国泰新点软件股份有限公司
作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立
董事，2025年本人严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工
作制度》的相关规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立
地履行职责，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，对重大
事项发表独立、客观的意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益
和中小股东的合法权益。现将2025年度任期内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
宋李兵，男，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，注册会计
师。2013 年 1 月至 2016 年 1 月任天衡会计师事务所苏州勤业分所项目经理，2000
年 4 月至今任上海空净智云物联技术有限公司监事，2016 年 1 月至今任江苏保
丽洁环境科技股份有限公司财务总监、董事会秘书、副总经理，2024 年 4 月至
今任江苏瑞铁轨道装备股份有限公司独立董事，2025 年 5 月至今任江苏蔚蓝锂
芯集团股份有限公司独立董事，2025 年 12 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有公司股份，未在公司或其附
属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；
没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务；除独立董事津贴
外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益。本人具备《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》
和《独立董事工作制度》所要求的任职资格及独立性，能够确保客观、独立的专
业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会的情况
自2025年12月担任公司独立董事后，公司共计召开2次董事会和0次股东会。
作为独立董事，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况，出席具
体情况如下：
股东会出
董事会会议出席情况
席情况
独立
本年应参 亲自出席次数 以通讯 委托 是否连续两
董事 缺席 出席股东
加董事会 （含现场及通 方式参 出席 次未亲自参
次数 会的次数
次数 讯方式出席） 加次数 次数 加会议
宋李兵 2 2 1 0 0 否 0
作为公司独立董事，本人本着勤勉尽责的态度，积极出席会议，认真审议每
项议案，充分利用自身专业知识，独立、客观、公正地行使了表决权，对所审议
的各项议案均投了同意票。
（二）参加董事会专门委员会的工作情况
公司第三届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会。本人作为审计委员会和薪酬与考核委员会的主任委员，在任职期内按照
各专门委员会议事规则的要求，召集或出席会议，认真研讨会议文件，为董事会
决策提供了公正、独立的专业意见。
任职期内，本人认真履行职责，积极参加审计委员会1次，未有无故缺席的
情况发生。本人认为，会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履
行了必要的审议程序和披露义务，所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特
别是中小股东的利益。
（三）参加独立董事专门会议的工作情况
任职期内，公司未召开独立董事专门会议。
（四）与内部审计部门及外部审计机构的沟通协作情况
任职期内，本人作为审计委员会委员，密切关注内部审计部门的工作情况，
确保内部审计工作的有效开展。同时与公司聘请的外部审计机构保持良好沟通，
就公司年度审计工作的审计范围、审计方法、审计计划等进行了充分的沟通与讨
论，提出意见和建议，有效监督外部审计的质量和公正性。
（五）与中小股东的沟通交流情况
任职期内，本人重视与投资者的沟通交流，通过关注上证e互动、公司舆情
信息等多种方式，了解中小投资者的关注点、诉求和意见；同时在日常履职过程
中，充分发挥独立董事职权，积极保护股东尤其是中小投资者的合法权益。
（六）现场考察及公司配合独立董事工作情况
任职期内，本人密切关注公司经营活动，利用公司召开董事会等会议的机会，
对公司进行实地考察；通过现场交流、线上通讯等多种方式与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获取公司生产经营及规范运作情
况。在召开董事会等会议前，公司认真组织准备会议资料、及时准确传递，为独
立董事履职提供了必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
任职期内，本人根据相关法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，
对公司多方面事项予以重点关注和审核，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期内，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
任职期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
任职期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
任职期内，公司未披露财务会计报告、定期报告及内部控制评价报告。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
任职期内，公司未发生聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情况。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
任职期内，本人出席了于2025年12月8日召开的第三届董事会第一次会议，
审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任季琦先生为公司财务总
监，任期与公司第三届董事会任期一致。
本人认为季琦先生具备出任公司财务总监的能力和条件，能够胜任公司财务
总监的职责要求，不存在《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的不得担任
高级管理人员的情形；本次提名、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
任职期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
任职期内，公司于 2025 年 12 月 8 日召开了第三届董事会第一次会议，审议
通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。经审阅和了解拟聘任高级管理人员的
个人履历、任职资质等相关材料，本人同意聘任黄素龙先生为公司总裁，聘任李
强先生为公司常务副总裁，聘任朱斌先生、何永龙先生、袁勋先生、吴旭东先生、
陈一波先生为公司副总裁，聘任季琦先生为公司财务总监，聘任杨红梅女士为公
司董事会秘书，任期与公司第三届董事会任期一致。
本人认为上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在
《公司法》《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形。公司提名、审
议及表决程序符合法律法规以及《公司章程》的规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
任职期内，公司未有董事、高级管理人员薪酬的相关议案需要审议；公司不
存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益
条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体工作评价和建议
法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，勤勉尽责履职，认真审核公司
重大事项，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司、股
东尤其是中小股东的合法权益。
公正、独立的原则，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事的职责，参与公
司重大事项的审议，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益，为公司持
续健康发展而不懈努力。
特此报告。
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独立董事：宋李兵
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