中信证券股份有限公司
关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：信德新材
保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：13811962953
保荐代表人姓名：钟山 联系电话：010-60833071
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次募集资金专户银行
对账单，2025 年共 12 次，此外针
对公司 2025 年募集资金的存放与
使用情况现场检查共 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 定期现场检查 1 次，募集资金的存
放与使用情况现场检查共 2 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所
是
规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2026 年 3 月 26 日
（3）培训的主要内容 公司治理与规范运作、信息披露、
董高责任与义务、募集资金使用、
当前上市公司违规案例分析等
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条的要求/《创业 不适用
板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上
不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业
不适用
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 采取的措
存在的问题
施
记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重
大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知
情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师 不适用
出具的 2025 年度内部控制审计报告，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
的建立和执行 公司 2025 年度内部控制自我评价报告、2025 年
度内部控制审计报告等文件，对公司高级管理人 不适用
员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立
和执行方面存在重大问题。
议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访
不适用
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问
题。
际控制人变动 司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司 不适用
控股股东及实际控制人发生变动。
及使用 了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明
细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查 不适用
阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，
实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资
金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存
在重大问题。
制度，取得了关联交易明细，查阅了信息披露材
料，对高级管理人员进行访谈，发行人 2025 年 不适用
不存在除接受子公司少数股东对发行人子公司
担保和支付关键管理人员薪酬外的关联交易。
制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级
不适用
管理人员进行访谈，发行人 2025 年不存在对外
担保。
查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人
不适用
员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理
重要事项（包括
财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相
对外投资、风险
关业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息 不适用
投资、委托理财、
披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公
财务资助、套期
司在上述业务方面存在重大问题。
保值等）
其聘请的证券服 募集资金使用和管理、公司经营及业绩等事项的
务机构配合保荐 访谈，配合提供了募集资金使用银行流水、台账、 不适用
工作的情况 大额支付抽凭、财务科目明细表及相关审计底稿
等资料。
营环境、业务发 件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管
展、财务状况、 理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经
不适用
管理状况、核心 营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场
技术等方面的重 信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
大变化情况） 司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
自愿锁定股份、延长锁定期限的承 是 不适用
诺
是 不适用
于持股意向及减持意向的承诺
是 不适用
施及相关承诺
是 不适用
约束措施
四、其他事项
报告事项 说 明
代表人李宁先生不再负责公司首次公开发行股票
并在创业板上市项目的持续督导工作，为保证持
续督导工作的有序进行，中信证券现委派钟山先
生接替李宁先生继续担任持续督导保荐代表人，
履行持续督导职责
圳证券交易所对保荐人或者 为保荐人受到中国证监会和深圳证券交易所监管
其保荐的公司采取监管措施 措施的具体情况如下：
的事项及整改情况 2025 年 6 月 6 日，深圳证券交易所对我公司出具
《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上
述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收
入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；
对发行人及其关联方资金流水核查不到位；未对
发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审
慎核查。深交所对我公司采取书面警示的自律监
管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切
实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相
关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人
员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业
务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真
履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说
明书和出具文件的真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于辽宁信德新材料科技（集团）股
份有限公司 2025 年度跟踪报告》之盖章页）
保荐代表人签名： 2026年4月10日
邓 俊
钟 山
保荐人：中信证券股份有限公司 2026年4月10日
（加盖公章）
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