四川华丰科技股份有限公司
本人作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2025
年度严格遵照《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及
《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责、独立公正地履行各项职
责。全年积极参加股东会、董事会及专门委员会会议，认真审议各项议案并就重
大事项发表意见，充分发挥专业优势，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将 2025 年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
根据相关法律法规及公司制度的规定，公司第二届董事会由 9 名董事组成
（含 3 名独立董事），下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。本
人担任审计委员会召集人及委员、薪酬与考核委员会委员。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
历，财务管理专业。2007 年 8 月至 2010 年 2 月，任中国人寿保险股份有限公司
广东省分公司银行渠道经理；2010 年 2 月至 2012 年 8 月，任四川建筑职业技术
学院讲师；2012 年 9 月至 2015 年 6 月，于西南财经大学博士研究生学习；2015
年 7 月至 2017 年 6 月，任西南财经大学师资博士后；2017 年 6 月至 2019 年 12
月，任西南财经大学会计学院副教授、硕士生导师；2019 年 12 月至 2026 年 1
月，任西南财经大学会计学院副教授、博士生导师；2026 年 1 月至今，任西南
财经大学会计学院教授、博士生导师。2020 年 12 月至今，任四川华丰科技股份
有限公司独立董事；2021 年 12 月至 2024 年 10 月，任四川勤思智能科技有限公
司执行董事、经理。2021 年 12 月至今任知行良知实业股份有限公司（非上市）
独立董事；2023 年 1 月至 2024 年 6 月，任成都安美勤信息技术股份有限公司（非
上市）独立董事；2023 年 9 月至今，任四川科新机电股份有限公司（股票代码：
（二）独立性说明
本人作为公司独立董事，兼任境内外上市公司独立董事未超过三家。本人及
直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业、主要股东中担任任何职务，
亦未为公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务。本人符合《上市公司独立
董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》规定的任职资格，能够独
立、客观地行使职权，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
临时股东会 3 次），本人均亲自出席。履职过程中，坚持审慎、勤勉的态度，认
真审阅各项议案及相关材料，结合公司实际与自身专业判断，独立、客观地行使
表决权，为董事会科学决策提供支撑。对所审议议案均投赞成票，无反对或弃权
情形。
应参加会议 实际参加会 委托出席 缺席 是否连续两次未
独立董事姓名
次数 议次数 次数 次数 亲自参加会议
赖黎 11 11 0 0 否
是否连续两次未
独立董事姓名 应参加会议次数 实际参加会议次数
亲自参加会议
赖黎 4 4 否
（二）出席专门委员会、独立董事专门会议情况
会议 1 次、独立董事专门会议召开会议 7 次。本人作为审计委员会召集人及委员、
薪酬与考核委员会委员，均亲自出席上述会议，认真审议各项议案。会议召集召
开程序合法合规，相关事项决策履行了必要审议程序与披露义务，符合法律法规
及《公司章程》规定。具体参会情况如下：
薪酬与考核
审计委员会 独立董事专门会议
委员会
独立董事姓名
应参加会 实际参加 应参加会 实际参加 应参加会议 实际参加
议次数 会议次数 议次数 会议次数 次数 会议次数
赖黎 7 7 1 1 7 7
（三）行使独立董事职权的情况
行股票及变更年度审计机构等关键事项，持续开展审查与监督。密切关注外部环
境及市场变化对公司的影响，动态跟踪公司经营与财务状况，必要时主动与相关
部门和人员进行沟通问询，充分运用专业经验与独立判断，依法、独立、客观地
发表意见，确保履职的针对性与有效性。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
及执行结果，有效保障了内部审计的独立性与有效性。同时，与外部审计机构信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）保持密切沟通，
通过参与审计前会议、审阅关键审计事项及研讨重大风险点，全过程监督外部审
计的质量与公正性。此外，认真审阅公司财务报告，确保披露信息的真实、准确、
完整。
（五）与中小股东的沟通交流情况
流。在年度股东会上向参会股东汇报年度履职情况，并认真听取股东对公司经营
发展的意见建议。同时，出席 3 次业绩说明会，就投资者关心的问题与管理层沟
通回应，切实维护中小股东权益。
（六）现场考察情况及公司配合情况
事、管理层保持密切沟通，持续跟进经营动态、财务状况及募投项目进展等重大
事项，及时了解公司规范运作情况，督促公司持续提升治理水平。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，定期汇报重大事项进展，充分征求
独立董事专业意见，并认真落实相关建议，为本人履职提供了有力支持。
同时，本人注重持续学习，认真研读《科创板监管直通车》专刊，掌握最新
监管动态及典型案例；积极参加独立董事后续培训及合规履职专题课程，不断提
升专业素养和履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
事职责。在董事会及专门委员会审议各项议案时，重点关注关联交易公允性、财
务信息真实性、变更审计机构合理性、提名董事会候选人合规性，以及对外担保、
利润分配、内部控制评价、募集资金使用等重大事项，并结合专业判断发表意见。
具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司共召开 3 次董事会会议审议关联交易相关议案：
用权暨关联交易的议案》；
年度日常关联交易的议案》；
年度与四川长虹集团财务有限公司日常关联交易的议案》。
作为独立董事，本人对上述关联交易进行了逐项审查，重点关注交易必要性、
定价公允性及决策程序合规性。经评估，认为各项关联交易定价公允合理，符合
公司及全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。董事会审议过程中，关
联董事均按规定回避表决，决策程序合法合规。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
年半年度报告及 2025 年第三季度报告。本人全面审阅上述定期报告及财务信息，
认为报告内容与格式符合监管规定，客观、真实、公允地反映了公司的经营管理
和财务状况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
于变更 2025 年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和为公司 2025 年度财务及
内部控制审计机构。作为独立董事，本人认为信永中和具备承担上市公司审计服
务的专业能力，能够满足公司年度审计工作需求，本次变更会计师事务所的理由
合理、恰当。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
计变更或者重大会计差错更正情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司共召开 2 次董事会会议审议提名或任免董事相关议案：
二届董事会独立董事的议案》；
届董事会非独立董事的议案》。
作为独立董事，本人对上述董事候选人的任职资格、专业背景及履职经历进
行审查并发表同意意见，认为候选人资格条件及审议程序均符合相关法律法规及
《公司章程》的规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
报告期内，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于 2025 年
度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪酬方案的议案》。
作为独立董事，本人认为公司董事、高级管理人员薪酬方案结合了实际经营
情况及行业、地区发展水平，方案制定客观、独立、合理，有利于激发履职积极
性、促进公司长远发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
认真履行独立董事职责。在董事会决策中，坚持独立、公正、审慎的原则，结合
自身专业背景，对各项议案发表独立意见，为公司科学决策提供专业支持，促进
公司规范运作，切实维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
升履职能力。充分发挥专业优势，聚焦公司治理、战略发展及 ESG 体系建设等
重点领域，积极建言献策。同时，进一步加强与董事会及管理层的沟通协作，增
进与中小股东的交流，推动公司治理水平持续提升，为维护公司及股东权益贡献
力量。
签名：赖黎
首页
微信公众号
证券之星APP
