东北证券股份有限公司
会议资料
二〇二六年四月
议案：
关于申请变更公司业务范围的议案
各位股东：
为深入贯彻落实金融服务实体经济根本宗旨，全面对接
公司“大投行”战略发展需要，优化公司内部机构定位，提
升业务整体竞争力，公司拟申请变更业务范围，增加证券资
产管理业务（限于从事资产证券化业务），将全资子公司东
证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇”）的
资产证券化业务全面整合至公司投资银行管理总部（以下简
称“投行总部”）
，并与东证融汇证券资产管理业务进行区分
经营，具体如下：
一、申请增加公司业务范围
根据监管规定，开展资产证券化业务需具备证券资产管
理业务资格，目前东证融汇持有该资格并具体开展资产证券
化业务。为落实本次业务整合计划，经与东证融汇协商一致，
公司拟申请经营范围增加“证券资产管理（限于从事资产证
券化业务）”，并减少东证融汇相应业务范围，由投行总部作
为公司体系内开展资产证券化业务的唯一平台。
二、公司与东证融汇进行业务区分的方案
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第六条规定，
相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。
因此公司申请增加“证券资产管理（限于从事资产证券化业
务）”的同时，将与东证融汇进行严格的业务区分，通过业
务资质注销、存量项目划转、人员转移等方式，实现东证融
汇现有的资产证券化业务整体剥离，确保公司拟新增资产证
券化业务与东证融汇的清晰区分和有序交接。
公司与东证融汇业务区分情况具体如下：
公司名称 当前业务区分 调整后业务区分
证券经纪；证券投资咨询；与
证券经纪；证券投资咨询；与
证券交易、证券投资活动有关
证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销与保荐；
的财务顾问；证券承销与保荐；
证券自营；证券资产管理（限
东北证券股份 证券自营；融资融券；证券投
于从事资产证券化业务）；融资
有限公司 资基金代销；代销金融产品业
融券；证券投资基金代销；代
务。
（依法须经批准的项目，经
销金融产品业务。
（依法须经批
相关部门批准后方可开展经营
准的项目，经相关部门批准后
活动）
方可开展经营活动）
东证融汇证券
证券资产管理业务（资产证券
资产管理有限 证券资产管理业务
化业务除外）
公司
注：业务范围具体表述以监管机构批复为准。
综上，现提请股东会审议以下事项：
关手续，以及与东证融汇进行业务区分的具体事宜；
后，修改公司业务范围，并根据监管机构核准的业务范围对
《公司章程》相关条款进行修订；
更登记、修订《公司章程》等法律文件、申请换领《经营证
券期货业务许可证》及其他相关事宜。
以上议案，请各位股东审议。
二〇二六年四月二十七日
首页
微信公众号
证券之星APP
