长江证券承销保荐有限公司
关于国能日新科技股份有限公司
保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：国能日新
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：021-65779433
保荐代表人姓名：伍俊杰 联系电话：021-65779433
现场检查人员姓名：陈超
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 7 日-2026 年 4 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查主要手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈 超 伍俊杰
长江证券承销保荐有限公司
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