中信证券股份有限公司关于
海思科医药集团股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行海思
科医药集团股份有限公司（以下简称“海思科”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等规范性法律文件的要求，对海思科 2025 年度募集资金的存放和
使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2022〕869 号）核准，公司于 2023 年 2 月 10 日非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000 股，发行价格为 20.00 元/股，募集资金
总额为人民币 800,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 9,133,782.42 元（不含
税），实际募集资金净额为人民币 790,866,217.58 元。上述募集资金到位情况已经信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2023 年 1 月 16 日出具《海思科医
药 集 团 股 份 有 限 公 司 2020 年 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 验 资 报 告 》
（XYZH/2022CDAA5B0008）。
（二）报告期募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司非公开发行 A 股股票募投项目已投入金额
元，均投入募集资金项目，募集资金账户余额 225,632,386.15 元（包含募集资金利息
收入扣除银行手续费及账户管理费））。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市
公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司开设了募集资金专项
账户，用于本次非公开发行 A 股股票募集资金的专项存储和使用。
公司与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行签订了《募集
资金三方监管协议》，协议签署时间和协议主要内容均符合《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等规
定。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行专用账户的存款余额列示如
下：
序 募集资金专户余
账户名称 开户银行 账号
号 额（元）
成都银行股份有限公
海思科医药集团 司金河支行
股份有限公司 交通银行股份有限公
司温江支行
合计 43,632,386.15
注：公司使用成都银行股份有限公司金河支行 1001300001076159 户的闲置募集资金
份有限公司金河支行募集资金监管专用账户。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金投资项目资金使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金预先投入及置换情况
报告期内公司不存在募集资金预先投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用最高额度不超过（含）人民币 20,000 万元的闲置募集资金（含累计利息收入）
暂时补充公司流动资金，使用期限不超过公司董事会审议通过之日起 12 个月，到期
前归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日披露于巨潮资
讯网等媒体的编号为 2024-041 的公告。2025 年 1 月 2 日，公司将用于暂时补充流动
资金的全部闲置募集资金人民币 20,000 万元提前归还至募集资金专用账户。具体内
容详见公司于 2025 年 1 月 3 日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为 2025-001 的公告。
报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理的情况
二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置的募集资金
不超过人民币 2.4 亿元进行现金管理。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日披露于
巨潮资讯网等媒体的编号为 2025-015 的公告。原保荐机构对该事项发表了明确同意
的意见。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得的累计现金收益为
截至 2025 年 12 月 31 日，公司以协定存款方式存放募集资金的银行账户情况及
账户余额情况详见下表：
序 存款 截至 2025 年 12 月 31 日账户
开户银行 账号
号 方式 余额（元）
成都银行股份有限
公司金河支行 协定
交通银行股份有限 存款
公司温江支行
注：公司使用成都银行股份有限公司金河支行 1001300001076159 户的闲置募集资金
份有限公司金河支行募集资金监管专用账户。
报告期内，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
序 受托机 受托金额（万
产品名称 收益类型 起息日 到期日
号 构 元）
款 行
款 行
公司于 2026 年 1 月 8 日召开的第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资
金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币 2.3 亿元进行现金
管理，保荐机构出具了核查意见。
（六）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司募集资金投资项目中的新药研发项目均已取得药品注册证
书/补充申请批准通知书且需支付的部分合同尾款也已基本支付完毕，补充流动资金
及偿还银行贷款也已实施完毕。公司已于 2025 年 1 月 3 日召开第五届董事会第二十
一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目整体结
项及节余资金后续安排的议案》，具体内容详见公司于 2025 年 1 月 6 日披露于巨潮
资讯网等媒体的编号为 2025-006 的公告。该事项业经 2025 年 1 月 15 日召开的 2025
年第一次临时股东大会审议通过。
公司将“盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价项目”节余募集资金 1,641.52
万元用于永久补充流动资金；“长效口服降血糖新药 HSK-7653 的中国Ⅲ期临床研究
及上市注册项目”中部分节余募集资金 5,301.75 万元用于“新型外周神经痛治疗药
物 HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊）的中国Ⅲ期临床研究及上
市注册项目”；剩余的节余募集资金将根据自身发展规划及实际生产经营需求，围绕
主业、谨慎论证、合理规划安排使用，尽快寻找新的与主营业务相关的项目进行投资，
并在使用前履行相应的审议程序，及时披露。
变更后的募集资金投资项目已新设募集资金专户并与保荐机构及募集资金专户
开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况如下：
账户名称 开户银行 账号 募集资金用途
海思科医 交通银行 新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶
药集团股 股份有限 囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶
份有限公 公司温江 囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项
司 支行 目
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，除经批准的将暂时闲置的募集资金进行现金管理外，尚未使用的募集
资金均存放于募集资金专户中。
（九）募集资金使用的其他情况
限公司、西藏海思科制药有限公司已于 2025 年 3 月将下述资金专项账户进行注销，
具体情况如下：
序
账户名称 开户银行 账号
号
交通银行股份有限公司温江
支行
中国工商银行股份有限公司
山南分行
中国建设银行股份有限公司
西藏山南分行
《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公
司在募集资金投资项目实施期间，先行使用自有资金支付募集资金投资项目部分款
