深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
本人余盛丽作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事，具备会计专业背景与相应履职能力。2025 年度，本人严格按照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》
等相关规定，坚持独立、客观、审慎、专业原则，勤勉尽责履行独立董事相关职
责，重点从财务、会计、内控、审计等专业角度发挥监督作用，切实维护公司及
全体股东特别是中小股东合法权益。本人自 2022 年 5 月 17 日公司股东大会审议
通过换届选举事项后，出任公司第五届董事会独立董事；于 2025 年 6 月 5 日公
司股东会审议通过换届选举事项后，继续担任公司第六届董事会独立董事。现将
本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人余盛丽，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，本科学历，中国注册会计
师，注册税务师，国际内审师，拥有会计师和经济师职称，无境外永久居留权。
湖北南方集团有限公司、深圳明致会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所深圳分
所，从事企业管理、会计、审计及财务管理工作。2010 年 12 月至 2025 年 7 月
就职于深圳市宝明堂健康药业股份有限公司，任财务总监兼董事会秘书。2022
年 5 月至今担任公司第五届、第六届董事会独立董事。
控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进
行独立客观判断的关系。本人具备会计专业知识与相应履职资格，能够持续投入
充足的时间和精力履行独立董事职责，满足独立董事的任职要求，不存在影响独
立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》和公司《独立董事工作制度》
中对独立董事独立性的相关规定。
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二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席及表决情况
次、独立董事专门会议 3 次。
应出席董事会会议：12 次，实际出席：12 次；其中：现场出席 0 次、以通
讯方式出席 12 次、委托出席 0 次、缺席 0 次。
列席股东会会议：3 次；分别为 2024 年度股东大会、2025 年第一次临时股
东会和 2025 年第二次临时股东会。
应出席董事会专门委员会会议：12 次，实际出席：12 次；其中：审计委员
会会议 7 次、提名委员会会议 2 次、薪酬与考核委员会会议 3 次。
应出席独立董事专门会议：3 次，实际出席：3 次。
慎核查、充分问询并提出合理建议，依法依规行使表决权。本人认为公司会议的
召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。故
本人 2025 年度无反对票、弃权票，无无故缺席或未表决事项，所有表决意见均
基于独立判断，符合公司及全体股东利益。
（二）董事会专门委员会履职情况
会、薪酬与考核委员会委员。报告期内履职情况如下：
作为会计专业独立董事，2025 年度，本人充分发挥自身的专业能力，认真
审阅公司定期报告、财务报表，重点关注会计政策执行、收入确认、成本核算、
应收款项、存货、固定资产、减值计提等会计处理的合规性与合理性，确保财务
信息真实、准确、完整。持续关注公司内部控制体系建设、内部审计工作计划及
执行情况，对资金管理、成本控制、费用报销、采购与销售流程、财务授权审批
等关键环节提出专业意见，督促公司完善内控、防范财务风险。监督年审会计师
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审计计划、审计过程及履职情况，关注关联交易、高级管理人员聘任及续聘审计
机构等事项，并对相关议案发表专业意见和建议，持续督促公司提升财务信息质
量与内控管理水平，切实维护公司和广大股东的利益。
审议公司董事、高级管理人员候选人的任职资格、专业能力、选聘程序及董
事会换届选举相关议案，确保董事会换届及人员聘任程序规范、合规，符合公司
治理相关要求。
审议公司董事及高级管理人员薪酬方案、2025 年限制性股票激励计划等相
关议案，确保薪酬、激励与约束机制合规、合理、公允，与公司经营业绩及发展
实际相匹配。
（三）独立董事专门会议履职情况
并发表明确、客观的同意意见。审议内容包括：2024 年度利润分配预案及 2025
年前三季度利润分配预案、2024 年度内部控制评价报告、控股股东及其他关联
方资金占用情况、向银行申请综合授信额度、董事及高级管理人员聘任及薪酬事
项、续聘 2025 年度审计机构和开展外汇衍生品套期保值交易业务等议案。本人
所发表的同意意见均基于客观事实和专业判断，符合公司及全体股东利益。
（四）行使独立董事职权的情况
（1）出席会议与行使表决权：按时出席董事会 12 次、董事会专门委员会
认真审议、充分问询和独立表决，依法行使表决权，确保董事会决策程序规范、
内容公允。
（2）行使知情权与调研权：通过听取汇报、查阅资料、与管理层及年审会
