中航证券有限公司
关于广州集泰化工股份有限公司
保荐人名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：广州集泰化工股份有限公司
保荐代表人姓名：陈静 联系电话：021-23563566
保荐代表人姓名：杨家兴 联系电话：0755-33066847
现场检查人员姓名：陈静、杨家兴、于瀛
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-12 月 31 日
现场检查时间：2026.1.20-2026.1.22、2026.3.12-2026.3.15、2026.3.31-2026.4.8
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√详见本报
告之“二、现
场检查发现
益是否与招股说明书等相符
的问题及说
明”
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
投项目投资规模及募投项目延期的议案》。
投资规模及募投项目延期的议案》。
针对上述情况，保荐机构提请公司按照监管要求规范使用募集资金、加快募投项目建设，
并严格履行相应决策程序和信息披露义务。
保荐代表人签名： 年 月 日
年 月 日
保荐人： 年 月 日
（加盖公章）
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