招商证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：留梦佳 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：周冰昱 联系电话：021-58835130
现场检查人员姓名：留梦佳
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 23 日至 2026 年 3 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅历次股东会、董事会会议资料；查阅公司章程、公司现行有效的各项规
章制度；核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；取得公司组织结构图、
股东名册等资料；实地查看公司经营场所；对公司相关人员进行访谈。
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员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内控制度、内部审计制度、内部审计稽核部门设置情况；查阅公
司审计委员会会议资料及内部审计部门出具的内部审计工作报告；抽查公司用章记录；对公
司相关人员进行访谈。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告；查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司内幕信息知
情人管理制度，抽取公司内幕信息知情人管理的相关文件；查阅投资者关系活动记录表；对
公司相关人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅相关三会文
件及信息披露文件；查询公司承诺履行情况；检索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控
制人的相关报道；查阅公司关联交易相关材料；对公司相关人员进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件；取得募集资金专户银行对账单；查阅募集
资金三方监管协议；对大额募集资金支出进行抽凭；实地查看募投项目；查阅公司募集资金
存放与使用相关的公告；对公司相关人员进行访谈。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
益是否与招股说明书等相符 （注 1）
（六）业绩情况
现场检查手段：查询公司所处行业相关政策文件及研究报告；查阅同行业可比公司定期报告
等信息披露文件；查阅公司主要客户、供应商合同，并对公司销售、采购进行抽凭；对公司
相关人员进行访谈。
√
（注 2）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东、董事、监事、高级管理人员的承诺，核查承诺履行情况及
相关信息披露情况；对公司相关人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关决议及信息披露文件；对公司相关人员进行访谈。
√
者风险
要求予以整改 （注 3）
注：
公司于 2026 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项
目使用自有资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期的议案》，同意在募投项目的资金用
途、实施主体及实施方式不发生变更的情况下，以自有资金对“新型空心胶囊智能产业化扩
产项目”追加投资、调整项目内部投资结构并延期，具体内容详见《关于募投项目使用自有
资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期的公告》（公告编号：2026-006）。保荐人已提
示公司持续关注募投项目建设进展，按计划推动募投项目实施。
的净利润 5,433.73 万元，同比下降 36.80%。保荐人已督促公司持续关注业务发展情况和业
绩下滑的原因，并提醒上市公司做好信息披露相关工作，提示投资者关注公司业绩下滑的风
险。
东宝生物受到监管措施的事项及整改情况详见公司《2024 年度定期现场检查报告》
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司 2025 年度在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用、承诺履行等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐代表人（签名）：
留梦佳 周冰昱
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