计师事务所沟通等方式，全面了解公司财务状况、经营管理、内部控制、重大事
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项进展及风险防控情况，及时获取履职所需信息。
（3）行使监督权与建议权：对公司财务信息质量、内部控制运行等事项实
施有效监督，结合会计专业背景提出合理建议，督促公司规范运作、持续提升治
理水平。
（4）忠实勤勉履职：严格履行忠实义务和勤勉义务，以合理谨慎的态度履
职，确保决策判断独立客观，不存在损害公司及股东利益的行为。
（1）发表独立意见：对公司定期报告、财务决算、利润分配、内部控制评
价报告、董事及高级管理人员聘任与薪酬、股权激励等事项逐项发表明确、独立、
客观的意见，充分发挥独立判断与监督作用。
（2）监督审计与内控相关职权：积极履行审计委员会相关职责，监督会计
师事务所的聘任、审计计划制定与执行情况，关注会计政策执行、财务核算规范
性及内部控制有效性。
（3）其他特别职权：报告期内，未发生需要独立聘请中介机构对公司具体
事项进行审计、咨询或者核查的情形，未发生需要提议召开临时董事会、提议召
开临时股东会、依法公开向股东征集股东权利的情形，不存在应行使而未行使独
立董事特别职权的情况。
报告期内，本人依法合规、独立充分行使了独立董事的一般职权和特别职权，
切实履行监督职责，履职行为符合法律法规、监管规则及公司章程要求。
（五）与公司审计部及会计师事务所的沟通情况
司审计部及年审会计师事务所保持常态化、专业化沟通，重点围绕公司财务信息
质量、内部控制有效性、审计程序执行、重大会计判断及风险事项等进行充分交
流，监督审计机构独立客观执业，保障财务信息真实准确完整。
定期听取公司审计部关于内部审计总结及审计工作计划的汇报，重点关注资
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金管理、成本费用、采购销售、内控执行等关键环节，对内部审计发现的问题及
整改情况进行跟踪督促，推动公司内部控制体系持续完善、有效运行。
在年度报告审计过程中，与年审会计师进行事前、事中、事后多次沟通，充
分交流审计计划、风险评估、重要审计程序、会计政策运用、收入确认、资产减
值、关联交易认定等重大事项。认真听取会计师关于审计过程、审计证据及审计
结论的说明，就财务报告真实性、准确性、完整性进行审慎判断与确认，督促审
计机构严格遵守执业准则、勤勉尽责开展审计工作，确保审计结果客观公允。
通过上述沟通，本人全面掌握公司财务状况、业务运营、内控管理及审计质
量情况，为独立、审慎履职提供了充分保障。
（六）与中小股东的沟通交流情况
有效沟通，认真倾听中小股东诉求，切实履行独立董事的监督与沟通职责。通过
公司披露的公开信息、投资者关系活动、股东会交流、投资者互动问答等多种渠
道，主动与中小股东保持沟通互动，认真听取中小股东对公司经营发展、财务状
况、内部控制、公司治理、利润分配等方面的意见和建议。持续关注公司投资者
关系管理工作，督促公司进一步提升信息披露质量，增强信息披露的及时性、透
明性和有效性，积极构建与中小股东之间良好、顺畅、规范的沟通机制。履职过
程中，始终坚持公平、公正原则，重点关注中小股东关心的财务信息真实性、关
联交易公允性、高管薪酬等事项，审慎发表独立意见，充分发挥独立董事监督作
用，切实保障中小股东的知情权、参与权、表决权和监督权。
（七）现场工作时间、内容等情况
极与其他独立董事一同履行监督职责，累计现场履职 15 天，工作时间达到《上
市公司独立董事管理办法》和公司《独立董事工作制度》的相关要求，切实保证
履职的独立性、专业性与有效性。
本人在公司现场履职期间，重点围绕公司生产经营、财务核算、内部控制、
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风险管理等情况进行沟通交流。现场工作期间，认真听取公司管理层关于经营情
况、财务状况、业务进展及内控执行情况的汇报；查阅财务资料、业务合同、内
控流程等相关文件；了解生产车间、运营管理等环节，全面掌握公司实际运营情
况；与公司管理层、财务、内部审计及年审会计师进行专题沟通，就财务信息质
量、关键会计处理、内控缺陷整改、风险防控措施等事项充分交流并提出专业意
见。通过现场履职，进一步夯实履职基础，提升了决策判断的针对性与有效性，
确保独立、客观、审慎履行独立董事职责。
（八）公司配合独立董事工作的情况
民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，积极、全面、有
效地配合独立董事履行职责。
公司及时、准确、完整地提供履职所需的财务、业务、内控等相关资料，定
期汇报公司经营管理、重大事项进展及规范运作情况，为独立董事全面了解公司
状况、依法行使职权提供了充分的信息支持。公司董事会及各专门委员会会议组
织规范、材料准备充分，管理层认真听取独立董事提出的意见和建议，并就相关
事项进行充分沟通与解释。同时，公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条
件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专职部门和专门人员协助独立
董事履行职责。有效保障了独立董事知情权、参与权、监督权的正常行使，为独
立董事独立、客观、专业履职创造了良好环境。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
