公司代码：688629 公司简称：华丰科技
四川华丰科技股份有限公司
四川华丰科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
轨道交通装备（北京）有限公司、华丰轨道交通装备（长春）有限公司（报告期内已注销）、江苏信创
连精密电子有限公司、四川互连创新科技有限公司、四川华芯鼎泰精密电子有限公司、柳州华丰科技有
限公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业
务、无形资产研究与开发、税收管理、关联交易、投融资决策、财务报告、全面预算、合同管理、内部
信息传递、信息系统。
销售与收款风险、采购与付款风险、研究与开发、资产管理、资金管理等事项。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制配套指引》
、国家相关的法律法规、公司内部各
项管理规定，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
财务报表错报金额大于等
财务报告内部控 财务报表错报金额大于等 于年度营业收入总额 财务报表错报金额小于年
制 于年度营业收入总额 1% 0.5%，但小于年度营业收 度营业收入总额 0.5%
入总额 1%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为重大缺陷：
董事和高级管理人员舞弊；
已公布的财务报告存在重大错报，影响其真实性、完整性、公允性，公司予以更正；
重大缺陷
注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该
错报；
公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为重要缺陷：
未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
未建立反舞弊程序和控制措施；
重要缺陷
对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施；
对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷，不能合理保证编制的财务报表
达到真实、完整的目标。
一般缺陷 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失大于等于年
造成直接财产损 直接财产损失大于等于年 度营业收入总额 0.5%，但 直接财产损失小于年度营
失金额大小 度营业收入总额 1% 小于年度营业收入总额 业收入总额 0.5%
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为内部控制存在重大缺
陷：
重大事项缺乏合法决策程序；缺乏决策程序或决策程序不规范，导致出现重大失误；
重大缺陷
违反国家法律、法规、规章或规范性文件，受到刑事处罚或责令停产；
停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照行政处罚；
内部控制重大缺陷未得到整改；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为内部控制存在重要缺
陷：
决策程序不规范导致出现较大失误；
重要缺陷
违反国家法律、法规、规章或规范性文件，受到除责令停产停业、暂扣或者吊销许
可证、暂扣或者吊销以外的行政处罚；
重要业务制度或系统存在重要缺陷；内部控制重要缺陷未得到整改。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
告真实可靠，资产安全，业务合规合法，达到了内部控制的目标。
度执行，强化内部控制监督检查，提升内部控制管理水平，保障公司长久健康发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：杨艳辉
四川华丰科技股份有限公司
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