项，后续再定期以募集资金等额置换，从募集资金专户划转等额至公司自有账户，该
部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用。
除上述情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
改变募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2：改变募集资金投资项目情况
表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本次持续督导期间内，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
六、关于变更持续督导保荐机构的情况
海思科曾聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公
司 2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，华泰联合证券对公司的持续督导期原
定至 2024 年 12 月 31 日止，鉴于公司募集资金尚未使用完毕，故华泰联合证券就未
使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导责任。
公司于 2025 年 2 月 27 日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第
十三次会议，2025 年 4 月 3 日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第
十四次会议，并于 2025 年 5 月 6 日召开 2024 年度股东大会，审议通过了公司 2025
年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。2025 年 6 月 18 日，公司聘请了中信证
券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次发行的保荐机构，并与中信
证券签订了保荐协议。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券
另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成
原保荐机构尚未完成的持续督导工作。
因此，中信证券作为公司新聘请的保荐机构，将完成原保荐机构华泰联合证券未
完成的持续督导工作，华泰联合证券自公司与中信证券签署保荐协议之日起不再履
行相应的持续督导职责。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2025 年度持续督导期间内募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、
法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
截至 2025 年 12 月 31 日
单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 79,086.62 2,704.22
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 6,943.27
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 6,943.27 57,154.47
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 8.78%
项 目
项目达 可 行
是否已变 截至期末
到 预 定 本年度 是否达 性 是
更 项 目 募 集 资 金 承 诺 投资 调 整 后 投 本年度投入 截至期末累计投 投 资 进 度
承诺投资项目和超募资金投向 可 使 用 实现的 到预计 否 发
（含部分 总额 资总额（1）金额 入金额（2） （%）（3）
状 态 日 效益 效益 生 重
变更） / 1）
＝（2）（
期 大 变
化
承诺投资项目
长效口服降血糖新药 HSK-7653 的中国Ⅲ
否 39,512.00 16,517.15 0.00 16,517.15 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
期临床研究及上市注册项目
新型周围神经痛治疗药物 HSK-16149 胶
囊的中国Ⅱ/Ⅲ期临床研究及上市注册项 否 12,406.66 12,406.66 0.00 12,406.66 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
目
盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价
否 5,655.05 4,013.53 0.00 4,013.53 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
项目
补充流动资金及偿还银行贷款 否 24,500.00 21,512.91 0.00 21,512.91 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶囊
（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊） 是 0.00 5,301.75 1,062.70 1,062.70 20.04% 不适用 不适用 不适用 否
的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目
永久补充流动资金 是 0.00 1,641.52 1,641.52 1,641.52 100% 不适用 不适用 不适用 否
暂时存放资金 - 0.00 17,693.10 - - - - - - -
承诺投资项目小计 82,073.71 79,086.62 2,704.22 57,154.47 72.27%
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - -- -
补充流动资金（如有） - - -- -
超募资金投向小计
合计 82,073.71 79,086.62 2,704.22 57,154.47 72.27%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”
募集资金投资项目实施方式调整情况 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（三）募集资金投资项目预先投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
用闲置募集资金进行现金管理情况 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（五）用闲置募集资金进行现金管理的情况”
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（六）节余募集资金使用情况”
尚未使用的募集资金用途及去向 见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（八）尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（九）募集资金使用的其他情况”
情况
附件 2：
改变募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末投
改变后项目拟 项目达到预 项目可行性
本年度投入金 截至期末累计 资进度（%） 本 年 度 实 现 是否达到
改变后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 定可使用状 是否发生重
额 投入金额（2）（3）＝（2） 的效益 预计效益
总额（1） 态日期 大变化
/（1）
新型外周神经痛治疗药物
长效口服降血糖新
HSK16149 胶囊（中文通用
药 HSK-7653 的中
名：苯磺酸克利加巴林胶 5,301.75 1,062.70 1,062.70 20.04% 不适用 不适用 不适用 否
国Ⅲ期临床研究及
囊）的中国Ⅲ期临床研究及
上市注册项目
上市注册项目
盐酸乙酰左卡尼汀
永久补充流动资金 片的中国上市后再 1,641.52 1,641.52 1,641.52 100% 不适用 不适用 不适用 否
评价项目
合计 6,943.27 2,704.22 2,704.22 38.95%
改变原因、决策程序及信息
见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“
（六）节余募集资金使用情况”
披露情况说明
未达到计划进度或预计收
不适用
益的情况和原因
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