招金国际黄金股份有限公司
招金国际黄金股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强招金国际黄金股份有限公司（以下简称“公
司”）市值管理工作，维护公司、投资者及其他利益相关者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券
法》《上市公司监管指引第 10 号--市值管理》等法律法规、规
范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定
本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为
基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理
行为。
第二章 市值管理的目的和基本原则
第三条 市值管理主要目的是通过制定科学发展战略、完善
公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，可持续地创造公
司价值，同时，通过资本运作、权益管理、投资者关系管理等
手段提升公司市场形象与品牌价值，获得长期的市场支持，从
而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。
第四条 市值管理的基本原则
- 1 -
招金国际黄金股份有限公司
（一）合规性原则：在严格遵守相关法律法规、规范性文
件、自律监管规则以及公司章程等内部规章制度的前提下开展
市值管理工作，禁止任何形式的内幕交易、市场操纵等破坏资
本市场秩序的非法行为。
（二）系统性原则：紧密结合公司发展战略，以战略目标
为导向，在进行重大决策时，充分考虑投资者利益和公司长期
价值提升，按照系统思维、整体推进的方式，通过合理配置资
源、优化业务布局、推动创新发展等手段，提升核心竞争力，
促进公司市场价值与内在价值相匹配，实现公司价值的稳步提
升。
（三）常态化原则：公司应当密切关注市场对公司价值的
反映，持续化、常态化做好市值管理。
（四）公司应当及时关注资本市场及公司市值动态，结合
影响公司市值的关键因素及指标，主动开展市值管理。
第三章 市值管理的机构与职责
第五条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责
以下工作：
（一）根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定
长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事
项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲
目扩张，不断提升公司投资价值。
（二）密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显
- 2 -
招金国际黄金股份有限公司
偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促
进公司投资价值真实反映公司质量。
（三）在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬应
与公司业绩和股东回报相结合，与个人职责、能力价值、业绩
贡献和绩效相适应，与公司市值和市场表现相挂钩，与公司可
持续发展相匹配；条件成熟时可建立长效激励机制，充分运用
股权激励、员工持股计划等工具，强化管理层、员工与公司长
期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和
积极性。
第六条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董
事会决议，推动提升公司投资价值的内部制度不断完善，协调
各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第七条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价
值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者
关系活动，增进投资者对公司的了解。
第八条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露
相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市
场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升
信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报
道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格
产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际
- 3 -
招金国际黄金股份有限公司
情况及时发布澄清公告，或者通过官方声明、召开新闻发布会
等合法合规方式予以回应。
第九条 董事会办公室是市值管理工作的牵头管理部门，负
责统筹协调市值管理日常执行工作，公司各职能部门及所属子
公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供
支持，共同推动公司市值管理体系建设和实施。
第四章 市值管理的主要方式
第十条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同
时可以结合自身实际情况，综合运用下列方式提升公司投资价
值：
（一）并购重组。根据公司战略发展规划以及公司实际需
求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产业
协同效应，提升公司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划。适时开展股权激励及员
工持股计划，实现公司、员工和股东利益的捆绑，共同推进公
司高质量发展，共同创造企业的内在价值。
（三）现金分红。公司应着眼于长远和可持续发展，建立
对投资者持续、稳定、科学的回报机制。通过提升股东回报，
为长线投资者提供明确预期，增强投资者获得感。
（四）投资者关系管理。加强投资者关系日常维护工作，
多渠道、多形式与投资者、金融机构的合规交流互动，充分展
示公司的竞争优势和发展前景，及时回应投资者诉求，吸引更
- 4 -
招金国际黄金股份有限公司
多长期投资、价值投资、理性投资。
（五）信息披露。公司应当按照法律法规及监管规则的要
求，及时、公平地披露可能对公司市值或者投资决策产生较大
影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏；加强舆情信息收集和研判，对于可能影响投资者决策或
公司股票交易的舆情及时响应，防范虚假信息误读误解风险，
维护中小投资者知情权，切实维护企业形象和品牌声誉。
（六）其他合法合规的方式。
第五章 市值管理禁止行为
第十一条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员等应当切实增强合规意识，树立科学市值管理理念，强化
合规管理，完善内控体系，坚持规范运作，不得在市值管理中
从事以下行为：
（一）操控上市公司信息披露，通过控制信息披露节奏、
选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者。
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合
其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场
秩序。
（三）对上市公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测
或者承诺。
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实
- 5 -
招金国际黄金股份有限公司
名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交
易等规则。
（五）直接或间接披露涉密项目信息。
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第六章 市值管理监测预警机制
第十二条 公司应当加强对市值、市盈率、市净率等关键指
标监测，通过比较公司相对于行业平均、参照公司等的市值与
股价表现，对关键指标进行客观评估。如出现公司的上述指标
明显偏离公司价值及行业平均水平的情形，董事会应当研究确
定需要采取的措施，积极维护公司市场价值。
第十三条 当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，
应及时采取如下措施：
（一）及时分析股价变动原因，摸排、核实涉及的相关事
项。
（二）针对因不实传闻、虚假信息导致的股价异常波动情
况，公司应及时向市场澄清或声明，并采取法律手段追究相关
主体的责任，维护自身合法权益。
（三）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路
演等方式说明公司经营状况、发展规划等情况，积极传递公司
价值。
（四）其他法律法规许可的市值管理方式。
- 6 -
招金国际黄金股份有限公司
第七章 附则
第十四条 本制度中相关表述的定义以《上市公司监管指引
第 10 号--市值管理》规定为准。本制度未尽事宜，依照国家有
关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规定执行。
本制度与有关法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的有
关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及公
司章程的规定为准。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第十六条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
招金国际黄金股份有限公司
- 7 -
首页
微信公众号
证券之星APP
