责任。
第六章 规章制度修订、废止与评估
第二十三条 公司实行动态评估机制，主办部门应当定期评估规章制度运行
效果，组织年度制度评估工作。
第二十四条 规章制度具有下列情形之一的，应当予以废止：
（一）所依据的法律法规、监管政策或上级制度已废止或重大修改，失去合
法合规基础；
（二）规范事项已完成、业务已终止，无继续执行必要；
（三）同一事项已由新制度全面替代，原制度无需保留；
（四）试行、暂行期限届满且未转为正式制度；
（五）长期未执行、执行效果差且废止不影响正常经营管理；
（六）其他应当废止的情形。
第二十五条 废止规章制度，由主办部门提出废止申请，经证券法务部审核、
法务部合规确认后，按照原制度审批权限履行审批程序，审批通过后由公司正式
发布废止公告，明确废止日期与效力。废止公告的发布流程按照《文件发布管理
办法》执行。
第七章 规章制度归档与台账管理
第二十六条 规章制度实行统一归档管理，发布后十日内，主办部门应当将
制度正式文稿、审批文件、会签记录、征求意见材料、《文件发布确认表》等电
子版与纸质版报送证券法务部归档。
第二十七条 证券法务部建立公司规章制度总台账，详细记录制度名称、编
号、层级、制定部门、发布日期、生效日期、修订记录、废止状态、存放位置等
信息，确保全程可追溯、可查询。
第二十八条 文档管理员按照档案管理规定，对规章制度纸质文件、电子文
件分类保管，确保档案完整、安全、规范，便于查阅使用。
第八章 附则
第二十九条 本办法未尽事宜，按照国家法律法规、公司《公司章程》
《文件
发布管理办法》及相关规定执行。
第三十条 本制度由董事会负责解释，经公司董事会批准后生效。
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