中国国际金融股份有限公司
关于卡莱特云科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卡莱特
保荐代表人姓名：苏丽萍 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张坚柯 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：苏丽萍、冯启凡
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 26 日至 2026 年 3 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
程序和信息披露义务 1）
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是否与招股说明书等相符 2）
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√（注
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整
改计划。
保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违
法违规情形。但公司存在 IPO 募集资金使用进度较低、业绩下滑等情况，保荐人督促公司
加快募集资金投入，积极开拓市场，维护股东利益。
注 1：核查期间内，公司董事何志民辞去公司第二届董事会非独立董事，担任公司职工
代表董事；公司副总经理刘芫华先生辞职。上述情况不属于重大变化，公司已履行了相应程
序和信息披露义务。
注 2：核查期间内，公司 IPO 募集资金使用进度较低，部分募投项目进行了延期，公司
已发布公告，并在定期报告中进行相关披露。
注 3：2025 年 1-9 月，公司归母净利润较 2024 年同期有所上升，但仍较 2023 年同期下
滑，主要原因系主营产品国内市场需求下降所致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司
保荐代表人：
苏丽萍 张坚柯
中国国际金融股份有限公司
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