公司代码：603032 公司简称：德新科技
德力西新能源科技股份有限公司
德力西新能源科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系）
，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一.重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三.内部控制评价工作情况
(一).内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
限公司、安徽汉普斯精密传动有限公司、德力西新能源科技（杭州）有限公司、新疆德力西高铁国
际汽车客运站有限责任公司
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、投资管理、采购管理、资产管
理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、担保业务、信息披露管理及子公司管
理等。
资金活动、采购管理、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算等。
重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制评价指引》结合公司相关管理制度，组织开展内
部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司
规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究
确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额 该缺陷或缺陷组合可能导 该缺陷或缺陷组合可能导 该缺陷或缺陷组合可能导
致的财务报告错报大于 致的财务报告错报介于 致的财务报告错报小于
额的 1%（包括 1%） 或 介 于 资 产 总 额 的 0.3% 额的 0.3%
（包括 0.3%）和 1%之间
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、公司没有明确的战略目标和战略管理体系，重大投资没有必要的论证和决策程
序；2、管理层的舞弊行为，内控系统未能发现或进行事前的约束；3、因违法、严
重违规受到监管部门的处罚；4、多项重要业务缺乏制度控制或制度系统失效；5、
公司的重大投资、重要人事任免、重大项目安排、大额资金支出未进行集体决策和
进行规范的审核审批程序；6、企业频繁地发生类似的重大诉讼案件；7、审计与风
险控制委员会或者外部审计师发现财务报表存在重大错报。
重要缺陷 单独缺陷或连同其他缺陷，导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽不构成重
大错报但应引起经营层重视的错报。
一般缺陷 不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失 超过资产总额的 1%（包括 大于资产总额的 0.3%（包 小于资产总额的 0.3%
，小于 1%之间
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、严重违犯国家法律法规；2、企业缺乏重大决策审批程序；3、关键管理岗位和
技术人员流失严重；4、媒体负面新闻频现；5、内部控制评价的结果特别是重大缺
陷未得到整改；6、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
重要缺陷 其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷与一般缺陷
一般缺陷 其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷与一般缺陷
说明：
无
(三).内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四.其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：邱岭
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