中信建投证券股份有限公司
关于广东华特气体股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
广东华特气体股份有限公司（以下简称“华特气体”或“公司”）向不特定对象发行
可转换公司债券的持续督导机构，根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资
金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司2025年度募集资金
存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证监会出具的《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕158号），公司获准向不
特定对象发行可转换公司债券发行数量为6,460,000张，每张面值为人民币100元，
募集资金总额为646,000,000.00元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共
计人民币7,821,867.92元后，募集资金净额为638,178,132.08元。上述募集资金已
全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了编号为信会师报
字【2023】第ZC10111号的《验资报告》。
（二）募集资金基本情况
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2023年3月27日
本次报告期 2025年1月1日至2025年12月31日
项目 金额
一、募集资金总额 64,600.00
其中：超募资金金额 /
减：直接支付发行费用 782.19
二、募集资金净额 63,817.81
减：
以前年度已使用金额 34,751.69
本年度使用金额 11,495.85
暂时补流金额 0
现金管理金额 33,600.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.41
加：
募集资金利息收入 125.16
现金管理赎回金额 38,600.00
其他－现金管理收益 86.29
三、报告期期末募集资金余额 22,781.31
注：上表内“以前年度已使用金额”包括以前年度各项目支出、现金管理金额、银行手
续费支出、利息收入、现金管理赎回金额及收益情况等。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，制定了《广东华
特气体股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金
使用情况的监督和报告等作出了具体规定，对公司的募集资金采取专户储存制度。
（二）募集资金专户存储情况
投”）、专户存储募集资金的招商银行股份有限公司佛山分行、上海浦东发展银
行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司佛山分行、中信银行股份有限
公司佛山分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2023年5月，公
司与子公司江西华特电子化学品有限公司、保荐机构中信建投和招商银行股份有
限公司佛山分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2024年9月，公司
与中国银行股份有限公司佛山分行以及保荐机构中信建投签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按协议执行相关约定。
截至2025年12月31日止，公司有6个向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2023年3月27日
报告期末余 账户
账户名称 开户银行 银行账号
额 状态
广东华特气体股 招商银行股份有限公 使用
份有限公司 司佛山分行营业部 中
广东华特气体股 上海浦东发展银行股 使用
份有限公司 份有限公司佛山分行 中
广东华特气体股 中国银行股份有限公 使用
份有限公司 司佛山南海和顺支行 中
广东华特气体股 中信银行股份有限公 使用
份有限公司 司佛山佛平路支行 中
江西华特电子化 招商银行股份有限公 使用
学品有限公司 司佛山分行营业部 中
广东华特气体股 中国银行股份有限公 使用
份有限公司 司佛山南海和顺支行 中
合计 - - 22,781.31 -
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司募集资金实际使用情况详见附表 1《向不
特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2024年4月24日，公司召开
第三届董事会第四十一次会议及第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用不超过30,000.00万元的部分暂时
闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额
存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第三届董事会第四十一次会议
审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
董事会授权董事长或副董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操
作由公司财务负责人负责组织实施。保荐机构对本事项出具了相关核查意见。
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用不超过
品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第四届
董事会第十六次会议审议通过之日起12个月内，上述使用期限及额度范围内，资
金可以滚动使用。董事会授权董事长或副董事长行使该项决策权及签署相关法律
文件，具体事项操作由公司财务负责人负责组织实施。保荐机构对本事项出具了
相关核查意见。
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2023年3月27日
尚未 预计年
产品名 产品 起始日 截止日 归还日 利息
委托方 受托银行 购买金额 归还 化收益
称 类型 期 期 期 金额
金额 率
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2024/10/ 2025/1 2025/1
CSDPY 性存 5,000.00 0 1.80% 26.84
股份有 佛山南海和 14 /12 /14
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/1/2 2025/2 2025/2
CSDVY 性存 3,100.00 0 1.50% 1.27
股份有 佛山南海和 0 /20 /12
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/1/2 2025/2 2025/2
CSDVY 性存 3,400.00 0 1.50% 6.36
股份有 佛山南海和 0 /20 /10
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/3 2025/3
