深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
本人彭俊彪作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事，在 2025 年度任期内，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，恪守诚信、勤勉、
独立、审慎的基本原则，认真履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东特别
是中小股东合法权益。本人自 2020 年 7 月 21 日公司股东大会审议通过补选独立
董事事项后，出任公司第四届董事会独立董事；于 2022 年 5 月 17 日公司股东大
会审议通过换届选举事项后，继续担任公司第五届董事会独立董事；于 2025 年
将本人 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 5 日担任独立董事期间履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人彭俊彪，男，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，凝聚
态物理专业，博士研究生学历，广东省特聘教授，博士生导师，国务院特殊津贴
获得者，曾任国家“863”平板显示专项战略专家组专家、“十一五”国家自然科学
基金委员会信息科学部专家、教育部科技委委员、国务院学位委员会学科评议组
成员。曾就职于中国科学院长春物理研究所、韩国科学技术研究院和日本工业技
术研究院物质工学工业技术研究所，2001 年至今任华南理工大学材料科学与工
程学院教授，2019 年 12 月至今兼任彩虹显示器件股份有限公司独立董事，2023
年 8 月至今兼任广东粤港澳大湾区协同创新研究院副院长。
及公司控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
本人进行独立客观判断的关系。本人能够持续投入充足的时间和精力履行独立董
事职责，满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司
独立董事管理办法》和公司《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规
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定。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席及表决情况
门委员会 5 次、独立董事专门会议 1 次。
应出席董事会会议：3 次，实际出席：3 次；其中：现场出席 0 次、以通讯
方式出席 3 次、委托出席 0 次、缺席 0 次。
列席股东会会议：2 次；分别为 2024 年度股东大会和 2025 年第一次临时股
东会。
应出席董事会专门委员会会议：5 次，实际出席：5 次；其中：审计委员会
会议 2 次、提名委员会会议 2 次、薪酬与考核委员会会议 1 次。
应出席独立董事专门会议：1 次，实际出席：1 次。
询并提出合理建议，依法依规行使表决权。本人认为公司会议的召集、召开符合
法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。故本人 2025 年度
无反对票、弃权票，无无故缺席或未表决事项，所有表决意见均基于独立判断，
符合公司及全体股东利益。
（二）董事会专门委员会履职情况
计委员会、薪酬与考核委员会委员。任期内履职情况如下：
本人对公司董事、高级管理人员候选人的任职资格、专业背景、履职能力、
独立性、诚信记录等进行全面审查；对提名程序的合规性、公正性进行监督，确
保候选人选拔程序公开、透明、规范；就董事及高级管理人员候选人情况进行充
分讨论，形成专业审核意见提交董事会，确保公司董事及高级管理人员队伍具备
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相应的专业素质和管理能力。
作为审计委员会委员，本人重点围绕财务信息质量、内部控制有效性、内部
审计工作、外部审计监督、利润分配等方面开展工作。认真审议公司定期报告及
财务报表，对会计政策执行、收入确认、资产减值、关联往来等关键事项进行重
点核查；监督内部审计部门工作总结、计划制定与执行情况，督促内部审计对重
点业务、关键流程、高风险领域开展专项审计；对外部审计机构的审计计划、审
计程序、关键审计事项进行沟通，关注审计进度与审计质量；审议内部控制评价
报告，督促公司对内控缺陷及时整改。通过持续监督与专业把关，有效提升公司
财务信息披露质量和内部控制运行有效性。
审议公司董事、高级管理人员薪酬方案及独立董事津贴标准，审查薪酬方案
的合理性、合规性及与公司业绩的匹配性；关注公司董事及高级管理人员履职情
况与考核结果，确保薪酬与考核挂钩、激励与约束并重；对公司股权激励等相关
事项进行审慎研究，确保符合监管要求；确保薪酬决策程序规范、公开透明，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）独立董事专门会议履职情况
年度利润分配预案、内部控制评价报告、董事及高级管理人员薪酬方案、续聘审
计机构等事项进行沟通与审议。本人基于独立立场，就相关事项充分发表意见，
对决策程序、合规性、公允性进行重点把关，切实发挥独立董事独立判断、监督
制衡的作用，确保相关事项符合法律法规及监管要求，维护公司及中小股东利益。
（四）行使独立董事职权的情况
信息披露、关联交易、子公司管理等重要事项，主动了解公司生产经营、行业发
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展、市场环境变化情况。对董事会各项议案及公司重大事项，认真审议、充分讨
论、独立发表意见，对议案存在的疑问及时向公司董事会、管理层及相关部门进
行问询，要求补充说明或提供支撑材料，确保董事会决策科学、合规、审慎。
关联交易事项，审查交易定价公允性、程序合规性；董事、高级管理人员的提名、
任免及聘任事项；董事、高级管理人员薪酬事项；聘用承办公司审计业务的会计
师事务所事项；财务会计报告、内部控制评价报告等重要披露文件。所有审议内
容均已按照监管要求在指定披露媒体公告，未发现存在损害公司及中小股东利益
的情况，未发生提议召开董事会、提议聘请外部审计机构或咨询机构等情形。
（五）与公司审计部及会计师事务所的沟通情况
计工作计划、审计进展、审计发现问题及整改落实情况汇报；督促公司审计部聚
焦关键风险领域，强化对财务核算、资金管理、采购销售、子公司管控等方面的
审计监督；对审计发现的内控薄弱环节、管理不规范等问题，督促管理层制定整
改方案、明确整改时限、跟踪整改效果，推动公司内部控制持续完善。