公司治理、财务信息、关联交易、内控管理、人员聘任、薪酬激励等重点事项开
展独立监督，对相关事项的决策程序、执行过程及信息披露情况进行全面关注与
审慎核查，重点关注事项及独立判断说明如下：
（一）应当披露的关联交易
为公司正常生产经营需要，交易定价公允、决策程序合法合规、披露及时完整，
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本人认为相关关联交易遵循了公平、公正、公开的市场原则，不存在利益输送及
损害公司及中小股东利益的情形。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺事项，不存在相关违规情
形。
（三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购相关事项，不涉及董事会针对收购作出决策及
采取措施。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人重点关注公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告的编制与披
露，对财务数据真实性、准确性、完整性及会计处理合规性进行审慎核查；同时
关注内部控制评价报告，对内部控制运行有效性、缺陷整改情况进行监督。经核
查，公司财务报告及内部控制评价报告披露内容真实、准确、完整，决策及披露
程序合法合规。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为年度审计机构，
本人对审计机构执业资质、独立性、专业胜任能力及审计费用合理性进行审慎核
查。相关事项履行董事会、股东会审议程序，决策程序规范、披露及时，符合法
律法规及监管要求。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
审议通过聘任徐洋先生为财务负责人；2025 年 9 月，徐洋先生因个人原因辞职，
由总经理朱玺先生代行财务负责人相关职责，工作交接顺利，未影响公司正常运
营。本人对上述事项的决策程序、任职资格、信息披露等进行监督，确认合法合
规、程序完备、披露完整，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
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差错更正
报告期内，公司于 2025 年 11 月 28 日收到深圳证监局《行政监管措施决定
书》，指出公司存在股份支付费用核算不准确、收入核算不规范、未恰当识别销
售合同中的重大融资成分、应收账款坏账计提不准确、部分存货跌价准备计提不
准确等问题。上述事项属于会计准则变更以外原因导致的会计处理偏差，公司已
按监管要求全面整改、规范核算流程、完善内部控制制度、加强准则培训，未发
生因会计准则变更以外的原因做出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
正的情形。本人对整改过程与结果进行全程监督，公司已规范执行企业会计准则，
信息披露真实、准确、完整，整改工作合法合规。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
对董事及高级管理人员候选人的任职资格、专业能力、提名与聘任程序进行全面
监督，相关事项均履行了必要的审议程序，决策规范、披露及时、合法合规。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
激励计划相关事项进行重点关注与审慎审议，经核查，薪酬方案与股权激励相关
事项审议程序合法合规、披露完整，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
报告期内，公司未发生董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计
划的情形。
（十）对潜在重大利益冲突事项的监督情况
员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，重点关注资金往来、关联交易、对外
担保、重大投资等环节。经审慎核查，公司不存在控股股东及其他关联方非经营
性占用公司资金的情况，不存在违规对外担保，不存在重大利益冲突及损害公司
和中小股东利益的行为，相关决策、执行及披露均合法合规。
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四、总体评价和建议
管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽
职地履行独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，积极参与公司
决策，促进公司规范运作。同时，积极学习最新的法律法规和各项规章制度，不
断提高自己的履职能力，提升对公司运作的监督能力，充分利用自身的专业知识
和经验，为公司董事会科学决策提出更多合理化建议，更好地维护广大投资者特
别是中小股东的合法权益。
业发展及监管政策的学习研究，更加深入、细致地履行监督职责，持续提升履职
能力，为公司规范运作与高质量发展提供专业支撑，充分发挥独立董事作用。
特此报告。
独立董事：余盛丽
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