CSDVY 性存 2,550.00 2025/3/7 0 1.50% 3.13
股份有 佛山南海和 /28 /28
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/3 2025/3
CSDVY 性存 2,450.00 2025/3/7 0 1.50% 3.01
股份有 佛山南海和 /31 /31
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/4/1 2025/5 2025/5
CSDVY 性存 1,530.00 0 2.00% 4.08
股份有 佛山南海和 0 /10 /12
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/4/1 2025/5 2025/5
CSDVY 性存 1,470.00 0 2.00% 0.89
股份有 佛山南海和 0 /10 /14
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/4/1 2025/6 2025/6
CSDVY 性存 2,040.00 0 2.00% 9.66
股份有 佛山南海和 1 /9 /09
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/4/1 2025/6 2025/6
CSDVY 性存 1,960.00 0 2.00% 2.78
股份有 佛山南海和 1 /11 /11
限公司 顺支行
结构性
广东华 中国银行股 存款 结构
特气体 份有限公司 CSDVY 2025/6/2 2025/7 2025/7
性存 2,000.00 0 2.00% 2.51
股份有 佛山南海和 2025088 3 /22 /16
款
限公司 顺支行 15（1个
月）
结构性
广东华 中国银行股 存款
结构
特气体 份有限公司 CSDVY 2025/6/2 2025/9 2025/9
性存 3,600.00 0 2.00% 12.91
股份有 佛山南海和 2025089 5 /24 /24
款
限公司 顺支行 29（3个
月）
广东华 中国银行股
结构性 结构
特气体 份有限公司 2025/9/1 2025/1 2025/1
存款（1 性存 1,500.00 0 2.00% 2.30
股份有 佛山南海和 9 0/24 0/24
个月） 款
限公司 顺支行
广东华 中国银行股 结构性
存款 结构
特气体 份有限公司 2025/10/ 2025/1 2025/1
CSDPY 性存 2,000.00 0 2.00% 1.05
股份有 佛山南海和 27 2/1 2/01
限公司 顺支行
公司稳
广东华 上海浦东发 利
结构
特气体 展银行股份 25JG309 2025/3/1 2025/4 2025/4
性存 2,000.00 0 1.00% 3.25
股份有 有限公司佛 3 期（1 0 /10 /10
款
限公司 山分行 个月早
鸟款）
利多多
公司稳
广东华 上海浦东发
利 结构
特气体 展银行股份 2025/5/2 2025/6 2025/6
股份有 有限公司佛 6 /26 /26
限公司 山分行
个月早
鸟款）
利多多
公司稳
广东华 上海浦东发
利 结构
特气体 展银行股份 2025/8/1 2025/9 2025/9
股份有 有限公司佛 1 /10 /11
限公司 山分行
个月早
鸟款）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，不存在节余募集资金情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2023年5月23日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第
二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施
募投项目的议案》，同意公司使用募集资金40,000.00万元向全资子公司江西华特
电子化学品有限公司提供无息借款以实施募投项目。借款期限为自实际借款之日
起3年，到期后可展期，亦可提前还款。该事项已经公司董事会审议通过，监事
会和独立董事均发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见，履行了必要的程序。
截至2025年12月31日止，公司全资子公司江西华特电子化学品有限公司收到
募集资金22,709.31万元，尚未使用的资金余额为30.48万元。
公司于2026年1月9日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”
达到预计可使用状态的时间延期至2026年7月；审议通过了《关于部分募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“年产
资金，该事项已经公司2026年1月29日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大违规情形。
六、会计师对公司2025年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经鉴证，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）认为：华特气体编制的募集资
金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，如实反映了公司2025年度募集资
金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对华特气体募集资金的存
放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：针对募集资金
账户进行函证，查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使
用情况的相关公告、中介机构相关报告，实地走访募投项目现场并与公司相关人
员沟通交流等。
八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐机构中信建投证券认为：华特气体2025年度募集资金存放与使
用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 广东华特气体股份有限公司
募集资金到账日期 2023年3月27日
本年度投入募集资金总额 11,495.85
已累计投入募集资金总额 42,755.46
变更用途的募集资金总额 13,850.00
变更用途的募集资金总额比
例
项目
已变 截至期末累
截至期 项目达 可行
更项 计投入金额 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末 末投入 到预定 性是
承诺投资项 募投 目， 调整后投资 本年度投 与承诺投入 度实 达到
目和超募资 项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 进度（% 可使用 否发
金投向 性质
含部 总额 入金额 金额的差额 现的 预计
总额 金额(1) 金额(2) ）(4)＝ 状态日 生重
分变 (3)＝ 效益 效益
(2)/(1) 期 大变
更 (2)-(1)
化
年产1,764
生产 2025年 不适 不适 不适
吨半导体材 是 38,300.00 24,450.00 24,450.00 3,122.95 13,044.38 -11,405.62 53.35%