本人与负责公司年度审计的会计师事务所保持独立、充分、顺畅的沟通。在
审计前期，就审计范围、审计重点、审计计划、重要性水平等进行沟通确认；在
审计过程中，就审计程序执行、重大会计判断、资产减值、收入确认、关联方认
定及交易等关键审计事项进行充分交流；在审计完成后，就审计结论、审计报告
等进行沟通，督促会计师事务所恪守独立、客观、公正原则，严格按照审计准则
开展工作，确保审计结果真实、准确反映公司财务状况和经营成果。
（六）与中小股东的沟通交流情况
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小股东的沟通渠道畅通。通过投资者关系活动、股东会交流、投资者互动问答、
公司公开咨询电话等方式，倾听中小股东对公司经营、治理、分红、发展战略等
方面的意见和建议；在审议相关事项时，充分考虑中小股东合理诉求，坚持从全
体股东利益出发履职；关注公司信息披露的及时性、公平性、完整性，确保中小
股东与大股东平等享有知情权、参与权和监督权。
（七）现场工作时间、内容等情况
工作 5 天。主要工作内容包括：参加董事会、股东会、专门委员会及独立董事专
门会议；重点了解公司生产经营、研发创新、产能利用、质量管控、市场开拓等
情况；与公司董事、高级管理人员、内部审计人员及相关业务部门负责人进行访
谈，深入了解公司运营管理、风险控制、财务核算、信息披露等实际情况；了解
核实公司内部控制执行情况，确保履职所依据的信息真实、全面、有效。
（八）公司配合独立董事工作的情况
极支持、主动配合独立董事履职。及时、全面、准确提供履职所需的会议材料、
财务数据、合同文件、制度文件及经营管理信息；合理安排会议时间与议程，保
障独立董事充分审议和发表意见；积极配合独立董事现场调研、问询、沟通等工
作，对提出的疑问及时予以回复和解释；认真听取并吸纳独立董事提出的合理意
见与建议，持续提升公司治理水平。公司为独立董事依法履职提供了充分的工作
保障和良好条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
事项进行重点关注与监督：
（一）应当披露的关联交易
章程》及关联交易决策权限履行相应审批程序。本人重点审查关联交易的必要性、
定价公允性、程序合规性及信息披露完整性，确认所有关联交易均遵循公平、公
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正、公开原则，交易价格依据市场价格确定，不存在向关联方输送利益或损害公
司及中小股东利益的情形，相关信息披露真实、准确、完整、及时。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
存在相关违规情形。
（三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
收购作出决策及采取措施。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
进行全面、审慎、细致的审查。重点关注财务数据真实性、会计处理合规性、财
务报表编制质量；核查内部控制制度设计与运行有效性，关注内控缺陷认定及整
改情况。确认公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况、经营成果
和现金流量，内部控制体系健全且有效执行，信息披露符合监管要求，无虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
年度审计机构，本人对审计机构的执业资质、专业能力、独立性、诚信记录、服
务质量等进行了审查，认为续聘程序合规，审计机构具备相应的专业胜任能力和
独立性，有利于保障公司审计工作质量，维护公司及全体股东利益。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
相关违规情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正
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政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
理人员聘任等相关事项。本人作为提名委员会主任委员及独立董事，严格审核候
选人任职资格、提名程序合规性，确保董事、高级管理人员的提名、聘任程序符
合法律法规、《公司章程》及监管要求，所选任职人员具备相应的专业能力、职
业操守和履职经验，有利于公司治理结构完善和持续稳定发展。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
津贴等事项进行审议，经核查，薪酬方案制定程序合规、薪酬水平合理、与公司
经营业绩及个人履职情况相匹配，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
任职期间，公司未发生董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计
划的情形。
（十）对潜在重大利益冲突事项的监督情况
级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，重点关注资金往来、关联交
易、对外担保、重大投资等环节。经审慎核查，公司不存在控股股东及其他关联
方非经营性占用公司资金的情况，不存在违规对外担保，不存在重大利益冲突及
损害公司和中小股东利益的行为，相关决策、执行及披露均合法合规。
四、总体评价和建议
法律法规、监管规则、《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定，始终保持
独立性，忠实、诚信、勤勉、审慎履行独立董事职责。按时出席各类会议，认真
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审议各项议案，审慎行使表决权；充分发挥专业优势，对财务信息、关联交易、
内控建设、换届选举、薪酬方案等事项严格把关；积极与公司管理层、财务部、
内部审计、外部审计机构及中小股东沟通；切实维护公司整体利益和全体股东特
别是中小股东合法权益。本人确认，履职期间已全面、忠实、勤勉履行独立董事
各项法定义务和职责，不存在任何失职、渎职或违反独立董事履职规范的行为。
因公司董事会换届，本人于 2025 年 6 月 5 日起不再担任公司独立董事。任
职期间，得到了公司董事会、管理层及各部门的大力支持与配合，在此深表感谢。
本人离任后，仍将持续关注公司的经营发展，祝愿公司治理规范、经营稳健、业
绩优良、持续高质量发展。
特此报告。
独立董事：彭俊彪
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