证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2026-018
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
关于调整 2023 年、2024 年限制性股票激励计划
授予数量、授予价格及
作废部分 2023 年、2024 年限制性股票激励计划
已授予尚未归属限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4
月 14 日召开公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年、2024
年限制性股票激励计划授予数量、授予价格的议案》《关于作废部分 2023 年、
龙先生、董事申弘女士作为激励对象，已回避表决相关议案。具体情况如下：
一、2023 年及 2024 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情
况
（一）2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就相关事项发表了明确同意
的独立意见。
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023 年 5 月 19 日，公
司披露了《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励名单审核及公示情况的
说明》。
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事向全体股东公开征集了委托
投票权。公司于 2023 年 5 月 25 日披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独
立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。公司同日召开第三届监事会第七
次会议，审议通过上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行
了核查。
第九次会议，审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价
格、授予数量的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，
公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。公司同日召开第三届监事
会第九次会议，审议通过上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名
单进行了核查。
第十四次会议，审议通过《关于作废部分 2021 年、2023 年限制性股票激励计划
已授予尚未归属限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员
会审议通过。
十九次会议，审议通过《关于作废部分 2021 年、2023 年、2024 年限制性股票激
励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考
核委员会审议通过。
于调整 2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予数量、授予价格的议案》《关
于作废部分 2023 年、2024 年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的
议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）2024 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》。相关事项已经公司薪酬与考核委员会审议
同意。
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2024 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
部进行了公示。公司监事会未收到任何异议，并披露了《监事会关于 2024 年限
制性股票激励计划激励名单审核及公示情况的说明》。
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事向全体股东公开征集了委托投票
权。
于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。相关
事项已经公司薪酬与考核委员会审议同意。公司同日召开第三届监事会第十三次
会议，审议通过上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核查。
十九次会议，审议通过《关于作废部分 2021 年、2023 年、2024 年限制性股票激
励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考
核委员会审议通过。
调整 2024 年限制性股票激励计划授予数量、授予价格的议案》《关于作废部分
关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次调整授予价格、授予数量的事由及调整结果
（一）调整事由
根据公司 2023 年年度股东大会审议通过的《2023 年利润分配预案》，公司
以股权登记日股本总数为基数，每股派发现金红利 0.12 元（含税），详见公司
于 2024 年 6 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-035）。上述事项已实施完毕。
根据公司 2023 年年度股东大会审议通过的《2024 年度中期利润分配计划》，
公司以股权登记日股本总数为基数，每股派发现金红利 0.08 元（含税），详见
公司于 2024 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024
年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-046）。上述事项已实施完毕。
根据公司 2024 年年度股东大会审议通过的《2024 年度利润分配及资本公积
金转增股本预案》，公司以股权登记日股本总数为基数，每股派发现金红利 0.2
元（含税），每股以资本公积金转增 0.4 股，详见公司于 2025 年 5 月 28 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2025-021）。上述事项已实施完毕。
（二）调整结果
（1）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2024 年限制性股
票激励计划（草案）》的规定，2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予价格
的调整方法如下所示：
①派息：P＝P0–V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
②资本公积金转增股本：P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
故上 述事项实施后，经调整 的 2023 年限制性股票激励计划授予 价格=
（23.07-0.08-0.12-0.2）/1.4=16.19 元/股；经调整的 2024 年限制性股票激励
计划授予价格=（23.07-0.08-0.12-0.2）/1.4=16.19 元/股。
（2）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2024 年限制性股
票激励计划（草案）》的规定，2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予数量
的调整方法如下所示：
资本公积金转增股本：Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
故 2024 年资本公积金转增股本后，经调整的 2023 年限制性股票激励计划授
予数量=342,678*（1+0.4）=479,749 股；经调整的 2024 年限制性股票激励计划
首次授予数量=440,000*（1+0.4）=616,000 股。
三、本次作废部分已授予尚未归属限制性股票的原因及数量
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》《2024 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，2023 年限制性股票激励计划
首次授予部分及预留授予部分第三个归属期、2024 年限制性股票激励计划首次
授予部分第二个归属期相应公司业绩考核目标未达成，分别涉及作废限制性股票
别涉及作废限制性股票 12,600 股。公司拟根据相关规定对上述合计 287,854 股
已授予尚未归属的限制性股票予以作废处理。
三、本次调整授予价格、授予数量及作废部分已授予尚未归属限制性股票
对公司的影响
公司调整授予价格、授予数量及作废部分已授予尚未归属限制性股票事项不
会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，
也不会影响公司股权激励继续实施。
四、法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所上海分所就上述事项出具法律意见书，法律意见书的
结论性意见为：综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次
调整及本次作废相关事项已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
《上市规则》《自律指南》以及《2023 年激励计划》《2024 年激励计划》的相
关规定；本次调整符合《管理办法》《2023 年激励计划》《2024 年激励计划》
的相关规定；本次作废的原因符合《管理办法》《2023 年激励计划》《2024 年
激励计划》的相关规定。
特此公告。
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