中信证券股份有限公司关于
金陵药业股份有限公司 2023 年向特定对象发行股票
持续督导保荐总结报告书
保荐人编号：Z20374000 申报时间：2026 年 4 月
一、发行人基本情况
发行人名称 金陵药业股份有限公司
发行人英文名称 Jinling Pharmaceutical Company Limited
成立日期 1998 年 9 月 8 日
法定代表人 陈胜
注册资本 621,924,528.00 元
注册地址 南京经济技术开发区新港大道 58 号
邮政编码 210058
电话 (025)83118511
公司网址 http:∥www.jlyy1999.com
电子信箱 jlyyemail@163.com
二、本次发行情况概述
根据中国证监会出具的《关于同意金陵药业股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可〔2024〕41 号），公司向特定对象发行 A 股股票
金净额为 742,632,289.33 元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 3
月 25 日对上述募集资金到账情况进行了审验，并出具了天衡验（2024）00021
号《金陵药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集资金验资报告》。
三、保荐工作概述
保荐人及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作如下：
（一）尽职推荐阶段
中信证券作为金陵药业向特定对象发行股票的保荐人，按照相关法律法规的
规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；
递交申请文件后，积极配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织发行人及
各中介机构对意见进行答复，并按照中国证监会、深圳证券交易所的要求对涉及
本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并进行专业沟通；按照深
圳证券交易所上市规则的要求提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备
案。
（二）持续督导阶段
制度的执行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平。
集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目的进展情况，完善
公司募集资金管理制度建设。
的信息披露文件进行事前或事后审阅。
管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。
级管理人员进行定期培训。定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐代表人的公告》。原保荐代表人王巧巧女士因工作变动原因，不再继续从事
对公司的持续督导工作。中信证券委派屠晶晶女士接替王巧巧女士担任公司
公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票项目持续督导的保荐代表人为屠晶晶女
士和王昭辉先生。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
在持续督导期内，公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作和持续督导工作中
的尽职调查、现场检查等工作都给予了积极的配合，对于持续督导期间的重要事
项，公司能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时根据保荐人的要求提供相关
文件，不存在影响保荐工作和持续督导工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履
行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程
文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告
等，并对高级管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司募集资金的存放与使用情况进行了审阅，公
司募集资金具体使用情况与已披露情况一致。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金陵药业股份有限公司 2023 年
向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表人：
屠晶晶 王昭辉
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金陵药业股份有限公司 2023 年
向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐人法定代表人：
张佑君
中信证券股份有限公司
年 月 日
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