上海汉得信息技术股份有限公司
董事会秘书工作细则
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董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为了促进上海汉得信息技术股份有限公司（“公司”）的规范运作，充分发
挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人
民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证
券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》（“《自律监管指引》”）及《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（“《上市规则》”）等有关法律法规、规范性文件及《上海
汉得信息技术股份有限公司章程》（“《公司章程》”），特制定本董事会
秘书工作细则（“本细则”）。
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所（“深交所”）
的指定联络人。公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
董事会秘书应当由公司董事、副经理或财务总监或者公司章程规定的其他高
级管理人员担任或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。
董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高
级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。
公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本细
则第十六条规定代行董事会秘书职责的人员负责与深交所联系，办理信息披
露与股权管理事务。
第三条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书
在信息披露方面的工作。
董事会秘书作为上市公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查
阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应
当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予
以回复，并提供相关资料。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交
所报告。
公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书
后续培训。
第二章 任职资格
第四条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历（含大专），从事经济、管理、证券等工作三
年以上；
（二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知
识；
（三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，
能够忠诚地履行职责；
（四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；
（五）取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。
第五条 下列人员不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员
的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员等，
期限尚未届满；
（四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。
董事会秘书候选人除应当符合上述规定外，同时不得存在下列任一情形：
（一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人
士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第三章 主要职责
第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行下列职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人
员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
深交所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所所有问
询；
（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》、《自律监
管指引》及深交所相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露
中的权利和义务；
（七）督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》、《自律监
管指引》、深交所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向深交所报告；
（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。
第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则
该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第四章 聘任与解聘
第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第九条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职后三个月
内聘任董事会秘书。
第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会
秘书的有关材料报送深交所，深交所自收到有关材料之日起五个交易日内未
提出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不
能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并
不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
证券事务代表应当参加深交所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会
秘书资格证书。
第十二条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深
交所提交以下文件：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后
的资料。
第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公
告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交
个人陈述报告。
第十四条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起一个月内终
止对其的聘任：
（一）出现本细则第五条所规定的情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重大损失的；
（四）违反法律法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、深交所其
他相关规定和《公司章程》，给公司或股东造成重大损失的。
第十五条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间
以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司
违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，将有关档
案文件、正在办理及其他待办理事项，在公司审计委员会的监督下移交。
第十六条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事
会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司董事会秘书空
缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月
内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 董事会秘书的法律责任
第十七条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，切实履行
职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事
会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所
委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的
责任。
第十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司审计委员会的离任审查，并在公司
审计委员会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完
整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，
履行持续保密义务。
第六章 附则
第十九条 本细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章程》执行。
第二十条 本细则经公司董事会表决通过之日起生效，修改亦同。
第二十一条 本细则解释权属于公司董事会。
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二〇二六年四月十三日
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