北京市天元律师事务所
关于创业慧康科技股份有限公司
作废处理部分限制性股票的
法律意见
北京市天元律师事务所
北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 A 座 509 单元
邮编：100033
北京市天元律师事务所
关于创业慧康科技股份有限公司
作废处理部分限制性股票的
法律意见
京天股字（2022）第 582-7 号
致：创业慧康科技股份有限公司
根据北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）与创业慧康科技股份有限公
司（以下简称“公司”、“创业慧康”）签订的《专项法律服务协议》，本所担任公
司本次 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”、“本激励计
划”或“本计划”）的专项法律顾问并出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等
法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定及
本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《创业慧康科技股份有限公
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）、《创业
慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司
相关股东（大）会会议文件、董事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他
文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具
之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料
为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民
事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签
字和印章均为真实。
业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
其他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。本法律意见仅供公司为
本次作废处理部分限制性股票之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
基于上述，本所律师发表法律意见如下：
一、本次作废处理部分限制性股票的批准与授权
（一）2022 年 12 月 14 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议
通过了《关于<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了
独立意见。同日，公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<创
业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于核实<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022 年 12 月 15 日至 2022 年 12 月 25 日，公司对本次激励计划拟激
励对象的名单在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到任何对本次
拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2022 年 12 月 26 日，公司公告了《创业
慧康科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会审议并通
过了《关于<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<创业慧康科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（四）2022 年 12 月 30 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议和第七
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。
公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并
发表了核查意见。董事张吕峥、胡燕、赵晔作为本激励计划的激励对象，本次董
事会已回避表决。
（五）2023 年 6 月 5 日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，确定以 2023 年 6 月 5 日为预留授予日，以 4.45
元/股向符合授予条件的 19 名激励对象授予 720.00 万股第二类限制性股票。监
事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（六）2024 年 4 月 12 日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第
四次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴
于 3 名激励对象因个人原因离职，决定作废剩余已授予尚未归属的限制性股票
为 5 万股；同时，因 2023 年公司业绩未达到规定的考核指标，决定作废剩余已
授予尚未归属的限制性股票 1,670 万股，其中作废的首次授予部分限制性股票为
（七）2024 年 6 月 7 日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第
六次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，
鉴于公司已于 2024 年 5 月 31 日完成 2023 年权益分派事项，按照公司《激励计
划》的规定，2022 年限制性股票激励计划授予价格应进行调整。其中首次授予限
制性股票价格变为 4.0700303 元/股，
预留授予部分限制性股票价格变为 4.4400303
元/股。
（八）2025 年 1 月 22 日，公司第八届董事会第十三次会议和第八届监事会
第九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
鉴于 6 名激励对象因个人原因离职，决定作废剩余已授予尚未归属的限制性股票
票为 0 万股。
（九）2025 年 4 月 14 日，公司第八届董事会第十四次会议和第八届监事会
第十次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
鉴于公司 2024 年业绩未达到规定的考核指标，决定作废剩余已授予尚未归属的
限制性股票 1,197 万股，其中作废的首次授予部分限制性股票为 982.5 万股，预
留部分限制性股票为 214.5 万股；同时因 1 名激励对象因个人原因离职，决定作
废剩余已授予尚未归属的限制性股票 3 万股，其中作废的首次授予部分限制性股
票为 3 万股，预留部分限制性股票为 0 万股。
（十）2026 年 4 月 14 日，公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于
作废剩余已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司 5 名激励对象因个人
原因离职，决定作废剩余已授予尚未归属的限制性股票 21 万股，其中作废的首
次授予部分限制性股票为 15 万股，预留部分限制性股票为 6 万股；同时，公司
票 1,173 万股，其中作废的首次授予部分限制性股票为 964.5 万股，预留部分限
制性股票为 208.5 万股。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本次作废处理部分
限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计
划》的相关规定。
二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况
（一）授权情况
根据公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权
董事会对激励计划进行管理和调整。
（二）本次作废处理部分限制性股票的具体情况
废剩余已授予尚未归属的限制性股票的议案》。本激励计划 5 名激励对象因个人
原因申请辞职，其已获授但尚未归属的 21 万股第二类限制性股票不得归属，其
中首次授予部分限制性股票为 15 万股，预留部分限制性股票为 6 万股，由公司
作废。
年限制性股票激励计划》规定的相应业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年
计划归属的 1,173 万股第二类限制性股票不得归属，其中首次授予部分限制性股
票为 964.5 万股，预留部分限制性股票为 208.5 万股，由公司作废。
综上，本次作废第二类限制性股票合计 1,194 万股。本次作废完成后，本期
激励计划即行结束。
针对上述事项，公司董事会薪酬与考核委员会发表了同意公司作废处理部分
限制性股票的核查意见。
经核查，本所律师认为，公司本次作废处理部分限制性股票事项符合《管理
办法》《激励计划》的相关规定。
三、结论意见
综上，本所律师认为，截至本法律意见出具日，本激励计划作废处理部分限
制性股票事项已经取得现阶段必要的批准及授权；本激励计划作废处理部分限制
性股票事项符合《管理办法》《激励计划》的规定；公司尚需按照《管理办法》
《激励计划》等相关法律法规的规定，在规定期限内进行信息披露、履行相关公
告等义务。
本法律意见正本一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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