建设 12月 用 用 用
料建设项目
研发中心建 研发 - 7,300.00 7,300.00 7,300.00 2,318.09 4,346.79 -2,953.21 59.55% 2026年7 不适 不适 不适
设项目 项目 月 用 用 用
补充流动资 不适 不适 不适
补流 - 19,000.00 18,217.81 18,217.81 0.00 18,653.36 435.55 102.39% 不适用
金 用 用 用
年产
是 0.00 13,850.00 13,850.00 6,054.81 6,710.93 -7,139.07 48.45%
电子特气项 建设 月 用 用 用
目
不适
合计 64,600.00 63,817.81 63,817.81 11,495.85 42,755.46 -21,062.35 — — — —
用
年产1,764吨半导体材料建设项目中部分子项目已建设完毕达到预定可使用状态，满足结项条件。公司于2026年1月9日召开第四届董事会第
二十四次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“年产1,764吨半导体材
料建设项目”结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。该事项已经公司于2026年1月29日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。
未达到计划
进度原因（ 研发中心建设项目由于前期公司基于经营管理需要及发展规划，新增母公司广东华特气体股份有限公司为“研发中心建设项目”的实施主
分具体募投 体，同时在佛山地区建设研发中心。综上，“研发中心建设项目”的实施主体及实施地点共有江西子公司和佛山总部两个，目前江西子公司的
项目）
研发中心建设项目已经达到可使用状态，新增的佛山总部研发中心建设项目由于前期审批、规划设计和办理施工许可证时间较长，在建设过程
中项目主体工程建设时间花费较长等因素的影响，导致项目的建设进度有所延后，结合项目现有建设工期安排，为确保上述募集资金投资项目
稳步实施，公司基于审慎性原则，根据项目的实际建设情况及投资进度，将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延期至2026年7月。
项目可行性
发生重大变 不适用
化的情况说
明
募集资金投
资项目先期 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
投入及置换
情况
用闲置募集
资金暂时补 不适用
充流动资金
情况
对闲置募集
资金进行现
金管理，投 截至2025年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理无余额。
资相关产品
情况
用超募资金
永久补充流
动资金或归 不适用
还银行贷款
情况
募集资金结
余的金额及 不适用
形成原因
公司于2023年5月23日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提
供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金40,000.00万元向全资子公司江西华特电子化学品有限公司提供无息借款以实施募投
项目。借款期限为自实际借款之日起3年，到期后可展期，亦可提前还款。该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意
见，保荐机构发表了核查意见，履行了必要的程序。
募集资金其 截至2025年12月31日止，公司全资子公司江西华特电子化学品有限公司收到募集资金22,709.31万元，尚未使用的资金余额为30.48万元。
他使用情况
公司于2026年1月9日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研
发中心建设项目”达到预计可使用状态的时间延期至2026年7月；审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司将募投项目“年产1,764吨半导体材料建设项目”结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，该事项已经公司2026年
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 广东华特气体股份有限公司
募集资金到账日期 2023年3月27日
变更
本 是
项目达 后的
募 年 否
到预定 项目 董事 股东
投 变更后项 截至期末 度 达
本年度 实际累计 投资进度（% 可使用 可行 会审 会审
变更后 对应的 项 实施 目拟投入 计划累计 实 到
实施主体 实际投 投入金额 ） 状态日 性是 议通 议通
的项目 原项目 目 地点 募集资金 投资金额 现 预
入金额 (2) (3)=(2)/(1) 期（具 否发 过时 过时
性 总额 (1) 的 计
体到年 生重 间 间
质 效 效
月） 大变
益 益
化
年产 年产
生 江西华特 2024 2024
产 电子化学 江西 2025年 不适 年7 年8
半导体 半导体 24,450.00 24,450.00 3,122.95 13,044.38 53.35% 适 适
建 品有限公 九江 12月 用 月30 月19
材料建 材料建 用 用
设 司 日 日
设项目 设项目
年产 年产
生 江西华特 2024 2024
产 电子化学 江西 2026年 不适 年7 年8
吨电子 半导体 13,850.00 13,850.00 6,054.81 6,710.93 48.45% 适 适
建 品有限公 九江 7月 用 月30 月19
特气项 材料建 用 用
设 司 日 日
目 设项目
不
合计 38,300.00 38,300.00 9,177.76 19,755.31 - - 适 - - - -
用
特转债”2024年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于调整募投项目投资金额、新增募投项目、新增募投项目实施主体及实
变更原因、决策程序及信息
披露情况说明（分具体募投 施地点的议案》，公司拟调减“年产1,764吨半导体材料建设项目”投资金额13,850.00万元，用于投资新增募投项目“年产
项目） 1,936.2吨电子特气项目”，具体内容详见公司于2024年8月1日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东华特气体
股份有限公司关于调整募投项目投资金额、新增募投项目、新增募投项目实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-064）。
年产1,764吨半导体材料建设项目中部分子项目已建设完毕达到预定可使用状态，满足结项条件。公司于2026年1月9日召开
第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募
未达到计划进度的情况和
原因（分具体募投项目） 投项目“年产1,764吨半导体材料建设项目”结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。该事项已经公司于2026年1月
变更后的项目可行性发生 不适用
重大变化的情况说明
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