国金证券股份有限公司
关于肯特催化材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人”）作为肯特催
化材料股份有限公司（以下简称“肯特催化”或“公司”）持续督导的保荐人，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的要
求，对肯特催化首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体
核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意肯特催化材料股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕137号）同意注册，并经上海证券交
易所同意，肯特催化材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A股）22,600,000股，并于2025年4月16日在上海证券交易所主板上市
交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为90,400,000股，其中有限售条件
流通股68,256,178股，占公司总股本的75.50%，无限售条件流通股22,143,822股，
占公司总股本的24.50%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股份，限售股股东共
计7名，分别为嘉兴附加值青山投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“附加值
青山”）、黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金（有限合伙）（以下简称
“毅达专精”）、江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合伙）（以下简称“毅
达成果”）、宁波和丰创业投资有限公司（以下简称“和丰创投”）、嘉兴崇山
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“崇山投资”）、杭州城锦股权投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“杭州城锦”）、诸暨利锦投资管理有限公司（以
下简称“诸暨利锦”）。上述7名股东所持有的首次公开发行限售股共计15,300,000
股，占公司总股本的16.92%，该部分有限售条件流通股将于2026年4月17日起上
市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 67,800,000 股，首次公开发行后总股本为
通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的限售股的有关承诺
根据《肯特催化材料股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》和《肯特
催化材料股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，本次上市流通的限
售股股东所作承诺如下：
（一）股东关于股份限制流通和自愿锁定的承诺
于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所
对本企业直接或者间接持有的股份公司股份的转让、减持另有要求的，则本企业
将按相关要求执行。
开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，同时本企业因违反上述承
诺所获得的收益归公司所有，若给投资者造成直接损失，本企业将依法赔偿损失。
（二）发行前持股5%以上股东毅达专精、毅达成果、附加值青山、崇山投
资承诺
前已发行的股份，本企业将严格遵守已作出的关于股份锁定的承诺，在锁定期内
不予减持。如锁定期满后拟减持公司股票，将认真遵守中国证监会、上海证券交
易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
监管规则且不违背本企业已作出的其他承诺的情况下，本企业将根据资金需求、
投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份，减持方式包括但不限于交易
所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。本企业所持公司股份锁定期满后
两年内减持的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，
若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、
除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本企业拟通过证券交易所集中
竞价交易减持股份的，将在首次卖出的规定时间前向证券交易所报告并预先披露
减持计划；本企业持有公司股份低于5%时除外。
本企业若违反上述承诺，将：（1）在公司股东大会及中国证监会指定的披
露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者
道歉；（2）及时作出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益，
并提交公司股东大会审议；（3）如果因未履行承诺事项而获得收益的，所得的
收益归公司所有；（4）如果因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失
的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（三）承诺履行情况
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了承诺，不存在未履行相关承诺而
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为15,300,000股
（二）本次上市流通日期为2026年4月17日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
嘉兴附加值青山投资
合伙企业（有限合伙）
黄山高新毅达新安江
金（有限合伙）
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
江苏毅达成果创新创
伙）
宁波和丰创业投资有
限公司
嘉兴崇山投资合伙企
业（有限合伙）
杭州城锦股权投资合
伙企业（有限合伙）
诸暨利锦投资管理有
限公司
合计 15,300,000 16.92% 15,300,000 0
注：表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。
六、股本变动结构表
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 67,800,000 -15,300,000 52,500,000
无限售条件的流通股 22,600,000 15,300,000 37,900,000
股份合计 90,400,000 0 90,400,000
七、保荐人核查意见
国金证券股份有限公司作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机
构，经核查认为：公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间
等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法
规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于肯特催化材料股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
聂敏 牛建军
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